企业环境管理体系审核报告模板与范例

报告编号：[例如：EMS-AUD-YYYY-XXX]（注：此处YYYY建议用年份指代，XXX为序列号，避免四位以上数字）一、引言1.1审核目的明确本次环境管理体系审核的目的。例如：评价[受审核方名称]环境管理体系是否符合[ISO____:2015或其他适用标准/法规名称]的要求，是否得到有效实施和保持，并识别改进机会。1.2审核范围详细描述审核的边界和内容。*受审核方：[受审核方全称]*审核地点：[主要审核场所，可列举主要厂区/部门]*审核日期：[YYYY年MM月DD日]至[YYYY年MM月DD日](注：此处年份用YYYY代替具体数字)*审核涉及的活动/过程：例如：产品设计、生产制造、采购、仓储、物流、设备维护、废水/废气/噪声/固废管理、能源资源管理、应急准备与响应等。*不包括的活动/过程（如适用）：例如：XX分厂的XX生产环节。*涉及的环境因素：例如：主要关注与上述活动相关的XX类环境因素（如大气污染物排放、水污染物排放、危险废物处置等）。1.3审核依据列出审核所依据的文件和标准。*[ISO____:2015]《环境管理体系要求及使用指南》（或其他特定版本/标准）*[受审核方名称]环境管理手册（版本号：[例如：A/0]）*[受审核方名称]相关的环境管理程序文件（如适用）*适用的法律法规及其他要求清单（版本号：[例如：B/1]）*其他相关文件（如合同、上次审核报告等）1.4审核组成员及分工*审核组长：[姓名]，负责[例如：整体协调、文件审核、管理层访谈、审核报告编制]*审核员1：[姓名]，负责[例如：生产车间、废水处理站、固废管理等现场审核]*审核员2：[姓名]，负责[例如：采购部、行政部、应急管理等现场审核]*技术专家（如适用）：[姓名]，负责[例如：XX专业领域技术支持]1.5受审核方代表[姓名]，职务：[例如：管理者代表/环境负责人]二、审核实施概况简要描述审核的实施过程，包括文件评审情况、首次会议、现场审核（信息收集与验证方法，如面谈、查阅文件记录、现场观察、数据分析等）、内部沟通、末次会议等关键节点的情况。重点说明审核的公正性、客观性以及受审核方的配合程度。例如：审核组于[日期]对受审核方的环境管理体系文件进行了评审，认为文件基本符合审核依据的要求，能够指导体系运行。现场审核期间，审核组与受审核方各相关部门的人员进行了深入访谈，查阅了相关的运行记录、监测报告、培训记录、应急演练记录等，并对生产现场、环保设施等进行了实地观察。受审核方对审核工作给予了积极配合。三、审核发现与评价3.1符合项描述总结在审核过程中发现的体系运行有效的方面和良好实践。这部分内容应具体、客观，以事实为依据。*示例1：受审核方建立了完善的法律法规及其他要求的获取、识别和更新机制，并已将相关要求传递到各相关部门。通过查阅《法律法规及其他要求清单》（编号：XXX）及更新记录，以及与行政部人员的访谈，证实其能及时获取最新的环境法律法规，并将其应用于体系管理中。*示例2：生产车间针对其重要环境因素（如XX废气排放）制定了相应的运行控制程序（《XX工序环境控制规程》），现场观察发现操作人员均能按规程要求进行操作，且相关的运行记录（如XX设备运行参数记录）完整、规范。*示例3：受审核方重视员工的环境意识培训，年度培训计划中包含了环境知识、应急技能等内容。通过查阅培训记录（编号：XXX）和对部分员工的抽查提问，证实员工对本岗位的环境职责和相关环境要求有较好的理解。3.2不符合项报告详细列出所有不符合项，每个不符合项应包括以下要素：*不符合项编号：[例如：NC-01,NC-02...]*受审核部门：*审核发现事实描述：客观、准确、清晰地描述观察到的不符合事实，包括时间、地点、涉及的人员、文件、活动等。*不符合项条款：明确指出不符合哪个标准/文件的哪个具体条款。*不符合项性质：（严重不符合/一般不符合）*原因分析（初步）：对不符合产生的可能原因进行初步分析（此部分也可由受审核方在纠正措施计划中详细分析）。*纠正/纠正措施建议：提出改进建议（此部分为建议，具体纠正措施由受审核方制定）。不符合项报告（范例）：不符合项编号受审核部门审核发现事实描述不符合条款性质原因分析（初步）纠正/纠正措施建议:-----------:---------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:---------:-----:---------------:-------------------------------------------------------------------------------**NC-01****XX车间****在XX车间A生产线末端的废气收集装置旁，审核员现场观察到有少量刺激性气味逸散。查阅该废气处理设施的《运行维护记录》（编号：XXX），发现最近一次对废气收集罩的密封性检查是在[模糊日期，如“上月初”]，且未记录检查的具体细节和结果。现场询问操作工李师傅，其表示“知道要检查，但具体多久一次，怎么才算合格不太清楚”。****ISO____:20158.1运行策划和控制**

