某某省某某国家储备林质量精准提升工程PPP项财政承受能力论证

目录

第一章项目概述.........................................1

1、项目基本情况.......................................1

2、本项目采用PPP模式可行性分析......................10

3、项目产出说明......................................12

4、运作方式..........................................14

5、投融资结构........................................16

6、回报机制..........................................16

7、主要边界条件......................................21

8、项目公司情况......................................23

第二章编制目的和依据..................................25

1、编制目的..........................................25

2、编制依据..........................................26

3、编制流程..........................................27

第三章政府支出责任识别................................29

1、股权投资..........................................29

2、运营补贴..........................................29

3、风险承担..........................................29

4、配套投入..........................................30

第四章政府支出责任测算................................31

1、股权投资支出........................................31

2、运营补贴支出........................................31

3、风险承担支出........................................38

4、配套投入支出........................................40

5、各级财政年度支出总额...............................40

第五章财政承受能力评估与论证结果.......................43

1、财政支出能力评估....................................43

2、领域均衡性评估......................................46

3、项目财政承受能力论证结果...........................47

4、信息披露............................................47

第一章项目概述

1、项目基本情况

1.1项目概况

1.1.1项目名称：某某省某某市建设生态文明试验区一一国家储

备林质量精准提升工程PPP项目（以下简称“本项目〃或〃项目〃）

1.1.2合作范围：纳入PPP合作范围主要包括项目的投资、新造、

改培（含赎买）、林下种植，同步建设基础设施；其后陆续安排森林抚

育、管护，科学合理采伐利用等。

1.1.3建设规模：

本项目总建设规模468.97万亩，其中：

1.集约人工林栽培143.77万亩，占30.66%o

2.现有林改培244.49万亩，占52.139k

3.现有林“赎买+改培”80.71万亩，占17.21%。其中：重点生

态区位内69.37万亩，重点生态区位外11.34万亩。赎买后的现有林

全面进行改培。

4.现有林中林下种植中药材面积30万亩。

1.1.4项目建设布局：

某某市的某某区、某某区、某某市、某某市、某某市和某某市国

有林场等10个县（市、区）和18个某某市省属国有林场，基地建

设总面积468.97万亩。

县5个：某某县、某某县、某某县、某某县、某某县；

1

市3个：某某市、某某市、某某市;

区2个：某某区、某某区；

2

^1-1国家储备林质量肖也提刀工程项目建设规模览表单位：万亩

集约人工林栽培现有林改培现有林“赎买+改培”

更

替

统重点生态区位内改培重点生态区位外改培

择伐缥合

改林下

造

计总计6杉46杉4套种改培择伐更替粽合择伐更替综合

何种植

储

单合计10杉合计合计

珍阔一般阔（成过（幼龄套种改造改培套种改造改培

林

位>小计小计

熟林）林）（成过（中龄（幼龄（成过（中（幼

熟林）林）林）熟林）酣Q龄林）

序号12345678910111213141516171819

某某468.97143.7775.2239.8728.68244.4944.831.74167.9580.7169.3742.815.5111.0611.340.233.477.6430.00

