海通证券股份有限公司投标人管理办法(试行)

海通证券股份有限公司投标人管理办法(试行)第一章总则第一条为规范海通证券股份有限公司（以下统称“公司”，含总部、各分公司、子公司、直属经营单位及所有控股主体）各类采购项目的投标人管理，维护招标投标活动秩序，防范采购廉洁风险和经营风险，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《证券基金经营机构合规管理办法》及《海通证券股份有限公司采购管理办法》等法律法规、监管规定和内部制度，制定本办法。第二条本办法适用于所有参与公司公开招标、邀请招标、竞争性谈判等竞争性采购项目的投标人管理，涵盖投标人入库、审核、考核、动态调整、违规处理全流程管理。本办法所称投标人，是指响应公司采购项目要求、参与投标竞争的法人、其他组织或者自然人。第三条投标人管理遵循以下基本原则：（一）公开公平公正原则：所有投标人平等获取招标信息，享有同等竞争权利，评审标准统一透明；（二）信用优先原则：以投标人信用状况作为准入和考核的核心依据，对失信投标人实行一票否决；（三）分级分类管理原则：按投标人业务类别、信用等级实行差异化管理，建立核心投标人库与合格投标人库两级管理体系；（四）动态调整原则：对入库投标人资质、信用、履约情况持续跟踪，定期更新，及时清理不合格投标人。第四条公司采购管理部是投标人的归口管理部门，负责入库审核、日常管理、考核组织、违规处理等工作；业务需求部门负责投标人专业能力审核、履约考核；合规部、风险管理部负责投标人合规风险核查；监察室负责投标人廉洁违规行为调查处理；各部门按职责分工协同做好投标人管理工作。第二章投标人分类与准入资质条件第五条公司根据采购项目类别将投标人分为三大类，各类别对应专项准入资质要求：（一）货物类投标人：涵盖IT软硬件产品、办公物资、金融设备、营销物料、工程装修材料、后勤保障物资等品类的生产厂商、代理商经销商；（二）服务类投标人：涵盖IT开发运维、咨询服务、审计评估、法律服务、广告营销、物业服务、人力资源服务、商务服务、后勤服务等品类的服务提供机构；（三）工程类投标人：涵盖建筑装修工程、信息系统集成工程、房屋修缮工程、基础设施改造工程等品类的工程承包机构。第六条所有投标人应当满足以下通用准入条件：（一）具有独立承担民事责任的能力：法人提供合法有效的营业执照，其他组织提供法定登记证书，自然人提供有效身份证件；（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度：成立满3年的投标人，最近连续3个会计年度财务报告均显示盈利；成立不满3年的，自成立以来无连续亏损，无破产、清算、被责令停业等情形；（三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录：最近12个月无欠缴税收、社保的行政处罚记录；（五）参加采购活动前3年内，在经营活动中无重大违法违规记录：未被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单，未被证券监管部门采取市场禁入措施，未因重大违法违规行为受到行业监管部门行政处罚；（六）不存在影响公平竞争的关联关系：投标人之间存在直接控股、管理关系或同一法定代表人的，不得同时参与同一招标项目同一分包的投标；公司董事、监事、高级管理人员及采购相关工作人员，或其近亲属持有投标人5%以上股权、在投标人担任董事、监事、高级管理职务的，投标人应当主动回避，不得参与公司采购项目投标；（七）符合法律、行政法规、采购项目招标文件规定的其他资格条件。第七条不同类别投标人应当满足以下专项准入条件：（一）货物类专项条件：1.代理商投标的，应当获得生产厂商出具的针对本项目的有效授权，同一生产厂商对同一包件仅能授权一家代理商投标，生产厂商自身投标的不得再授权代理商投标；2.销售涉密信息设备的，应当具备国家保密行政管理部门颁发的相应资质；3.销售金融专用设备的，应当具备金融监管部门要求的相应准入资质。（二）服务类专项条件：1.IT开发运维类投标人：参与公司核心业务系统开发运维项目的，应当具备CMMI3级及以上能力成熟度认证，近3年至少完成3个证券期货行业同类项目；2.人力资源服务类投标人：应当具备有效的人力资源服务许可证或劳务派遣经营许可证；3.咨询、审计、法律服务类投标人：应当具备行业主管部门颁发的相应从业资质，近3年至少完成2个金融行业同类项目；4.