某汽车厂供应商评估办法

某汽车厂供应商评估办法一、总则

(一)目的本办法依据《中华人民共和国采购法》、《汽车零部件质量管理体系要求》及企业年度降本增效战略，针对当前供应商管理中存在的交货延迟、质量不稳定、价格缺乏竞争力等问题，旨在规范供应商选择、评估与合作关系管理，强化供应链风险防控，提升零部件质量与交付效率，降低采购成本。

1、规范供应商准入流程，确保源头质量可靠；

2、建立量化评估体系，客观评判供应商综合表现；

3、明确合作关系边界，优化供应商绩效改进机制。

(二)适用范围本办法适用于所有向某汽车厂供应发动机配件、底盘系统、电子电器等零部件的内外部供应商，覆盖采购部、质量部、生产车间的采购、检验、使用全流程管理。正式合作供应商必须全面执行本办法，临时合作供应商可由采购部单独审批豁免。

1、覆盖发动机、变速箱、车身附件等主要零部件供应商；

2、涉及采购部负责的通用件采购及质量部指定的关键件供应商。

(三)核心原则遵循公开透明、公平竞争、择优选择、动态优化的原则，坚持质量优先、交付可靠、成本合理，并要求供应商承诺符合环保法规。

1、所有供应商评估采用统一标准，禁止利益输送；

2、年度评估结果与来年合作额度直接挂钩。

(四)层级与关联本办法为厂级专项制度，与《采购合同管理办法》、《供应商绩效考核细则》协同执行，冲突事项由采购部会同质量部提出解决方案报总经理核准。

1、供应商准入需参照《供应商资质审核清单》；

2、重大质量问题由质量部主导调查，采购部配合执行。

(五)相关概念说明

1、核心供应商指年采购额超500万元的战略合作伙伴；

2、关键零部件指直接关系到汽车安全性能的部件。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构总经理负责供应商管理战略决策，采购部主管日常执行，质量部负责技术检验与绩效评定，生产车间提供使用反馈。设立供应商管理小组，由采购部经理牵头，成员包括质量部技术骨干及车间代表。