市

某某52.771810.83.63.621321613.7713.776.753.823.23.00

区

某某57.252013.84.61.62852219.259.254.713.011.533.40

区

某某55.482011.44.34.33174204.484.482.061.50.923.20

市

某

39.184.81.61.61332818.118.115.061.571.473.20

某

某某53.372312.85.15.12532205.375.373.081.021.273.20

市

某某39.75154.385.35.322052134.754.752.831.650.273.00

县

某某41.341710.23.43.420.6441.64153.73.72.310.830.563.00

县

某某18.9563.61.21.282154.954.952.291.211.452.00

县

某某11.5442.40.80.851042.542.541.850.450.241.52

县

某某12.0641.011.841.125.61.21.23.22.462.461.860.450.151.60

县

某某

市省87.368.7708.130.6457.2510.613.942.7511.3411.340.233.477.642.88

属国

有林

场

说明：林下种植在改培的现有林中进行。

4

衣1-2某某省某某市建设生忍文明试验区一一国家储备林质量精准正71工程PPP项目某某市建设任务农

单位：万亩

现有林改培

集约人工林栽培择伐套利更替改造综合改算

（重点生态区位外新造林）（近成过熟林X「伐后套（中龄林间伐后套种珍（幼龄林抚育、间伐、修枝、施肥

种珍贵树不卜）贵树种）等旅合措席

实施范围总计f树针网混

珍贵树种合计

种交林重点生重点生重点生重点生重点生

（6杉4楠重点生态

合计。（6杉4小计态态小计态态小计态

(1或6杉4珍区位外

松荷或6杉区位内区位外区位内区位外区位内

贵树）

4阔）

小计44.958.484.802.081.6036.4720.5215.065.464.541.572.9711.411.479.94

国有9.851.680.001.280.408.173.260.003.261.770.001.773.140.003.14

合计国有

1R10nonnonnnnnnn101S06onn1S71，7one147147nnn

（赎买

非国有17.006.804.800.801.2010.202.200.002.201.200.001.206.800.006.80

小计39.108.0048。1.601.6031.1018.0615.063.003.571.572.009.471.478.00

某某国有4.001.200.000.800.402.800.800.800.800.801.201.20

某某市属国有

18.1018.1015.0615.061.571.571.471.47

（赎买

非国有17.006.804.800.801.2010.202.202.201.201.206.806.80

某某小计5.850.480.485.372.462.460.970.971.941.94

国有5.850.480.485372.462.460.970.971.941.94

夷山国

有林场国有

（赎买

s

枝1-3某某省某某市建设生态文明试验区一一国家储备林质量精准提JI工程项目商品林赎买分树种面积统il发〈某某市）

单位：万亩

近成过熟龄林中龄林幼龄林

统计单位区位范困合计

计杉木马尾松阔叶树计杉木马尾松阔叶树计杉木马尾松阔叶树

序号12345678910111213

小计18.115.067.377.691.571.050.521.471.3701

市属（景点生态区位内18.115.067.377.691.571.050.521.471.370.1

某某市

省属某某国有林场

（重点生态区位外）

6

1.1.4建设内容

（1）集约人工林栽培

集约人工林栽培面积143.77万亩，按树种组成分，10杉林分面

积75.21万亩，6杉4珍阔林分面积39.88万亩，6杉4一般阔林分

面积28.68万亩。

具体建设内容包括林地清理、耙带整地、挖穴、施基肥回表土、

抚育和有害生物防治等措施。

其中：某某市（含国有林场）集约人工林栽培面积8.48万亩，

按树种组成分，10杉林分面积4.80万亩，6杉4珍阔林分面积2.08

万亩，6杉4一般阔林分面积1.60万亩（详见表1-2某某市建设任

务表）。

（2）商品林赎买

项目商品林赎买80.71万亩，按龄组分，幼龄林18.7万亩，中

龄林18.98万亩，近成过熟林43.03万亩；按区位分，重点生态区位

内69.37万亩，重点生态区位外11.34万亩。