（或引用受审核方《废气污染防治管理程序》X.X条款）**一般不符合****可能原因：**对废气收集装置密封性检查的频次和标准规定不明确；对操作工的相关培训不足，导致其对检查要求理解不到位。**建议：**1.明确废气收集装置密封性检查的频次、方法和合格标准，并纳入《废气污染防治管理程序》。

2.对相关操作工进行针对性培训，确保其理解并掌握检查要求。

3.立即组织对所有废气收集装置的密封性进行全面检查，并对发现的泄漏点进行修复。3.3改进机会（观察项/建议项）对于那些虽未构成不符合，但存在改进空间或值得关注的方面，可以作为改进机会提出。这部分内容应具有建设性。*示例：受审核方在能源消耗数据统计方面做得较好，但如果能进一步对主要耗能设备的能耗进行细化分析，并与行业标杆或历史最佳水平进行对比，将更有利于识别节能潜力。四、审核结论基于审核发现，对受审核方环境管理体系的整体符合性、有效性及持续改进能力作出评价。1.体系符合性：受审核方的环境管理体系是否符合审核依据的要求（例如：ISO____:2015标准的要求，以及其自身所确定的环境管理体系方针和目标的要求）。*例如：受审核方的环境管理体系基本符合ISO____:2015标准的要求，以及其环境管理手册和相关程序文件的规定。2.体系有效性：受审核方的环境管理体系是否得到有效实施和保持，是否能够实现其环境方针和目标，是否能够控制其重要环境因素，是否能够持续改进环境绩效。*例如：受审核方的环境管理体系已在公司范围内得到实施，各主要环境因素得到了有效控制，环境目标指标基本达成，员工的环境意识普遍较高。3.针对不符合项：明确指出不符合项的数量、严重程度及其对体系的影响。*例如：本次审核共发现X项不符合项，均为一般不符合项（或：其中X项为严重不符合项，Y项为一般不符合项），未发现系统性或区域性的严重问题。这些不符合项对环境管理体系的有效运行构成了一定影响，需及时采取纠正措施。4.持续改进：对体系的持续改进机制和能力进行评价。*例如：受审核方已建立了内部审核和管理评审机制，能够识别体系运行中的问题并加以改进，但在数据分析和改进措施的跟踪验证方面仍有提升空间。五、改进建议基于审核发现和审核结论，针对体系的持续改进提出总体性的、建设性的建议。这些建议应具有战略性和可操作性，帮助受审核方提升环境管理水平。例如：1.建议受审核方加强对各部门环境目标指标完成情况的定期跟踪、分析和考核，确保目标的如期实现。2.建议进一步完善应急预案的针对性和可操作性，并定期组织不同类型的应急演练，提升员工的应急处置能力。3.鼓励受审核方在现有基础上，积极探索清洁生产技术和绿色供应链管理，持续提升环境绩效。4.加强对不符合项纠正措施的跟踪验证，确保其有效性，并分析根本原因，防止类似问题再次发生。六、附件（可选）*不符合项报告详细描述（如单独列出）*审核计划*首次会议签到表*末次会议签到表*其他支持性文件清单七、报告分发范围本报告将分发给：*受审核方最高管理者*受审核方管理者代表/环境负责人*受审核方相关部门负责人*[其他相关方，如认证机构（如为认证审核）]---审核组长签名：______________日期：[YYYY年MM月DD日](注：年份用YYYY代替)受审核方代表确认（对报告内容的理解和接受）：______________职务：______________日期：[YY