2026年度基金管理分包合同书

2026年度基金管理分包合同书一、双方基本信息甲方：委托方公司乙方：服务方公司二、合同标的,1.品名/服务内容：基金管理服务2.规格型号/标准：根据《基金管理公司内部控制指导意见》及《基金合同》相关规定执行3.数量：本合同有效期内，甲方委托乙方管理基金规模不低于人民币壹拾亿元4.单价：人民币伍仟万元整/年5.总价：人民币伍仟万元整/年三、权利义务条款1.甲方权利义务：（1）甲方应按照《基金合同》约定，向乙方支付管理费，并确保资金来源合法合规。（2）甲方应配合乙方开展基金管理工作，提供必要的资料和信息。（3）甲方应遵守国家有关法律法规和基金行业规范，不得利用基金进行违法不符规范活动。（4）甲方应在本合同约定的期限内完成基金投资决策，并及时通知乙方。（5）甲方应定期对乙方的工作进行监督和评估，并向乙方提出改进建议。2.乙方权利义务：（1）乙方应按照《基金合同》约定，对基金进行有效管理，确保基金资产的安全、增值和流动性。（2）乙方应建立健全基金管理制度，确保基金运作的合规性和有效性。（3）乙方应定期向甲方报告基金运作情况，并及时披露基金相关信息。（4）乙方应按照甲方要求，提供基金管理所需的各项服务。（5）乙方应严格遵守国家有关法律法规和基金行业规范，确保基金运作的合规性。3.双方权利义务：（1）双方应按照诚实信用原则，履行本合同约定的权利义务。（2）双方应共同维护基金声誉，不得外泄基金商业秘密。（3）双方应妥善处理合同履行过程中发生的争议，维护双方的合法权益。（4）双方应按照国家有关法律法规和基金行业规范，履行信息披露义务。四、违约责任1.甲方违约责任：（1）逾期支付管理费，每日按逾期金额的千分之五支付违约金。（2）违反《基金合同》约定，造成基金损失的，应承担相应的赔偿责任。2.乙方违约责任：（1）未按约定完成基金管理任务，造成基金损失的，应承担相应的赔偿责任。（2）外泄基金商业秘密，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。五、争议解决双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其仲裁规则进行仲裁。六、合同期限、生效条件、份数1.本合同期限自2026年1月1日起至2029年12月31日止。2.本合同自双方签字盖章之日起生效。3.本合同一式叁份，甲乙双方各执壹份，具有同等法律效力。七、其他1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。2.本合同如有修改，应以书面形式进行，并经双方签字盖章。3.本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：委托方公司乙方（盖章）：服务方公司签订日期：2026年1月1日八、保密条款1.双方对本合同内容以及基金管理过程中涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方外泄。2.乙方应指定专人负责保密工作，对外泄商业秘密的行为，乙方应承担相应的法律责任。3.本保密条款在本合同终止后仍具有约束力。九、知识产权1.乙方在履行本合同过程中所形成的知识产权归乙方所有，甲方享有在基金管理范围内的使用权。2.甲方在使用乙方知识产权时，应遵守相关法律法规，不得侵犯乙方合法权益。十、不可抗力1.因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难的，双方应协商解决。2.不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、管理部门行为等。3.发生不可抗力事件后，双方应及时通知对方，并采取一切合理措施减轻损失。十一、通知1.双方应通过书面形式进行通知，通知方式包括但不限于快递、电子邮件等。2.通知送达对方后，即视为送达成功。十二、合同解除1.双方协商一致，可以解除本合同。2.发生以下情形之一，任何一方有权解除本合同：（1）一方违约，经对方催告后仍未履行；（2）一方发生破产、解散等情形；（3）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行。十三、合同终止1.本合同期限届满，双方无异议的，本合同终止。2.本合同解除或终止后，双方应按照约定处理剩余事务。十四、合同附件本合同附件包括但不限于以下内容：,1.基金管理协议；2.管理费用支付方式；3.保密协议；4.其他双方认为必要的文件。十五、合同解释本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。如有争议，应按照本合同约定解决。十六、合同签署本合同一式叁份，甲乙双方各执壹份，具有同等法律效力。附件一：基金管理协议附件二：管理费用支付方式附件三：保密协议附件四：其他文件十七、违约责任1.甲方如未按约定支付管理费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金比例为每日万分之五。2.乙方如未按约定提供基金管理服务，导致基金亏损，应赔偿甲方相应损失，最高赔偿金额不超过实际亏损金额的20%。3.任何一方违反保密协议，外泄对方商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。十八、争议解决1.双方在履行合同过程中发生的争议，应友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。