其中：某某市项目商品林赎买18.1万亩，按龄组分，幼龄林

1.47万亩，中龄林L57万亩，近成过熟林15.06万亩（详见表1-3）。

（3）现有林改培

现有林改培面积325.20万亩，包括重点生态区位内赎买的商品

林和少量的重点生态区位外赎买的商品林。按龄组分，幼龄林186.65

万亩，中龄林50.72万亩，近成过熟林87.83万亩；按区位分，重点

生态区位外现有林改培（包括赎买的商品林11.34万亩）255.83万

6

亩，其中择伐套种45.03万亩，更替改造35.21万亩，综合改培175.59

万亩；重点生态区位内现有林改培（均为赎买的商品林）69.37万亩，

其中择伐套种42.80万亩，更替改造15.51万亩，综合改培11.06万

亩。

项目针对重点生态区位外和重点生态区位内分别进行择伐套种、

更替改造和综合改培。现有林按树种组成分，分别为杉木林262.01

万亩、马尾松林62.60万亩和其他阔叶树林0.59万亩。

具体建设内容包括择伐、间伐、林地清理、耙带整地、挖穴、施

基肥、回表土、抗育和有害生物防治等措施。杷现有林分改造为针阔

混交、复层异林的复合型林分。

其中：某某市现有林改培面积36.47万亩，包括重点生态区位内

赎买的商品林和少量的重点生态区位外赎买的商品林。按龄组分，幼龄

林11.41万亩，中龄林4.54万亩，近成过熟林20.52万亩（详

见表1-2某某市建设任务表）。

（4）林下种植

林下种植中药材面积30万亩，建设内容包括金线莲等名贵中药

材培育。具体内容含科学选地、科学栽植、田间管理及采收等。

其中：某某市林下种植中药材面积为3.20万亩。

1.1.5投资估算

项目总投资由建设投资、建设期利息及铺底流动资金构成，经估

算，项目总投资合计为2153318.86万元，其中建设投资1829827.86

万元，建设期利息312277.00万元（可研数据），铺底流动资金

7

11214.00万元（可研数据）。

其中：建设总投资估算分为工程建设费用、工程建设其他费用和

预备费等三部分。

（1）工程建设费：本项目工程建设费用总额为1636331.63万元，

其中集约人工林栽培投资386293.62万元，重点生态区位外现有林改

培投资415367.14万元，重点生态区位内现有林改培投资193755.87

万元，重点生态区位外商品林赎买投资79380.00万元，重点生态区

位内商品林赎买投资381535.00万元，林下种植投资180000.00万元。

（2）工程建设其他费：本项目工程建设其他费用主要包括建设

单位管理费、实施方案编制与设计费、科技推广培训费、工程验收与

建档费、工程建设监理费。工程建设其它费用的估算依照国家及行业

有关规定，并结合项目区和本项目具体情况进行估算，估算总额为

106361.57万元。

（3）基本预备费：本项目基本预备费为87134.66万元。

其中本项目涉及某某市范围内投资估算为：

项目总投资合计为299272.92万元，其中建设投资256297.22万

元（含工程费用229194.92万元，工程建设其它费14897.67万元，

预备费12204.63万元），建设期利息42007.7万元（可研数据），

铺底流动资金968万元（可研数据）。具体投资规模详见下表。

序号项目名称单位数量单价（元）投资合计

―.建设投资256297.22

1工程费用44.95229194.92

1.1某某市合计万亩39.1196993.33

8

1.1.1集约人工林栽培万亩821443.2

A模型1-1:10杉万亩4.82658.0012758.40

模型1-2:6杉4

B万亩1.62742.004387.20

珍阔

模型1-3:6杉4

C万亩1.62686.004297.60

一般阔

重点生态区位外

1.1.2万由1322161

现有林改培

A择伐改造万亩32429.007287.00

B更替改造万亩22357.004714.00

C综合改培万亩81270.0010160.00

重点生态区位内

1.1.3万亩18.153839.13

现有林改培

A择伐改造万亩15.063149.0047423.94

B更替改造万亩1.572897.00■1548.29

C综合改培万亩1.471270.001866.90

重点生态区位内

1.1.4万亩18.15500.0099550.0C

商品林赎买

某某市省属国有

1.2万亩5.8512041.5g

林场合计

1.2.1集约人工林栽培万亩0.481316.1€

模型1-2:6杉4

A万亩0.482742.001316.16

珍阔

模型1-3:6杉4

B万亩02686.000.00

一般阔

重点生态区位外

1.2.2万亩5.3710725.43

现有林改培

A择伐改造万亩2.462429.005975.34