涉密服务类投标人：应当具备国家保密行政管理部门颁发的相应涉密信息系统集成资质或涉密服务资质。（三）工程类专项条件：1.具备对应工程等级要求的专业承包资质，其中建筑装修装饰工程类项目投标人应当具备建筑装修装饰工程专业承包二级及以上资质，信息系统集成项目投标人应当具备电子与智能化工程专业承包二级及以上资质；2.具备有效的安全生产许可证；3.项目负责人具备对应专业的二级及以上注册建造师资格，且无在建项目；4.近3年至少完成2个合同金额100万元以上的同类工程建设项目，无重大工程质量安全事故记录。第三章入库申请与审核流程第八条公司实行合格投标人预入库管理制度，所有邀请招标、定点采购项目的投标人必须预先纳入公司合格投标人库；公开招标项目接受库外投标人参与投标，中标候选人必须完成入库审核后方可签订合同。涉密项目投标人按保密管理规定另行审核。第九条投标人入库申请按照以下流程办理：（一）线上申请：申请人登录海通证券集中采购管理平台，如实填写《海通证券合格投标人入库申请表》，按要求上传以下申请材料：1.营业执照、资质证书、法定代表人身份证明、授权委托书；2.最近3年（成立不足3年的提供自成立以来）的财务会计报告；3.最近12个月的纳税证明和社保缴纳证明；4.无重大违法违规记录及关联关系说明；5.信用中国、国家企业信用信息公示系统出具的信用报告；6.对应类别要求的项目案例证明、认证证书等材料；7.其他要求提供的材料。（二）形式初审：公司采购管理部在收到申请后5个工作日内完成形式初审，主要核查申请材料的完整性、格式合规性，材料不齐或不符合要求的，一次性告知投标人在5个工作日内补正，逾期未补正的视为放弃申请；初审不通过的，书面告知申请人不通过理由。（三）专业审核：初审通过后，采购管理部根据投标人类别转对应业务需求部门进行专业审核，业务需求部门在10个工作日内完成对投标人专业能力、行业经验、资质符合度的审核，出具明确的同意或不同意入库意见及理由。（四）合规核查：专业审核通过后，采购管理部将申请材料提交公司合规部、风险管理部、监察室进行合规核查，核查内容包括投标人信用状况、违法违规记录、关联回避情况，核查部门在5个工作日内出具核查意见。涉及涉密项目的，加送公司保密办进行保密资质核查。（五）公示入库：审核核查全部通过的，在公司集中采购管理平台进行入库公示，公示期为3个工作日，公示期间接受内部员工监督举报；公示无异议的，正式录入合格投标人库，分配唯一投标人编码，建立投标人管理档案；公示有异议的，采购管理部在10个工作日内完成核查，异议成立的取消入库资格，异议不成立的按程序入库。第十条合格投标人库信息每年集中更新一次，投标人发生名称变更、股权变更、法定代表人变更、资质注销/升级、重大诉讼、重大违法违规等重大事项的，应当在事项发生后15个工作日内主动登录采购平台更新信息，并书面告知采购管理部。第四章投标人权利与义务第十一条合格投标人享有以下权利：（一）按照公司招标公告要求，平等参与对应类别采购项目的投标竞争，获得同等的招标信息和评审机会；（二）对公司采购活动中的不公平待遇提出质疑，对采购管理工作提出意见和建议，采购管理部在收到质疑后7个工作日内予以书面答复；（三）查询自身考核结果、信用等级，对考核结果提出异议申请复核；（四）纳入核心投标人库的投标人，享有优先邀请、简化资质审核、定点项目优先选取等差异化优惠政策；（五）自愿向公司提出退出合格投标人库的申请，按程序办理退出手续；（六）法律法规和本办法规定的其他合法权利。第十二条投标人应当履行以下义务：（一）严格遵守国家法律法规、监管规定和公司采购管理制度，信守商业道德，自觉维护招标投标活动秩序；（二）如实提供入库申请材料和投标文件，保证所有信息、材料真实、完整、有效，不得提供虚假信息、伪造变造证照、隐瞒重大违法违规记录和关联关系；（三）不得与其他投标人串通投标、围标，不得与公司采购工作人员、评审专家串通谋取中标，不得向采购相关人员行贿、提供回扣、赠送礼品礼金有价证券、安排高消费娱乐活动或者其他不正当利益；（四）严格按照招标文件要求编制投标文件，按时足额缴纳投标保证金，未按要求缴纳的，投标作无效处理；（五）中标后严格按照招标文件要求和投标承诺签订合同，按合同约定履行义务，不得转包、违法分包中标项目，不得擅自变更合同内容、降低服务产品质量；（六）严格遵守公司保密规定，不得泄露公司招标内容、评审过程、未公开项目信息、商业秘密和敏感信息，未经允许不得使用公司名义进行商业宣传；（七）主动配合公司的考核、检查、调查工作，及时更新投标人信息，重大事项按要求及时告知；（八）因自身违规行为给公司造成损失的，依法承担赔偿责任。