2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试知识串联题（附答案）

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。①撤销其证券从业资格②撤销其任职资格③按照规定对其采取证券市场禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③

2、下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

3、财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。①.部门负责人②.内部核查机构负责人③.保荐代表人④.项目协办人A.①②④B.②④C.①②D.①③④

4、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

5、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下

6、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。Ⅰ．订立章程Ⅱ．发起人认购股份Ⅲ．募股程序Ⅳ．召开创立大会A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

7、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构

8、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。I.欺诈II.内幕交易III.操纵证券市场IV.融资融券A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV

9、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

10、开展基金托管业务的一般准入条件有（）。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

11、财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.48

12、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司

13、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚A.①②B.①③C.②③D.②④

14、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。①多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

15、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

16、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务派遣法律关系A.①④B.①②④C.①②D.①②③④

17、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.股东因对股东大会的收购存在异议C.拟向控股股东发行股份D.减少公司注册资本

18、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％

19、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。①以不正当竞争手段招揽承销业务②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④

20、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书

21、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。A.1B.2C.3D.6

22、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易流程Ⅲ．承诺共担风险Ⅳ．作获利保证A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

23、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。①股票③债券②证券投资基金④其他证券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

24、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④

25、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。Ⅰ．仔细核对客户身份；Ⅱ．请客户出示公证书；Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；Ⅳ．请客户出示委托书。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

26、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。①缩短收购周期②降低收购价格③减少预定收购份数额④国务院证券监督管理机构规定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

27、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10

28、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

29、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%

30、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任②内部董事人数占董事人数1/5以上③中国证监会认定的其他情形④内部董事人数占董事人数1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④

31、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

32、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

33、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

34、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（）I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序II执行事务合伙人的除名条件和更换程序III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序A.I、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV

35、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

36、下列关于退伙的说法，正确的是（）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

37、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

38、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7

39、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日

40、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%

41、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

42、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定

43、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。①受处罚处分机构或个人名称②受处罚处分机构责任人③处罚处分时间④处罚处分类别A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④

44、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

45、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会

46、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户

47、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③

48、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④

49、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()A.陈述的权利B.依法聘请律师的权利C.要求举行听证的权利D.申辩的权利

50、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.1个月

51、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④

52、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（）。①从事证券交易时间②信誉状况③投资风格④资产状况A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④

53、下列属于股票应当载明的事项的有（）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号A.①③B.②④C.②③D.①②③④

54、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30

55、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300

56、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。①在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券②在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品③公募证券投资基金④在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约A.①③④B.①②C.③④D.①②③④

57、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

58、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III

59、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

60、有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额

61、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A.12B.2C.3D.6

62、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。①实名信用资金台账；②信用证券账户；③信用资金账户；④客户信用交易担保资金账户。?A.①②③④B.③④C.②③D.①②

63、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25％B.30％C.35％D.75％

64、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10

65、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12

66、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④

67、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任

68、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％

69、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所

70、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

71、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

72、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％

73、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

74、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款

75、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日

76、代销金融产品的基本原则包括（）。①避免利益冲突②分别制作产品宣传推介材料③收益最大化④集中统一管理A.②③B.①③C.②④D.①④

77、下列属于委托指令的具体形式的有（）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④

78、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

79、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

80、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④二、多选题

81、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下

82、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户Ⅱ．融资融券担保品证明Ⅲ．客户具有支配权的资产证明Ⅳ．客户身份证明文件A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

83、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

84、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户

85、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定

86、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数

87、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

88、下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

89、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.②③④D.①③④

90、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司

91、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构

92、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。Ⅰ．营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．税务登记证Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

93、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

94、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

96、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。①实名信用资金台账；②信用证券账户；③信用资金账户；④客户信用交易担保资金账户。?A.①②③④B.③④C.②③D.①②

97、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

98、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下

99、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②拟订公司内部管理机构设置方案③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④召集股东会会议，并向股东会报告工作⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定⑥向股东会会议提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥

100、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行

参考答案与解析

1、答案：D本题解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

2、答案：C本题解析：Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

3、答案：A本题解析：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

4、答案：C本题解析：本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。

5、答案：B本题解析：本题考查《证券投资基金法》第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。

6、答案：C本题解析：按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

7、答案：C本题解析：本题考查证券公司业务范围变更的申请。

8、答案：C本题解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

9、答案：A本题解析：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。选项④为管理风险的防范措施。

10、答案：C本题解析：本题考查的是开展基金托管业务的一般准入条件。正确选项是C。

11、答案：B本题解析：本题考查财务顾问主办人应具备的条件。财务顾问主办人应当满足24个月无违反诚信的不良记录。

12、答案：B本题解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。

13、答案：A本题解析：考查证券发行上市保荐业务的一般规定。

14、答案：B本题解析：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

15、答案：D本题解析：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

16、答案：C本题解析：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

17、答案：C本题解析：我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份用于员工持股计划或者股权激励；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；⑤将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；⑥上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