B更替改造万亩0.972357.002286.29

C综合改培万亩1.941270.0024G3.80

重点生态区位外

1.2.3万亩07000.000.00

商品林赎买

1.3林下种植万亩3.366000.0020160.0C

1.3.1市属区域万亩3.26000.0019200.00

1.3.2省属国有林场万亩0.166000.00960.00

2工程建设其它费14897.67

9

2.1建设单位管理费2291.95

实施方案编制与

2.25729.87

设计费

2.3科技推广培训费2291.95

工程验收与建档

2.42291.95

费

2.5工程建设监理费2291.95

3预备费12204.63

二建设期利息40003.6C

三铺底流动资金968.0C

四项目总投资297268.82

1.1.6合作期

本项目合作期38年，其中整体建设期8年，运营期30年。

1.1.7项目性质

属林业项目。

2、本项目采用PPP模式可行性分析

21采用P叩模式的优势

（1）提高公共服务供给质量和效率，保障和改善民生。政府采

用竞争性采购方式，向具有投资、运营管理能力的社会投资人购买服

务，提升公共服务的供给质量和效率；

（2）政企分开、政事分开，加快转变政府职能。让专业的人做

专业的事，政府由运动员和裁判员转变为监督者和合作者，解决职能

错位、越位和缺位的问题，推进国家治理体系和治理能力现代化；

（3）打破行业准入限制，激发经济活力和创造力。大幅拓展社

会投资人的发展空间，打造新的经济增长点：

10

（4）完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效率。政府

以运营补贴等方式作为购买公共服务的支付对价，符合代际公平原

则，弥补当期公共财政投入不足，平滑年度间财政支出波动，防范和

化解政府性债务风险。

22PPP模式必要性

（1）有利于化解地方政府债务压力

在当前财政收入增速下降、政府性债务规范清理的形势下，政府

在公共服务领域进一步投资的潜力和空间受到限制，本项目投资较

人，如果全部由政府承担，财政压力较人，且会给政府带来沉重的债务

负担，若本项目采用PPP模式实施，可解决本项目的融资问题，且

《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》（财预[2014]351

号）中明确“通过PPP模式转化为企业债务的，不纳入政府债务”。

（2）有利于激发市场经济活力

《关于制订国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》明确

提出“发挥财政资金的撬动功能，创新融资方式，带动更多社会投资

人参与投资，创新公共基础设施投融资体制，推广政府和社会投资人合

作模式”，本项目采用PPP模式实施，可以拓宽社会投资人的投资领

域，激发市场经济活力。

（3）有利于提高本项目的运作效率

在传统的政府投融资模式下，存在重投入、轻产出，重建设、轻

运营维护，重准入、轻监管的问题，部分地区重复建设、公共设施使用

效率不高等现象时有发生，影响公共服务的供给效率和实际效果，

11

《关于制订国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中提出

“创新公共服务提供方式，能由政府购买服务提供的，政府不再直接

承办，能由政府与社会投资人合作提供的，广泛吸引社会投资人参

与”。本项目采用PPP模式实施，有利于政企分开、政事分开、加快

转变政府职能，让专业的人做专业的事，由社会投资人负责本项目建设、

运营和维护，社会投资人会从降低全生命周期的角度考虑降低成本，并

从全区域的角度统筹考虑本项目的运营维护，提高运营效率。

（4）有利于搭建合理的风险分担架构

PPP模式的风险主要在于政府部门与社会投资人之间的风险分配

和风险转移。PPP模式在项目的准备阶段按照风险分配优化、风险收

益对等和风险可控的原则进行风险分配，并通过《PPP项目合同》使

风险分配方案转化为合同条款，通过风险分配机制使得政府与社会投

资人对各自的责权利做出了划分，实现项目风险共担、合作共赢的目

标。

3、项目产出说明

3.1建设产出

（1）完成森林质量精准提升工程：

1）树种结构优化：杉木、马尾松等纯林占比显著降低，针阔混

交林占比显著提升，可达60%以上，逐步建成由2-5个树种组成的复

层异龄混交林；

2）森林质量提升：成熟林中小径材的比例下降，大中径材的比

例显著提升，可达60%以上；成熟林一般针叶树用材占比下降，珍贵

12

或乡土阔叶树用材占比显著提升，可达40%以上。

3)林分蓄积提升：通过集约栽培、高效改培，林分蓄积可增加

30%以上，成熟林理论蓄积可达160m7*2以上。

(2)建设符合相关标准

1)《国家储备林改培技术规程》(LY/T2787-2017)；