第五章考核与动态管理第十三条公司对入库投标人实行项目考核与年度考核相结合的考核制度：（一）项目考核：每个采购项目履约完成后10个工作日内，由业务需求部门、采购管理部共同对投标人的投标行为、履约情况进行考核，考核采用百分制，指标及权重为：投标行为合规性（20分）、产品/服务质量（30分）、交付及时性（20分）、合同履约情况（20分）、售后服务（10分）。考核结果分为优秀（80分及以上）、合格（60分-79分）、不合格（60分以下）三个等级，单个项目考核得分低于50分的，直接记录为重大履约不合格。（二）年度考核：每年12月由采购管理部组织年度考核，汇总投标人当年所有项目考核得分的平均值，结合年度信用核查结果，得出年度考核结果，等级同样分为优秀、合格、不合格。第十四条年度考核优秀的合格投标人，经采购管理部审核报批后纳入公司核心投标人库，核心投标人库实行动态管理，有效期1年，有效期内享有以下优惠政策：（1）所有邀请招标项目优先获得邀请资格；（2）入库资质年审简化流程，仅需更新核心信息；（3）单次金额50万元以下的零星定点项目，可直接从核心投标人库选取，无需公开招标；（4）投标保证金可按原标准减半缴纳。第十五条公司每半年对接信用中国、国家企业信用信息公示系统、证监会监管信息系统，对所有入库投标人进行全面信用核查，结合考核结果对投标人库进行动态调整，调整方式分为警示整改、暂停投标资格、强制退出三类：（一）警示整改：有下列情形之一的，给予6个月警示整改，整改期间暂停参与所有采购项目投标：1.年度考核不合格的；2.单个项目考核得分低于50分的；3.重大事项变更后超过15个工作日未主动更新信息的。整改期满后，投标人申请重新审核，审核合格的解除警示，恢复投标资格；审核不合格的，强制清退出库。（二）暂停投标资格：有下列情形之一的，暂停投标资格6-12个月：1.涉嫌重大违法违规被有关部门立案调查，调查结论未出具的；2.发生一般质量安全事故，影响履约能力的；3.被列入地方政府采购失信名单，未被列入全国失信公示名单的。暂停期满，相关情形消除的，恢复投标资格；相关情形未消除的，强制清退。（三）强制退出：有下列情形之一的，强制清退出库：1.警示整改期满审核不合格的；2.被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信名单的；3.存在重大违法违规记录，不符合本办法准入条件的；4.累计2次年度考核不合格的；5.主动申请退出，经采购管理部批准的。强制退出的投标人，3年内不得再次申请入库；情节严重的，永久禁止参与公司任何采购项目。第十六条公司建立投标人一人一档管理制度，所有入库投标人的申请材料、审核意见、考核结果、违规处理记录全部归入管理档案，档案保存期限不少于10年，符合公司档案管理规定。第六章违规处理第十七条根据投标人违规行为的性质和情节轻重，分为一般违规、较重违规、严重违规三个等级，分别给予相应处理：第十八条投标人有下列情形之一的，属于一般违规，给予书面警告，1年内暂停参与公司所有采购项目投标：（一）投标文件存在非实质性轻微瑕疵，不影响评审结果，但违反公司投标规定的；（二）无正当理由不参加开标会，或者中标后无正当理由拒绝签订合同的；（三）重大事项变更后超过30天未更新信息，经提醒后仍不更新的；（四）其他违反本办法规定，情节轻微未造成损失的。第十九条投标人有下列情形之一的，属于较重违规，取消本次投标资格或中标资格，没收投标保证金，3年内禁止参与公司任何采购项目，已经入库的强制清退；给公司造成损失的，依法追偿：（一）投标文件或入库申请材料弄虚作假，提供虚假资质、虚假案例、虚假财务数据、隐瞒关联关系的；（二）存在下列串通投标行为之一的：1.不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；2.不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；3.不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；4.不同投标人的投标报价异常一致或呈规律性差异；5.不同投标人的投标文件相互混装；6.不同投标人的投标保证金从同一单位或个人账户转出；（三）以低于成本的价格恶意竞标，或者哄抬报价排挤其他投标人的；（四）中标后转包、违法分包中标项目的；（五）无正当理由不履行合同义务，给公司造成经济损失10万元以