职业健康管理体系内审检查表范例

职业健康管理体系内审检查表范例引言职业健康管理体系的内部审核，是组织确保其体系持续有效运行、符合既定方针和目标的关键环节。一份结构清晰、内容全面的内审检查表，能够为审核工作提供明确的指引，确保审核过程的系统性和客观性，从而发现潜在改进空间，提升整体职业健康管理水平。本范例旨在提供一个通用性框架，组织在实际应用时，应结合自身规模、行业特点、活动性质以及体系文件的具体规定进行调整和细化。内审检查表主体审核日期：______________受审核部门/区域：______________审核员：______________陪同人员：______________审核依据：组织职业健康管理体系文件（如手册、程序文件、作业指导书等）、适用的法律法规及其他要求、相关方期望等。序号审核要素检查内容与方法检查记录(符合√/不符合×/观察○/不适用N/A及具体说明)符合性判定/改进建议:---:---------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------------------------------------------:---------------------------------------------------**1****领导作用与承诺**1.1方针与承诺1.查阅组织职业健康安全方针，确认其是否明确、适宜，体现对职业健康安全的承诺，并与组织战略方向一致。

2.询问最高管理者或其代表，如何理解并在实际工作中体现对职业健康管理体系的领导作用和承诺。

3.检查是否为体系运行提供了必要的资源（如人力、物力、财力、信息等）。1.2职责与权限1.查阅文件，确认各层级、各岗位在职业健康管理方面的职责、权限是否明确规定并予以沟通。

2.与不同层级员工交流，了解其对自身职业健康职责的认知程度。

3.检查是否有证据表明职责得到有效履行。**2****策划**2.1危险源辨识、风险和机遇的评价1.查阅危险源辨识、风险评价和控制措施确定的相关记录，检查其范围是否覆盖了所有常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括员工、合同方、访客等）以及工作场所内的设施。

2.检查辨识方法是否适宜，评价过程是否合理，是否考虑了现有控制措施的有效性。

3.询问相关人员，了解其参与危险源辨识和风险评价的情况。2.2法律法规和其他要求1.查阅组织识别、获取、更新适用的职业健康法律法规及其他要求的记录。

2.检查这些要求是否已传达给相关员工和其他相关方。

3.抽查部分法律法规要求，确认组织的职业健康管理活动是否符合。2.3目标及其实现的策划1.查阅组织职业健康目标文件，确认目标是否与方针一致，是否可测量、可实现、相关且有时间表。

2.检查针对目标实现所制定的策划方案（如措施、资源、职责、时间节点）。

3.询问目标负责人，了解目标的当前进展情况。**3****支持**3.1资源提供1.检查组织在职业健康培训、个人防护用品、急救设施、健康监护、工程控制等方面的资源配置是否充分且适宜。

2.与员工沟通，了解其对资源提供的满意度和实际需求。3.2能力、培训与意识1.查阅员工职业健康培训计划及记录，包括新员工上岗培训、在岗培训、特种作业人员培训等。

2.通过提问或测试，验证员工是否具备必要的职业健康知识和技能。

3.检查员工是否知晓本岗位的危险源、风险及控制措施，以及应急情况下的响应要求。3.3信息交流与沟通1.检查组织内部（如上下级之间、各部门之间）以及与外部相关方（如供应商、承包商、监管机构、员工代表）在职业健康方面的信息交流机制和记录。

2.询问员工，了解其职业健康相关意见和建议的反馈渠道及处理情况。3.4文件化信息1.查阅职业健康管理体系文件的完整性、适宜性和可操作性，包括手册、程序文件、作业指导书、记录等。

2.检查文件的批准、发放、控制、修订和作废管理是否符合规定。

3.确认员工是否能便捷获取所需的文件化信息。**4****运行**4.1运行策划与控制1.检查针对已识别的危险源和风险，是否制定了相应的运行控制程序或作业标准，并得到有效执行。

2.现场观察作业活动，验证员工是否按照规定的方法和程序操作。

3.检查对采购的商品、设备和服务，以及对承包商、访问者的职业健康管理是否到位。4.2应急准备与响应1.查阅组织的应急预案，确认其是否覆盖了可能发生的职业健康紧急情况（如化学品泄漏、火灾、中暑、机械伤害等）。

2.检查应急物资、设备是否充足且处于良好状态。

3.询问是否定期进行应急演练，查阅演练记录及演练效果评估。**5****绩效评价**5.1监视、测量、分析和评价1.查阅职业健康绩效指标的设定及监视测量记录（如工伤事故率、职业病发病率、隐患整改率、培训覆盖率等）。

2.检查监视测量方法是否适宜，数据是否准确，分析是否到位。

3.确认绩效信息是否用于评价体系的有效性。5.2内部审核（若本次审核为体系整体审核，此条可针对负责内审策划与实施的部门）

1.查阅以往内部审核的策划、实施记录、报告及纠正措施的跟踪验证情况。

2.检查内审是否按照计划进行，审核员是否具备相应能力。5.3管理评审（此条通常审核最高管理层或相关职能部门）

1.查阅管理评审记录，确认其是否按规定周期进行，输入是否充分，输出是否包括体系的改进机会和资源需求。

2.检查管理评审所提出的改进措施是否得到落实。**6****改进**6.1不符合和纠正措施1.查阅针对职业健康事件、事故、不符合项的调查、原因分析及纠正措施记录。

2.检查纠正措施的有效性是否得到验证。

3.确认是否采取了措施防止类似不符合的再发生。6.2持续改进1.检查组织是否有鼓励员工提出职业健康管理改进建议的机制，以及对改进建议的处理和采纳情况。

2.结合绩效评价结果，分析组织在职业健康管理方面是否有持续改进的趋势和实例。审核总结与改进建议主要符合项：________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________主要不符合项/观察项及改进建议：1.________________________________________________________________________________________________________________________________________________________2.________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3.________________________________________________________________________________________________________________________________________________________审核结论（对受审核部门/区域职业健康管理体系运行有效性的总体评价）：________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________审核员签字：______________日期：______________使用说明1.定制化：本检查表为通用模板，各组织应根据自身职业健康管理体系的实际情况（如已识别的危险源、采用的控制措施、特定的法律法规要求等）进行增删和调整，使其更具针对性和可操作性。2.灵活性：审核过程中，若发现检查表未涵盖的重要内容，审核员应灵活调整，增加检查点。3.证据导向：审核应基于客观