2025年基金从业资格基金法律法规与职业道德考试题库

2025年基金从业资格基金法律法规与职业道德考试题库1.下列关于基金职业道德与法律规范区别的说法中，错误的是（）。A.法律规范是底线，职业道德是高标准B.法律规范具有强制性，职业道德主要依靠从业人员的自觉遵守和舆论约束C.法律规范调整的范围比职业道德调整的范围更广D.违反法律规范会受到法律制裁，违反职业道德会受到行业内部惩戒2.根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5000万元3.某投资者通过基金管理人电子交易平台申购某开放式基金，申购金额为10万元，适用的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.050元。该投资者的申购份额计算公式为（）。A.净申购金额=申购金额/(1+申购费率)B.净申购金额=申购金额×(1-申购费率)C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值4.基金管理人、基金托管人和管理基金份额的机构，应当为（）依法开立基金财产账户。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会5.以下关于ETF（交易型开放式指数基金）特征的描述中，不正确的是（）。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.ETF通常采用完全被动式管理策略C.ETF的申购赎回只能用一篮子股票组合D.ETF的交易成本通常高于普通开放式基金6.基金销售机构在销售基金产品时，应当通过（）等方式对基金产品的风险等级进行设置。A.风险评估问卷B.现场走访C.电话回访D.第三方评级7.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元，且符合下列相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.3008.基金信息披露义务人应当保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性、完整性B.及时性、准确性、完整性C.真实性、及时性、完整性D.真实性、准确性、及时性9.基金经理在管理基金过程中，为了个人利益利用未公开信息交易，这种行为主要违反了职业道德中的（）原则。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.专业审慎10.依据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金份额持有人人数不设上限，但设立时需达到（）人以上。A.50B.100C.200D.50011.某混合型基金资产配置比例为：股票60%，债券30%，现金10%。若该基金当日股票资产上涨5%，债券资产下跌2%，现金资产不变，则当日基金资产净值增长率为（）。A.2.4%B.2.7%C.3.0%D.3.3%12.基金管理人内部控制制度的制定应当遵循（）原则，确保内部控制制度覆盖各项业务流程和各个操作环节。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约13.下列关于基金份额上市交易条件的说法，错误的是（）。A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定B.基金合同期限为五年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人14.基金销售机构在实施基金销售适用性管理过程中，应当遵循（）原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.客户利益优先B.全面性C.及时性D.客观性15.依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.50%B.60%C.70%D.90%16.基金托管人须定期向中国证监会报送（）。A.基金持有人名册B.基金财务会计报告C.基金投资组合报告D.基金份额净值公告17.在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用（）确定公允价值。A.估值日的市价B.最近交易日的市价C.类似投资品种的市价D.成本法18.基金职业道德规范中，（）是基金从业人员职业道德的核心规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上19.下列关于LOF（上市开放式基金）的说法，正确的是（）。A.LOF既可以在交易所交易，也可以在场外交易B.LOF只能进行现金申购赎回C.LOF的套利机制仅限于一级市场D.LOF的申购赎回费率通常高于普通开放式基金20.基金管理人变更注册资本，且变更金额超过注册资本的（），应当向中国证监会提出申请。A.10%B.20%C.30%D.50%21.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券期货经营机构开展私募资产管理业务时，不得存在（）行为。A.向非合格投资者销售资产管理计划B.投资于非标准化资产C.设置不合理的止损线D.聘请第三方投资顾问22.基金从业人员在执业过程中，遇到自身利益或相关方利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当坚持（）原则。A.利益最大化B.客户利益优先C.公司利益优先D.个人利益优先23.某基金管理公司基金经理甲，因操作失误导致基金资产损失，公司内部对其进行处罚。该案例体现了基金管理人内部控制的（）。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则24.下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。A.QDII基金可以投资于海外市场的股票、债券等金融工具B.QDII基金的管理人需要具备特定的资格C.QDII基金的份额净值计算频率可以低于每日D.QDII基金仅限于机构投资者认购25.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少（）对基金销售人员进行一次培训。A.每季度B.每半年C.每年D.每两年26.依据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会可以采取（）方式召开。A.现场方式B.通讯方式C.现场方式或通讯方式D.仅现场方式27.基金财产的债权，不得与（）的债务相互抵销。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人、基金托管人固有财产28.某投资者赎回基金份额10,000份，赎回费率为0.5%，赎回当日基金份额净值为1.250元。该投资者获得的赎回金额为（）元。A.12,437.50B.12,450.00C.12,500.00D.12,562.5029.基金管理人的股东、实际控制人不得（）。A.行使股东权利B.参与基金管理人的经营管理C.抽逃资本D.查阅基金管理人财务账簿30.下列关于基金托管人职责的说法，正确的是（）。A.基金托管人负责基金的投资运作B.基金托管人负责基金资产核算C.基金托管人负责基金产品的设计D.基金托管人负责基金的销售31.基金业协会作为基金行业的自律组织，其职责不包括（）。