2)《杉木大径材培育技术规程》(LY/T2808-2017)；

3)《结构化森林经营技术规程》(LY/T2810-2017)；

4)《森林抚育规程》(GB/T15781-2015)；

5)《造林技术规程》(GB/T15776-2016)：

6)《人工造林质量评价指标》(LY/T1844-2009)；

7)《速生丰产用材林生产培育技术规程》(LY/T1706-2007)；

8)《低效林改造技术规程》(LY/T1690-2007)；

9)《森林采伐作业规程》(LY/T1646-2005)；

10)《造林作业设计规程》(LY/T1607-2003)；

11)《楠木培育技术规范》(LY/T2119-2013)；

12)《杉木速生丰产林栽培技术规范》(DB45/T470-2014)；

13)《木荷培育技术规程》(LY/T2037-2012)；

14)《枫香培育技术规程》(LY/T2459-2015)；

15)《厚朴栽培技术规程》(LY/T2122-2013)；

16)《火力楠培育技术规程》(LY/T2461-2015)；

17)《光皮桦用材林培育技术规程》(LY/T2463-2015)；

如国家、某某省有颁布和更新相关技术标准和规范，应满足新的

13

技术标准和规范。

每年年底由县1市、区）林业局对当年实施的项目建设进行年度

检查验收。在项目按批准的设计建成后，县（市、区）林业局按《林

业建设项目竣工验收细则》要求组织竣工验收，某某市林业局根据项

目实施年报，在项目公司全面自检，县（市、区）林业局检查验收的

基础上进行抽查，以确保工程建设质量。

3.2运营维护产出

本项目维护和项目运营服务应满足国家相关规范、标准的要求。

4、运作方式

鉴于：本项目合作范围包括投融资、建设（包括人工林栽培、商

品林赎买、现有林改培及林下种植）、运营和维护（包括森林抚育、

管护等），社会投资人通过“使用者付费+可行性缺口补助”收回建

设成本和获得投资回报。

因此，本项目采用投资一建设一运营、维护一移交（即BOT模式），

由社会资本独资成立项目公司，由项目公司对本项目进行投融资、建设

和运营维护，以此提供公共产品及配套公共服务。具体详见交易结构图。

14

说明：（1）某某市人民政府授权某某市林业局作为项目实施机

构，负责本项目的前期工作准备、采购、合同谈判等工作。

（2）由某某市林业局通过招标方式确定中标社会投资人。

（3）中标社会投资人独资成立项目公司。

（4）某某市林业局与项目公司签署（PPP项目合同》。

（5）十县（市、区）林业局与项目公司分别签署《PPP项目子

合同》。

（6）项目公司负责本项目的投融资、建设（包括人工林栽培、

商品林赎买、现有林改培及林下种植）和运营维护（包括森林抚育、

管护等）。

（7）在运营期，项目公司主要通过“使用者付费”和“可行性

缺口补助”的方式获得投资回报。具体如下：

使用者付费：项目公司通过主伐和间伐，杉木、马尾松、珍贵阔

叶树、一般阔叶树，并销售获得木材收入；项目公司通过森林抚育、

15

林分改造提升增加林木生长量，形成碳汇收入，以及其他政府方授权

经营所产生的收入等。

可行性缺口补助：建设成本、运营成本和合理回报与使用者付费之

间的缺口部分，由十县（市、区）政府通过补贴方式给予项目公司。

（8）合作期结束后，项目公司将本项目经营权移交十县（市、

区）人民政府。

（9）某某市人民政府为本项目提供政策支持。

5、投融资结构

项目资金通过股权融资和债务融资获得。

（1）股权融资：根据某某院《关于调整和完善固定资产投资项

目资本金制度的通知》（国发[2015]51号）中“其他项目的最低资

本金比例为20%”的规定，结合目前与金融机构的对接中，金融机构

对自有资本金的要求基本上达到20%以上，故设定本项目的项目资本

金为总投资的20%（由中标社会资本负责筹措），自有资本金按建设

进度逐步到位。

（2）债务融资：除自有资金外的资金由项目公司负责筹措，项

目自有资金外建设资金解决方式：一是可通过项目公司申请银行贷款

或其他融资方式解决，但所获资金仅限用于本项目建设使用；二是该

项资金筹措过程中所需融资担保，由社会投资人自行负责并承担办理

融资担保所需的一切费用；三是项目公司不得以本项目的固定资产以

任何形式为其他项目的融资提供担保；四是该项资金应按照项目资金

需求计划要求及时到位，若资本金外的建设资金未及时到位，则由社

16

会投资人注入。

6、回报机制

本项目为准经营性项目，回报机制为“使用者付费+可行性缺口

补助”。

6.1使用者付费

6.1.1使用者付费的定义

指项目公司通过经营林木资源所获得的木材收入及其他收入。

6.1.2使用者付费预测

项目公司通过主伐和间伐杉木、马尾松、珍贵阔叶树、一般阔叶

树，并销售获得木材收入以及其他收入(如：碳汇收入、林下经济种

植收入等)