1、采购部承担供应商信息收集、谈判及合同签订主责；

2、质量部负责来料检验标准制定与异常处置。

(二)决策与职责总经理每月审批新增供应商名单及核心供应商合作续签，采购部每月汇总供应商绩效评分，季度向总经理汇报。重大技术分歧由质量部提出技术鉴定方案。

1、总经理对供应商战略布局具有最终决定权；

2、采购部需在3个工作日内完成供应商初步评估。

(三)执行与职责

采购部职责：每季度发布《合格供应商名录》，建立供应商档案，负责付款协调；

质量部职责：每月出具《供应商来料质量月报》，对不合格供应商实施分级管控；

生产车间职责：每月提交《供应商零部件使用反馈表》，协助质量部进行现场验证。

1、跨部门供应商信息共享通过OA系统实现实时同步；

2、采购部需在供应商整改期内每周跟踪改进进度。

(四)监督与职责质量部每半年对供应商生产环境进行突击检查，采购部每季度抽查合同履约情况，检查结果纳入供应商年度评分。

1、质量部对检查不合格的供应商发出《改进通知书》；

2、采购部对连续两次排名末位的供应商启动淘汰程序。

(五)协调联动每月5日召开供应商管理联席会，采购部通报上月问题，质量部提出改进要求，供应商代表列席说明情况。重大技术问题通过视频会议即时协商。

1、生产车间需在零部件使用后24小时内反馈异常；

2、采购部需在收到质量部预警后48小时内联系供应商。

三、供应商评估标准与方法

(一)评估维度本办法采用定量与定性结合的评估模式，总分100分，其中质量分50分、交付分20分、成本分15分、服务分10分、合规分5分。

1、质量分包含抽检合格率、客户投诉率、返工率等指标；

2、交付分以准时交货率、库存周转率为主要衡量标准。

(二)评估流程

供应商初审：采购部根据《供应商准入清单》进行资料审核，通过者进入实地考察；

实地考察：质量部牵头，联合生产车间对供应商生产设备、品控流程进行现场打分；

年度复评：采购部汇总全年数据，质量部补充技术验证，形成综合评分。

1、初审不合格的供应商禁止参与后续评估；

2、实地考察需形成图文并茂的《考察报告》。

(三)评分细则

质量维度：来料合格率≥98%得满分，每降低1%扣2分，客户重大投诉直接扣10分；

交付维度：准时交货率≥95%得满分，每降低5%扣2分，延迟交货按批次金额千分之五罚款；

成本维度：基于同行业对标，每家供应商设置基准价，偏离度超10%不得分；

服务维度：需提供7×12小时技术支持，响应不及时每次扣2分。

1、质量部需在收到来料后4小时内完成抽检，确保数据准确性；

2、采购部需在评分结果公示前2天组织相关部门复核。

(四)结果应用

优秀供应商：年度评分90分以上，次年采购额度增加15%；

合格供应商：年度评分70-89分，维持现有合作；

改进供应商：年度评分60-69分，要求限期整改，否则降级或淘汰；

淘汰供应商：年度评分低于60分，终止合作并列入《黑名单》。

1、整改期最长不超过6个月，需提交《改进计划书》；

2、采购部需在整改期满前30天复评，未达标者正式淘汰。

四、供应商合作管理细则

(一)管理目标与核心指标供应商平均年度合格率提升至98%，关键零部件一次交验合格率稳定在99%，交货准时率保持在93%以上。核心指标包括质量合格率、交付准时率、价格竞争力系数、服务响应速度。

1、质量合格率统计口径为月度抽检合格数除以抽检总数；

2、价格竞争力系数根据行业基准价与企业采购价差异计算。

(二)专业标准与规范制定《供应商零部件质量协议》，明确来料检验标准，高风险供应商需提供年度《质量体系认证报告》。交付环节需签订《准时交付承诺书》，环保类供应商必须通过《环保合规审查》。

1、发动机缸体类零件抽检比例不低于5%；

2、供应商需配合质量部进行至少两次年度《生产工艺验证》。

(三)管理方法与工具采用PDCA循环管理供应商绩效，采购部每月召开《供应商月度沟通会》，质量部建立《不合格品追溯台账》，使用OA系统实现供应商信息电子化管理。

1、PDCA循环中“计划”环节需包含供应商整改方案；

2、《不合格品追溯台账》需记录批次、数量、责任及处理结果。

五、供应商动态管理流程

(一)主流程设计采购部每月收集供应商交付数据，质量部同步反馈来料检验结果，采购部季度汇总形成《供应商绩效报告》，重大问题触发《联合改进计划》。

1、数据收集需在每月5日前完成，报告提交需在10日前；

2、《联合改进计划》需明确责任部门、完成时限及验收标准。

(二)子流程说明供应商整改流程：采购部下发《整改通知单》，供应商提交《整改计划》，质量部进行验证，整改期最长不超过3个月。供应商退出流程：采购部提前60天书面通知，质量部完成最终产品追溯。

1、整改计划需包含具体措施、时间表及责任人；

2、退出供应商需配合完成库存产品标识与隔离。

(三)流程关键控制点采购部需对《供应商绩效报告》进行双复核，质量部对重大技术问题启动“2+1”验证机制（2名技术专家+1名第三方验证）。

1、双复核需在报告提交前2天完成；

2、技术问题验证报告需在收到问题后7天内出具。

(四)流程优化机制每年第四季度对所有供应商流程进行测评，测评结果占年度评分5%。优化建议需提交《流程改进申请表》，采购部牵头组织讨论，总经理审批后实施。

1、测评包含流程效率、问题解决能力两项指标；

2、《流程改进申请表》需说明问题、建议方案及预期效果。

六、供应商沟通与协作规范

(一)权限设计采购部经理负责年度合作额度审批，质量部主管负责技术问题判定，车间主任负责使用反馈确认，权限金额门槛设定为单笔合同金额10万元以上。

1、采购部需建立供应商《联络人名册》，明确主要对接人；

2、技术问题判定需形成《技术评审意见书》。

(二)审批权限标准采购合同审批：10万元以下由采购部主管审批，10-50万元需总经理核准，50万元以上需董事会审批。紧急交付申请需在提交后4小时内完成审批，特殊情况由采购部会同质量部提出处理意见。