A.制定和实施行业自律规则B.对会员进行现场检查C.对会员违法违规行为给予行政处罚D.教育和组织从业人员遵守法律法规32.根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》，基金管理人应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%33.基金从业人员申请注册执业资格，应当具备（）年以上金融、证券、基金等相关领域的工作经历。A.1B.2C.3D.534.下列关于基金合同生效条件的说法，正确的是（）。A.封闭式基金募集份额总额达到核准规模的80%以上B.开放式基金募集份额总额不少于2亿份C.基金份额持有人人数不少于200人D.基金募集金额不少于2亿元人民币35.基金信息披露文件中的（）是基金份额持有人了解基金运作状况的主要信息来源。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.基金季度报告36.基金管理人内部控制体系中的（）负责识别、评估、监控和应对基金管理人的各类风险。A.投资决策委员会B.风险管理委员会C.督察长D.合规与风险管理部37.某基金宣传推介材料中登载过往业绩，未注明“过往业绩不代表未来表现”，该行为违反了（）。A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》38.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，其独立性主要体现在（）。A.基金财产的债权与不属于基金财产的债务相互抵销B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入其固有财产C.基金财产的债权由基金份额持有人享有D.基金管理人、基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其债权债务及基金财产不进行清算39.下列关于基金管理费计提的说法，正确的是（）。A.基金管理费通常按基金资产净值的一定比例逐日计提B.股票型基金的管理费率通常低于债券型基金C.货币市场基金的管理费率通常最高D.基金管理费只能从基金资产中一次性收取40.基金从业人员在宣传推介基金产品时，可以（）。A.预测该基金的业绩表现B.承诺保本保收益C.登载其他机构的推荐文字D.描述该基金的风险特征41.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当将（）作为首要目标。A.保护投资者合法权益B.扩大业务规模C.增加公司利润D.提升市场份额42.基金管理人高级管理人员离职的，基金管理人应当立即向（）报告。A.中国证监会B.基金业协会C.中国证监会和基金业协会D.工商行政管理部门43.下列关于基金份额拆分与合并的说法，错误的是（）。A.基金份额拆分不影响基金资产净值B.基金份额拆分会降低基金份额净值C.基金份额合并会增加基金份额净值D.基金份额拆分会增加投资者持有的基金资产总值44.基金销售机构在销售基金产品时，禁止（）。A.对投资者进行风险提示B.根据投资者的风险承受能力推荐产品C.采取抽奖、回扣或者送实物等方式销售基金D.收取申购费45.基金从业人员不得从事（）行为。A.在两个机构同时执业B.参加行业培训C.申请执业注册D.披露基金信息46.依据《证券投资基金法》，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.信托公司47.某基金年度报告显示，该基金在报告期内利润分配为每10份基金份额派发现金红利0.50元，除息日基金份额净值为1.200元，则除息日基金份额净值调整为（）元。A.1.200B.1.195C.1.150D.1.25048.基金管理人内部控制应当包括（）等要素。A.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督B.组织架构、人力资源、业务流程、财务核算C.合规管理、风险管理、内部审计、稽核监察D.董事会、监事会、经理层、员工49.下列关于保本基金的说法，正确的是（）。A.保本基金在保本期到期后，投资者一定能获得本金保障B.保本基金通常采用CPPI（固定比例投资组合保险）策略C.保本基金可以承诺保本但不披露担保机构D.保本基金没有风险50.基金业协会对基金从业人员的违规行为，可以采取（）等自律管理措施。A.罚款B.警告、行业内通报批评C.暂停执业D.吊销执照51.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，单一投资者持有基金份额的比例不得超过基金份额总额的（），但在基金运作过程中持有比例超过该比例的，不再受此限制。A.10%B.20%C.30%D.50%52.基金估值时，对停止交易但未行权的权证，一般采用（）估值。A.成本法B.市价法C.类比法D.模型估值法53.基金从业人员在执业活动中，应当遵守法律法规和行业准则，这体现了职业道德中的（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.客户至上54.下列关于货币市场基金的说法，错误的是（）。A.货币市场基金主要投资于货币市场工具B.货币市场基金通常没有申购赎回费C.货币市场基金的风险通常低于股票型基金D.货币市场基金适合长期投资55.基金管理人、基金托管人应当在每季度结束之日起（）日内，编制完成基金季度报告。A.10B.15C.20D.3056.依据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报。A.基金管理人B.基金托管人C.中国证监会D.基金业协会57.某基金管理公司拟设立新的子公司，其经营范围应当符合（）。A.基金管理公司的战略规划B.中国证监会的规定C.子公司章程的规定D.市场需求58.基金销售机构应当建立投资者评估数据库，投资者评估数据库应包含（）等信息。A.投资者姓名、联系方式B.投资者风险承受能力评估结果C.投资者申购赎回记录D.以上都是59.下列关于基金托管人资格条件的说法，错误的是（）。A.净资产和风险控制指标符合规定B.设有专门的基金托管部门C.取得基金从业资格的从业人员达到法定人数D.注册资本不低于5亿元人民币60.基金从业人员在应对监管检查时，应当（）。A.隐瞒违规事实B.提供虚假材料C.配合监管，如实提供资料D.拒绝检查61.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）行为。A.买卖基金份额B.承销证券C.向基金管理人、基金托管人出资D.从事内幕交易、操纵证券交易价格62.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向（）申请登记。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门63.某投资者T日通过场内买入ETF份额，T日（）卖出该ETF份额。A.可以B.不可以C.需经基金管理人同意后D.需经交易所同意后64.基金宣传推介材料所引用的数据和统计资料应当（）。A.由基金管理人自行提供B.由基金销售机构自行提供C.注明出处D.可以引用未经证实的数据65.基金管理人的督察长由（）聘任。A.总经理B.董事会C.股东会D.监事会66.下列关于基金参与同业拆借市场的说法，正确的是（）。A.所有基金都可以参与同业拆借B.只有货币市场基金可以参与同业拆借C.基金参与同业拆借的比例不受限制D.