6.2可行性缺口补助

6.2.1可行性缺口补助的定义

可行性缺口补助是指对于建设成本、运营成本和合理回报与使用

者付费之间的缺口部分，由政府通过补贴方式给予项目公司。

6.2.2可行性缺口补助的计算方法

第N期可行性缺口补助二尸X汉”/)〃x80%+Px以八串x20%xS+运营成本-使用者付费收入

(1+i)-1(1+z)-1

其中：①P为经十县(市、区)政府有权部门最终审核确定的竣

工结算的集约人工林栽培投资、现有林改培投资、商品林赎买投资、

林下种植投资、工程建设其他费、预备费、建设期利息；

17

注：建设期利息，在建设期间，建设期利息以经十县（市、区）

林业局确认截止［本年度（不包含本年度）累计投入工程费用、工程

建设其他费和基本预备费之和］加上［本年度投入工程费用、工程建设其

他费和基本预备费之和］的1/2为计算基数，年利率为中国人民银行公

布的五年期以上同期贷款基准利率（如遇到中国人民银行调整贷款基

准利率，本利率相应调整，调整与核算完全按照中国人民银行规定的银

行贷款利息调整原则和起止时间执行）。建设期利息按年计算。

②N为可行性缺口补助支付次数，N=l,2,3,....30o

③n为支付可行性缺口补助的周期，n=30：

④i为投资回报率，年投资回报率不高于7%,由投标人通过竞

争确定；

⑤S为绩效考核系数：通过常规考核和临时考核的方式对项目公

司服务绩效水平进行考核，最终得到运营考核系数，详见实施方案中

运营考核方案。

⑥运营成本：本项目运营期间发生的运营成本为经十县（市、区）

林业局确认后的实际发生金额，运营成本主要包括以下几个方面：

a.采伐成本：直接生产成本（含道路延伸费、短途运输费）按200

元/即3木材产量计、伐区设计费按12元G3木材蓄积量计、检尺费按

207t/m3木材产量计。

b.管护费：不干林下种植管护费、管护费用按5元/亩计。

c.生产管理费：按营业收入3%计算。d.

营业费用：按按营业收入的2%计算。

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最终运营成本由十县（市、区）林业局审核确定，按实核算。

⑦使用者付费收入：使用者付费收入包括林木收入及其他收入含

（碳汇收入、林下经济种植收入等）根据项目公司实际收入情况，由

十县（市、区）林业局审核确认后，按实核减。

注：本项目的运营成本、使用者付费收入根据项目公司与不同合作

造林主体之间进行独立经营，独立核算。

6.2.3可行性缺口补助的支付

①支付周期：从项目进入运营期（竣工验收合格之日起）的30

年间，每12个月支付一次。

②支付程序：本项目涉及的十县（市、区）范围林场按照所属县

（市、区）分别核算（本项目的运营成本、使用者付费收入根据项目

公司与不同合作造林主体之间进行独立经营，独立核算。），由当地县

（市、区）林业局统筹协调安排，项目公司结合中标结果、上述公式

等因素向项目当地所在的县（市、区）林业局申请支付可行性缺口补

助，由考核小组审核确认后，将考核结果交付给当地所在的县（市、区）

林业局，县（市、区）林业局按照县（市、区）财政局要求的程序结

合考核结果申请可行性缺口补助，县（市、区）财政局确认后直接拨

付给县（市、区）林业局，由县（市、区）林业局支付给项目公司。

③其他:若未来使用者付费收入超出当期支付的建设成本、运营

成本及合理利润之和部分，由项目公司将该部分收入直接返还所属县

（市、IX）政府。

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④可行性缺口补助调整机制：未来根据中标条件在保证建设补贴

80%的支付总额不变的情况下，未来政府方和项目公司可根据实际情

况调整每年补贴金额，届时双方协商确定。（建设补贴为：

PX）

（11

6.2.4可行性缺口补助指标

表1-5可行性缺口补助考核指标

指标指标类别指标要求

质量标准符合国家、省、地方相关行业标准要求。

质量管理机构、制度要健全，质量保证措施要

质量质量管理机制

有针对性。

产出说明项目产出符合设计方案，符合产出说明要求。

开工日：以实施机构下达的开工令为准。

建设期竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过约

进度定期限。

建设进度完成率：项目公司须确保建设按时完

建设进度完成率

工。

项目公司满足上述指标并通过竣工验收后，县（市、区）财政局

根据约定支付可行性缺口补助；项目公司未能到达上述指标的，项目

实施机构有权提取中标社会资本提交的建设期履约保函项下的相应金

额，敦促整改并通过考核。上述指标的考核由项目实施机构牵头，

结合项目竣工验收情况进行评定，通过则满足上述指标，有一项未通

过则视为不满足上述指标。

6.2.5可行性缺口补助的调价机制

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贷款基准利率变化引起的调整：如遇到中国人民银行调整贷款基

准利率，可行性缺口补助计算公式中的利率i相应调整，调整与核算

完全按照中国人民银行规定的银行贷款利息调整原则和起止时间执

行。

进入运营期后，每年根据5年期以上贷款基准利率调整年投资回

报率，若某年5年期以上贷款基准利率与投标截止当日5年期以上贷

款基准利率变化范围在±1酰以内，则不调整年合理利润率，若变化范

围超过±10%,则按以下公式调整年投资回报率，根据调整后的年投资

回报率支付可行性缺口补助。

中标的年投资回报率、一°,。（当">1.1公

调整后的年投资回报率=《电

।中标的年投资回报率当i“<o.9i0）

1i。"

其中：in为运营维护期每第n年1月1日当日的5年期以上贷款

基准利率；

i。为报价截止当日5年期以上贷款基准利率；

7、主要边界条件

7.1项目范围

7.1.1项目合作