1、审批记录需在OA系统中电子留痕；

2、紧急申请需附带《情况说明函》。

(三)授权与代理采购部授权质量部处理来料异常，授权期限不超过1个月，临时代理需在2天内完成交接确认。供应商现场代表需提供《授权委托书》，授权事项仅限于技术交流。

1、授权委托书需加盖企业公章；

2、交接确认需由双方代表签字。

(四)异常审批流程紧急情况通过电话审批，重大事项需在24小时内补办书面手续；补批材料需包含《异常情况说明》及处理方案。

1、电话审批需记录审批人、时间及内容；

2、《异常情况说明》需说明事由、影响及建议措施。

七、供应商监督管理要求

(一)执行要求与标准采购部需在每月15日前完成供应商数据统计，质量部对来料检验记录进行电子化管理，所有供应商沟通需留存《沟通记录表》，异常情况需在2小时内上报。

1、《沟通记录表》需包含时间、内容、参与人；

2、上报需通过OA系统或即时通讯工具。

(二)监督机制设计每季度开展一次供应商现场巡查，重点关注质量管理体系运行、环保措施落实情况，巡查结果形成《巡查报告》，纳入供应商年度评分。

1、巡查需覆盖至少3个关键工序；

2、《巡查报告》需包含发现问题、整改建议及验收要求。

(三)检查与审计每半年组织一次供应商审计，审计内容含合同履约、质量表现、价格波动，审计结果直接与来年合作额度挂钩。审计报告需在完成审计后15天内提交，问题整改期不超过1个月。

1、审计需抽取年度交付数据的20%进行核对；

2、整改情况需提交《审计问题整改报告》。

(四)执行情况报告每月提交《供应商管理月报》，报告包含核心数据（合格率、准时率等）、风险项、改进建议，报告需在每月25日前完成。报告作为采购部绩效考核依据，占部门年度评分30%。

1、风险项需明确等级（高/中/低）；

2、改进建议需包含具体措施、责任部门及完成时限。

八、供应商绩效考核与改进

(一)绩效考核指标设定质量分50分（含抽检合格率40分、客诉率10分）、交付分20分（含准时率15分、库存周转率5分）、成本分15分（含价格竞争力10分、价格波动5分）、服务分10分（含响应速度5分、配合度5分），合规分5分。

1、质量分按月度抽检结果计算，每降低1%扣2分；

2、成本分根据行业基准价与企业采购价差异系数评分。

(二)评估周期与方法月度评估由采购部汇总数据，季度复评由质量部联合采购部进行，年度综合评估在次年1月完成。评估方法采用评分制，权重固定，特殊情况由总经理调整。

1、月度评估结果用于日常沟通，季度评估结果触发《改进提醒函》；

2、年度评估结果直接影响来年合作额度分配。

(三)问题整改机制一般问题整改期30天，重大问题60天，由供应商提交《整改计划》，质量部验证，采购部备案。整改未达标者降级或淘汰。

1、《整改计划》需含具体措施、责任人、完成时限；

2、验证需在整改期满前7天完成，形成《验证报告》。

(四)持续改进流程每年第四季度召开《供应商管理改进会》，采购部收集建议，质量部评估可行性，总经理审批后实施。制度修订需在实施前进行内部培训。

1、改进建议需明确问题、方案及预期效果；

2、培训由采购部组织，需形成《培训签到表》。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序优秀供应商奖励包括年度奖金（占年采购额0.5%）、优先采购权（次年增加10%额度）、技术合作机会。奖励程序：采购部提名，质量部复核，总经理审批，公示3天后发放。违规行为按《违规情形清单》分类，轻微违规（如信息更新不及时）为一般违规。

1、年度奖金随季度采购款支付；

2、《违规情形清单》按“一般（警告）、较重（罚款）、严重（解除合同）”三级分类。

(二)处罚标准与程序一般违规罚款500-2000元，较重违规（如延迟交货超5天）罚款2000-5000元，严重违规（如提供伪劣产品）直接解除合同并列入黑名单。处罚程序：采购部调查，质量部确认，总经理审批，罚款在10天内从货款中扣除。

1、调查需形成《调查记录》，被罚方有权陈述；

2、罚款金额需在《处罚通知书》中明确。

(三)申诉与复议被罚方可在收到《处罚通知书》后5天内提出申诉，采购部受理，10天内完成复议，复议结果书面通知。

1、申诉需提交《申诉申请书》；

2、复议需形成《复议决定书》。

十、附则

(一)制度解释权本办法由某汽车厂采购部负责解释，重大争议由总经理办公会决定。

1、解释需形成《解释公告》；

2、涉及其他部门需会签质量部。

(二)相关索引

1、《合格供应商名录》编号为