同业拆借是基金的主要投资方式67.基金份额持有人大会决定事项，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三68.基金从业人员在签署基金合同前，应当（）。A.向投资者说明基金产品的风险B.承诺基金收益C.隐瞒基金费用D.夸大基金业绩69.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在基金份额净值公告中披露（）。A.基金份额净值和基金份额累计净值B.基金资产净值C.基金份额变动情况D.基金投资组合情况70.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于董事会人数的（）。A.三分之一B.二分之一C.四分之一D.五分之一71.下列关于基金利润分配的说法，错误的是（）。A.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%B.封闭式基金只能采用现金分红C.开放式基金可以采用现金分红或红利再投资D.货币市场基金每日进行利润分配72.基金从业人员在投资研究中，应当（）。A.依据客观事实进行分析B.配合内幕信息进行交易C.传播虚假信息D.操纵市场73.基金销售机构应当通过（）等形式，向投资者告知重要信息。A.短信B.邮件C.合同签署D.以上都是74.根据《证券投资基金法》，基金份额持有人享有（）权利。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.以上都是75.基金管理人内部控制应当遵循（）原则，确保内部控制制度的制定和实施符合成本效益要求。A.健全性B.有效性C.独立性D.成本效益76.某基金招募说明书公布的数据截止日为2024年12月31日，基金合同生效日为2025年1月10日，该招募说明书的更新截止日为2025年2月28日，则该招募说明书的内容应当更新至（）。A.202412月31日B.2025年1月10日C.2025年2月28日D.2023年12月31日77.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规的，应当（）。A.执行指令B.拒绝执行，并向中国证监会报告C.修改指令D.通知基金管理人后执行78.下列关于基金业绩比较基准的说法，正确的是（）。A.基金业绩比较基准是衡量基金业绩相对表现的指标B.基金业绩比较基准越高越好C.基金业绩比较基准由基金托管人确定D.基金业绩比较基准不得修改79.基金从业人员在申请执业注册时，应当提供（）。A.身份证复印件B.学历证明C.从业经历证明D.以上都是80.基金管理公司可以设立子公司，开展（）等业务。A.特定客户资产管理B.基金销售C.私募股权投资基金管理D.以上都是81.下列关于基金从业人员职业道德的说法中，属于“守法合规”基本要求的是（）。A.熟悉法律法规等行为规范B.坚持客户利益优先C.秉持客观公正的专业立场D.不断提高专业胜任能力82.基金管理人内部控制制度的目标是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家法律法规B.防范和化解经营风险C.保护基金份额持有人利益D.以上都是83.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照规定向（）报送基金年度报告。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门84.某基金在T日发布公告，决定于T+1日暂停申购，则投资者在（）无法提交申购申请。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T日和T+1日均无法提交85.基金销售机构应当对基金产品的风险等级进行定期评估，并根据（）情况及时更新。A.基金业绩B.市场环境C.基金管理人变动D.以上都是86.基金从业人员在执业过程中，应当保守秘密，不得泄露（）。A.基金投资策略B.基金持仓信息C.客户个人信息D.以上都是87.依据《证券投资基金法》，基金财产不得用于（）。A.承销证券B.向他人贷款或者提供担保C.从事承担无限责任的投资D.以上都是88.基金管理公司董事会应当设立（），负责对公司经营管理行为的合规性和风险管理进行监督。A.审计委员会B.风险控制委员会C.合规与风险管理委员会D.薪酬委员会89.下列关于基金转换的说法，正确的是（）。A.基金转换是指投资者将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只基金份额B.基金转换需要先赎回再申购C.基金转换通常不收取费用D.基金转换可以在不同基金管理人之间进行90.基金业协会对基金管理人进行自律管理，有权（）。A.撤销基金管理人登记B.对违规管理人进行纪律处分C.审批基金产品D.以上都是91.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%92.基金从业人员在宣传推介基金时，应当（）。A.使用“业绩稳健”、“名列前茅”等模糊表述B.登载该基金其他客户的评价C.预测该基金的净值增长率D.准确、清晰地陈述基金产品的风险93.基金托管人应当安全保管基金财产，基金财产以（）名义开立账户。A.基金管理人B.基金托管人C.基金D.基金份额持有人94.下列关于基金份额登记机构的说法，正确的是（）。A.基金份额登记机构只能由基金管理人担任B.基金份额登记机构负责基金份额的注册登记、清算交收等业务C.基金份额登记机构不需要具备一定资格D.基金份额登记机构对基金份额持有人权益没有影响95.基金从业人员在应对媒体采访时，应当（）。A.透露未公开信息B.代表公司发表言论C.经公司授权后对外发布信息D.随意发表个人观点96.根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的持有人D.以上都可以97.某基金年度报告显示，该基金在报告期内未进行利润分配，但期末可供分配利润为正数，该情况（）。A.违反法律规定B.符合法律规定，基金管理人有权决定是否分配C.必须进行分配D.需要向中国证监会申请批准98.基金管理人内部控制应当（），确保各部门和岗位的设置权责分明，相互制衡。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约99.下列关于基金销售费用的说法，错误的是（）。A.基金管理人可以收取申购费和赎回费B.申购费可以计入基金资产C.赎回费可以计入基金资产D.基金销售服务费可以从基金资产中计提100.基金从业人员在职业道德修养方面，应当（）。A.仅遵守法律法规即可B.树立正确的世界观、人生观和价值观C.追求个人利益最大化D.随波逐流101.下列关于基金职业道德规范中“诚实守信”的说法，正确的是（）。A.诚实守信是基金职业道德的核心规范B.诚实守信要求从业人员不得欺诈客户C.诚实守信要求从业人员在执业过程中如实告知客户风险D.以上都是102.基金管理公司设立分支机构，应当向（）报备。A.中国证监会B.基金业协会C.分支机构所在地中国证监会派出机构D.工商行政管理部门103.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，对于延期办理的赎回款项，基金管理人应当在（）个工作日内支付。A.1B.3C.5D.20104.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人105.