十九、其他1.本合同自双方签字盖章之日起生效。2.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。3.本合同如有修改，应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。一、基金管理范围：乙方负责对甲方管理的基金进行投资管理，包括但不限于股票、债券、基金等。二、基金管理费用：甲方支付乙方管理费用，年费率为基金净资产的1.5%。一、甲方应于每月15日前将上月的管理费用支付给乙方。二、支付方式：银行转账。附件三：保密协议一、双方对本合同内容以及涉及的商业秘密负有保密义务。二、未经对方同意，不得向任何第三方外泄本合同内容以及涉及的商业秘密。附件四：其他文件一、甲方营业执照副本复印件。二、乙方资质证明文件复印件。附件五：风险控制措施一、乙方将建立完善的风险控制体系，确保基金投资安全。二、乙方将定期对基金投资组合进行风险评估，并根据评估结果调整投资策略。三、乙方将设立风险准备金，用于应对可能出现的风险。1.对基金投资组合进行多元化配置，降低单一投资品种的风险。2.对投资标的进行严格筛选，确保投资标的具有良好的信用等级和业绩表现。3.建立健全的投资决策流程，确保投资决策的科学性和合理性。4.定期对基金经理进行培训和考核，提高基金经理的风险意识和风险控制能力。5.建立风险预警机制，及时发现并处理潜在风险。附件六：信息披露一、乙方将按照相关法律法规和基金合同约定，及时、准确、完整地向甲方披露基金投资情况、业绩表现、风险状况等信息。二、信息披露内容包括但不限于以下方面：1.基金投资组合的构成及变动情况。2.基金净值变动情况。3.基金费用及收益分配情况。4.风险事件及应对措施。5.法规、政策及市场变化等信息。附件七：终止条款1.甲方或乙方违反本合同约定，经对方书面通知后仍未改正的。2.因不可抗力导致合同无法继续履行。3.双方协商一致同意终止本合同。二、合同终止后，双方应按照约定处理剩余基金资产，并清算相关费用。附件八：争议解决一、在履行合同过程中发生的争议，应友好协商解决。二、协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。附件九：合同附件一、本合同附件包括但不限于以下文件：1.基金管理协议。2.管理费用支付方式。3.保密协议。4.风险控制措施。5.信息披露。6.终止条款。7.争议解决。签订日期：2026年5月15日附件十：保密条款一、双方对本合同及合同附件中的所有商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方外泄。二、保密信息包括但不限于以下内容：1.双方在合同履行过程中知悉的对方商业计划、财务状况、技术秘密、客户信息等。2.双方在合同履行过程中产生的任何文件、资料、数据等。3.双方在合同履行过程中讨论的任何商业谈判内容。三、保密期限自本合同签订之日起至合同终止后三年止。四、在保密期限内，如因法定原因或双方协商一致等原因导致保密信息需向第三方披露，披露方应事先取得对方的书面同意，并确保披露内容符合法律法规的要求。附件十一：不可抗力条款一、本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、管理部门行为、社会异常事件等。二、如因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难，受影响方应及时通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。三、发生不可抗力事件后，双方应协商解决合同履行问题。如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。附件十二：通知条款,一、本合同项下的通知，应采用书面形式，通过以下方式送达：1.邮寄：通过挂号信或特快专递方式邮寄至对方指定的地址。2.传真：通过传真机发送至对方指定的传真号码。3.电子邮件：通过电子邮件发送至对方指定的电子邮箱。二、通知自送达对方之日起视为送达。附件十三：合同签署一、双方对本合同内容以及履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方外泄。二、保密期限自本合同签订之日起至合同终止后三年止。三、如因违反保密义务导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的法律责任。附件十五：争议解决一、本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决。附件十六：合同解除一、如因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难，受影响方有权解除合同。二、如一方违反本合同约定，给对方造成损失的，违约方应承担相应的法律责任。三、合同解除后，双方应按照本合同约定处理已履行部分的事宜。附件十七：合同终止一、本合同履行完毕或双方协商一致解除合同后，合同终止。二、合同终止后，双方应按照本合同约定处理剩余事宜。附件十八：附件清单,1.附件一：基金管理分包合同书,2.附件二：基金管理分包服务方案3.附件三：基金管理分包人员名单4.附件四：基金管理分包费用清单5.附件五：基金管理分包进度计划6.附件六：基金管理分包质量控制标准7.附件七：基金管理分包风险管理措施8.附件八：