18、答案：B本题解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

19、答案：D本题解析：本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；⑥未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；⑦未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；⑧其他违反承销业务规定的行为。

20、答案：D本题解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

21、答案：C本题解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

22、答案：D本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

23、答案：D本题解析：本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

24、答案：C本题解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。

25、答案：D本题解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

26、答案：B本题解析：根据《证券法》规定，以上全部属于要约收购时的禁止性行为。

27、答案：C本题解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

28、答案：C本题解析：考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；《经营证券业务许可证》复印件；《企业法人营业执照》复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

29、答案：C本题解析：本题考查代销制度规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。新版章节练习，考前压卷，，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

30、答案：C本题解析：本题考查证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

31、答案：A本题解析：证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

32、答案：A本题解析：融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

33、答案：C本题解析：根据《证券法》第46条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项A不正确。根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B不正确。根据《期货交易管理条例》第10条的规定．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券公司监督管理条例》第34条的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D不正确。

34、答案：C本题解析：

35、答案：A本题解析：根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

36、答案：C本题解析：本题考查合伙企业退伙。退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。在合伙企业存续期间，发生合伙人难以继续参加合伙的事由，或经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙。合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。

37、答案：D本题解析：此处考查《公司法》中关于公司提供担保的事项。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保入股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

38、答案：B本题解析：本题考查证券公司信用业务账户的备案时间。根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

39、答案：A本题解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

40、答案：B本题解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

41、答案：C本题解析：本题考查主办券商从事的业务。

42、答案：C本题解析：根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑤公司发生重大亏损或者重大损失；⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；⑦公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑩公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查．公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑩国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

43、答案：A本题解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

44、答案：C本题解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

45、答案：C本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条的规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

46、答案：C本题解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

47、答案：D本题解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。

48、答案：B本题解析：本题考查欺诈发行证券罪的犯罪构成要件。①②③④均属于欺诈发行证券罪的犯罪构成要件。

49、答案：B本题解析：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

50、答案：D本题解析：本题考查衍生品业务备案。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；中国证券业协会要求的其他材料。

51、答案：B本题解析：本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。

52、答案：C本题解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1）从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。（2）账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。（3）信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录。（4）资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力。（5）投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。（6）关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。

53、答案：D本题解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称；②公司成立日期；③股票种类、票面金额及代表的股份数；④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

54、答案：C本题解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

55、答案：D本题解析：合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

56、答案：D本题解析：本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。合格境外投资者，可以投资于下列金融工具：在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券；在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品；公募证券投资基金；在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约；中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约；在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权；国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品；中国证监会允许的其他金融工具。

57、答案：B本题解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责；同时，可以安排1名项目协办人参与。故选项B错误。

58、答案：D本题解析：证券公司的融资管理应符合以下要求∶（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

59、答案：D本题解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；2.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；3.有公司章程；4.有健全的内部管理制度；5.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

60、答案：C本题解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

61、答案：D本题解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

62、答案：D本题解析：客户申请开展融资融券业务，要在证券客户通过证券公司开展融资融券业务，应当在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。

63、答案：B本题解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

64、答案：B本题解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

65、答案：D本题解析：根据《证券法》第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

66、答案：D本题解析：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

67、答案：B本题解析：本题考查有限责任公司的组织机构。A选项说法正确，董事任期届满，连选可以连任。B选项说法错误，监事的任期每届为3年，而不是B选项中提及的5年。C选项说法正确，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。D选项说法正确，监事任期届满，连选可以连任。故本题选B选项。

68、答案：B本题解析：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

69、答案：C本题解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。申请开展基金托管业务，申请人应当按照《证券投资基金托管业务管理办法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

70、答案：D本题解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

71、答案：C本题解析：根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

72、答案：D本题解析：根据《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

73、答案：C本题解析：本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营业务由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。

74、答案：D本题解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

75、答案：C本题解析：本题考查。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

76、答案：D本题解析：本题考查代销金融产品的基本原则。代销金融产品的基本原则：①避免利益冲突。②集中统一管理。

77、答案：D本题解析：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

78、答案：B本题解析：内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

79、答案：D本题解析：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

80、答案：D本题解析：资产管理业务实施监管应当遵循的原则。①②③④均是资产管理业务实施监管应当遵循的原则。

81、答案：C本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

82、答案：C本题解析：客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的材料有：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需要提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

83、答案：C本题解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以