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是106.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品107.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是108.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是109.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是110.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是111.下列关于基金销售机构禁止行为的说法，正确的是（）。A.不得采取抽奖、回扣或者送实物等方式销售基金B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的销售费用C.不得在宣传推介材料中出现“业绩稳健”、“名列前茅”等模糊表述D.以上都是112.基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经纪律，确保（）。A.基金财产的安全B.公司固有财产的安全C.基金财产与公司固有财产的独立D.以上都是113.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露（）。A.基金管理人、基金托管人的报告期内从业人员的变动情况B.基金管理人、基金托管人的报告期内薪酬情况C.基金管理人、基金托管人的报告期内诉讼情况D.以上都是114.某基金在T日公告分红方案，每10份基金份额派发红利0.2元，权益登记日为T+2日，除息日为T+3日，则投资者在（）买入基金份额不能享受本次分红。A.T+2日B.T+3日C.T+4日D.T+5日115.基金从业人员在应对监管检查时，不得（）。A.拒绝、阻碍监管检查B.隐瞒、谎报信息C.提供虚假信息D.以上都是116.基金管理人内部控制应当（），确保内部控制制度的执行受到监督和评价。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约117.下列关于基金投资范围的说法，错误的是（）。A.公开募集基金可以投资于股票、债券等金融工具B.公开募集基金不得投资于未上市股权C.私募基金可以投资于未上市股权D.公开募集基金可以投资于房地产118.基金业协会对基金从业人员的违规行为，情节严重的，可以（）。A.移交中国证监会处理B.取消其从业资格C.禁止其进入行业D.以上都是119.某基金管理公司拟变更基金托管人，应当经（）。A.中国证监会批准B.基金份额持有人大会通过C.基金业协会备案D.董事会决议120.基金从业人员在职业道德修养方面，应当（）。A.提高职业道德认识B.确立职业道德情感C.磨练职业道德意志D.以上都是121.下列关于基金职业道德规范中“客户至上”的说法，正确的是（）。A.客户至上要求从业人员将客户利益置于公司及个人利益之上B.客户至上要求从业人员不得从事与客户利益相冲突的行为C.客户至上要求从业人员公平对待所有客户D.以上都是122.基金管理公司应当建立健全投资管理制度，确保（）。A.投资决策的科学性B.投资交易的合规性C.投资风险的可控性D.以上都是123.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当对私募基金进行风险评级，并向（）披露。A.中国证监会B.基金业协会C.投资者D.公众124.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定全额赎回，但支付有困难，基金管理人可以在（）个工作日内连续支付。A.1B.3C.5D.20125.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.风险揭示书B.投资者权益须知C.基金产品资料概要D.以上都是126.基金从业人员在执业过程中，应当保守秘密，但（）除外。A.法律法规另有规定B.监管机构另有要求C.客户另有授权D.以上都是127.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止后，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人。A.3B.6C.9D.12128.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告进行复核，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是129.下列关于基金销售适用性的说法，错误的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构可以向风险承受能力低的投资者销售高风险产品D.基金销售机构应当定期更新投资者风险承受能力评价结果130.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.自省B.自律C.自强D.以上都是131.下列关于基金销售机构禁止行为的说法，错误的是（）。A.不得采取抽奖、回扣或者送实物等方式销售基金B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的销售费用C.不得在宣传推介材料中出现“业绩稳健”、“名列前茅”等模糊表述D.不得收取销售费用132.基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，确保（）。A.从业人员的素质B.从业人员的稳定性C.从业人员的合规性D.以上都是133.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在基金季度报告中披露（）。A.基金管理人、基金托管人的报告期内从业人员的变动情况B.基金管理人、基金托管人的报告期内薪酬情况C.基金管理人、基金托管人的报告期内诉讼情况D.基金投资组合报告134.某基金在T日公告分红方案，每10份基金份额派发红利0.2元，权益登记日为T+2日，除息日为T+3日，则投资者在（）卖出基金份额仍然可以享受本次分红。A.T+2日B.T+3日C.T+4日D.T+5日135.基金从业人员在应对监管检查时，应当（）。A.配合监管，如实提供资料B.拒绝、阻碍监管检查C.隐瞒、谎报信息D.提供虚假信息136.基金管理人内部控制应当（），确保内部控制制度的制定和实施符合法律法规及行业准则。A.健全性B.有效性C.合法合规性D.相互制约137.下列关于基金投资范围的说法，正确的是（）。A.公开募集基金可以投资于股票、债券等金融工具B.公开募集基金不得投资于未上市股权C.私募基金可以投资于未上市股权D.以上都是138.基金业协会对基金从业人员的违规行为，情节严重的，可以（）。A.移交中国证监会处理B.取消其从业资格C.禁止其进入行业D.以上都是139.某基金管理公司拟变更基金托管人，应当经（）。A.中国证监会批准B.基金份额持有人大会通过C.基金业协会备案D.董事会决议140.基金从业人员在职业道德修养方面，应当（）。A.提高职业道德认识B.确立职业道德情感C.磨练职业道德意志D.以上都是141.下列关于基金职业道德规范中“忠诚尽责”的说法，正确的是（）。A.忠诚尽责要求从业人员忠诚于所在机构B.忠诚尽责要求从业人员勤勉尽责C.忠诚尽责要求从业人员维护所在机构的合法权益D.以上都是142.基金管理公司应当建立健全信息技术系统管理制度，确保（）。A.信息技术系统的安全性B.信息技术系统的稳定性C.信息技术系统的有效性D.以上都是143.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当建立健全风险控制制度，确保（）。A.私募基金的风险可控B.私募基金的运作合规C.私募基金的信息披露真实D.以上都是144.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定延期赎回，对于延期办理的赎回款项，基金管理人应当在（）个工作日内支付。A.1B.3C.5D.20145.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是146.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品147.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是148.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核发现错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是149.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是150.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是151.基金职业道德规范中，（）是调整基金从业人员与职业之间关系的行为规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上152.基金管理公司设立子公司，应当向（）申请。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门153.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定全额赎回，但支付有困难，基金管理人可以在（）个工作日内连续支付。A.1B.3C.5D.20154.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人155.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是156.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品157.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是158.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是159.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是160.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是161.基金职业道德规范中，（）是调整基金从业人员与投资者之间关系的行为规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上162.基金管理公司设立分支机构，应当向（）报备。A.中国证监会B.基金业协会C.分支机构所在地中国证监会派出机构D.工商行政管理部门163.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，对于延期办理的赎回款项，基金管理人应当在（）个工作日内支付。A.1B.3C.5D.20164.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人165.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是166.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品167.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是168.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是169.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是170.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是171.基金职业道德规范中，（）是调整基金从业人员与所在机构之间关系的行为规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.忠诚尽责172.基金管理公司变更注册资本，应当向（）申请。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门173.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定全额赎回，但支付有困难，基金管理人可以在（）个工作日内连续支付。A.1B.3C.5D.20174.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人175.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是176.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品177.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是178.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是179.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是180.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是181.下列关于基金职业道德的说法中，正确的是（）。A.基金职业道德具有规范性B.基金职业道德具有稳定性C.基金职业道德具有连续性D.以上都是182.基金管理公司合并，应当向（）申请。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门183.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，对于延期办理的赎回款项，基金管理人应当在（）个工作日内支付。A.1B.3C.5D.20184.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人185.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是186.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品187.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是188.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是189.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是190.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是191.基金职业道德规范中，（）是基金从业人员职业道德的核心规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上192.基金管理公司分立，应当向（）申请。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门193.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定全额赎回，但支付有困难，基金管理人可以在（）个工作日内连续支付。A.1B.3C.5D.20194.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人195.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是196.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品197.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是198.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是199.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是200.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是201.根据《证券投资基金法》，下列机构中，可以申请成为公开募集基金的基金管理人的是（）。A.证券公司B.保险公司C.信托公司D.以上都可以202.基金管理人内部控制制度应当随着（）的变化而不断修订和完善。A.法律法规B.市场环境C.公司战略D.以上都是203.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，对于延期办理的赎回款项，基金管理人应当在（）个工作日内支付。A.1B.3C.5D.20204.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人205.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是206.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品207.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是208.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是209.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是210.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是211.基金职业道德规范中，（）是基金从业人员职业道德的底线规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上212.基金管理公司解散，应当向（）申请。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商行政管理部门213.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定全额赎回，但支付有困难，基金管理人可以在（）个工作日内连续支付。A.1B.3C.5D.20214.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人215.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是216.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品217.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是218.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是219.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是220.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是221.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括（）。A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.以上都是222.基金管理人内部控制制度应当包括（）等要素。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.以上都是223.某基金在T日发生巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，对于延期办理的赎回款项，基金管理人应当在（）个工作日内支付。A.1B.3C.5D.20224.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得向（）募集资金。A.合格投资者B.非合格投资者C.机构投资者D.高净值个人225.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。A.招募说明书B.基金合同C.托管协议D.以上都是226.基金从业人员在执业过程中，应当公平对待不同投资者，不得（）。A.区分机构投资者和个人投资者B.因投资者的身份不同而提供不同的服务标准C.根据投资者的风险承受能力推荐产品D.拒绝向风险承受能力低的投资者销售高风险产品227.依据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上都是228.基金托管人应当定期复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，复核错误的，应当（）。A.通知基金管理人B.自行调整C.向中国证监会报告D.以上都是229.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构应当对基金产品进行风险评价B.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评价C.基金销售机构应当根据评价结果将合适的产品卖给合适的投资者D.以上都是230.基金从业人员在职业道德修养过程中，应当注重（）。A.理论学习B.实践锻炼C.榜样示范D.以上都是231.基金职业道德规范中，（）是基金从业人员职业道德的基础规范。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上232.基金管理公司破产，应当向（）申请。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.工商