工程造价部门管理规章及流程规范

工程造价部门管理规章及流程规范前言为规范工程造价部门（以下简称“本部门”）的日常管理与业务运作，明确各岗位职责，优化工作流程，提高工作效率与成果质量，有效控制工程造价，降低项目成本，防范经营风险，特制定本规章及流程规范。本规范适用于部门所有成员及各项工程造价管理相关工作，全体人员须严格遵守执行。第一章管理规章第一节总则1.宗旨：以国家及地方相关法律法规、行业标准为依据，坚持“合法合规、客观公正、科学高效、成本控制、风险防范”的原则，开展各项工程造价管理工作。2.适用范围：本部门所有人员的日常工作行为、各项工程造价业务的操作流程、内部管理制度的建立与执行。3.基本原则：*专业严谨：确保造价成果的准确性、完整性和合规性。*分工协作：明确岗位职责，加强团队协作，提升整体效能。*成本优化：在保证质量的前提下，积极寻求经济合理的解决方案。*保密纪律：严格遵守保密规定，维护公司及项目的商业秘密和信息安全。第二节组织机构与职责1.部门设置：本部门在公司统一领导下开展工作，设部门负责人一名，根据工作需要可设专业造价工程师、造价员等岗位。2.部门负责人职责：*全面负责部门的日常管理、团队建设及业务统筹工作。*制定部门工作计划、管理制度并监督执行。*审批重要工程造价文件，对重大造价问题进行决策。*协调与公司其他部门及外部单位的工作关系。*组织开展部门人员的专业培训与绩效考核。3.造价工程师职责：*负责具体项目的工程造价编制与审核工作，确保成果质量。*熟悉掌握相关专业知识、政策法规及市场行情。*参与项目前期策划、招投标、合同管理、竣工结算等阶段的造价管理。*负责与项目相关方进行专业技术沟通与协调。*指导造价员开展工作，审核其工作成果。4.造价员职责：*协助造价工程师完成各项具体造价工作，如工程量计算、定额套用、材料价格询价等。*负责收集、整理、归档工程造价相关资料。*参与现场勘查、市场调研等辅助性工作。第三节人员管理1.职业道德：全体人员应恪守职业道德，廉洁自律，杜绝任何形式的徇私舞弊、吃拿卡要行为。2.专业能力：鼓励员工不断学习新知识、新技能，积极参加专业培训和执业资格考试，提升专业素养。3.行为规范：着装得体，言行文明，维护公司及部门良好形象。工作时间专注本职，不从事与工作无关的活动。4.保密义务：对在工作中接触到的公司商业秘密、项目数据、客户信息等，负有严格的保密义务，严禁泄露或用于非工作目的。第四节内部管理制度1.文件资料管理制度：*各类造价成果文件、合同协议、招投标资料、变更签证、图纸等应分类编号、妥善保管，建立借阅登记制度。*电子文档应定期备份，确保数据安全。2.印章管理制度：部门印章（如造价成果专用章）由专人保管，严格按照用印流程审批使用，做好用印登记。3.会议制度：定期召开部门例会，总结工作、部署任务、交流经验、解决问题。根据需要可召开专题业务研讨会。4.信息系统管理制度：规范使用公司及部门的造价软件、办公自动化系统等，确保系统安全稳定运行，数据准确。5.学习培训制度：定期组织内部学习和外部培训，内容包括法律法规、政策文件、专业知识、软件操作等，不断提升团队整体水平。第五节监督与考核1.日常监督：部门负责人对部门成员的工作纪律、工作质量、工作效率进行日常监督检查。2.绩效考核：建立科学合理的绩效考核体系，对员工的工作业绩、专业能力、职业道德等进行定期考核，考核结果作为薪酬调整、评优评先、职务晋升的重要依据。3.奖惩机制：对严格遵守规章、工作业绩突出、为公司节约成本或避免损失的人员给予表彰奖励；对违反规章制度、工作失职渎职、造成不良后果或损失的人员，视情节轻重给予批评教育、经济处罚直至纪律处分。第二章流程规范第一节投资估算管理流程1.任务接收：根据公司项目开发计划或相关部门委托，接收投资估算编制任务，明确编制范围、深度要求、时间节点。2.资料收集与分析：收集项目建议书、可行性研究报告、规划指标、类似项目造价数据、市场价格信息等基础资料，进行深入分析。3.估算编制：依据相关编制办法、指标，结合项目特点及市场行情，采用合适的方法编制投资估算。4.内部审核：编制人自校，项目负责人复核，部门负责人审批（或组织评审）。5.成果提交：根据审核意见修改完善后，形成正式投资估算报告，按规定程序提交给委托部门或上级领导。6.资料归档：将估算编制过程中的所有资料、计算底稿、审核记录、最终成果文件等整理归档。第二节设计概算管理流程1.任务启动：收到初步设计图纸及相关资料后，启动设计概算编制或审核工作。2.图纸会审与交底：参与或组织初步设计图纸会审，了解设计意图、技术标准、材料做法等。3.概算编制/审核：*编制：依据初步设计图纸、概算定额（或指标）、取费标准、材料设备价格等，详细计算分项工程费用，汇总形成总概算。*审核：对设计院提交的设计概算进行全面审核，包括工程量、定额套用、取费标准、材料价格、各项费用计取的合理性与准确性。4.限额设计控制：将概算结果与批准的投资估算进行对比分析，若超估算，及时与设计部门沟通，提出优化建议，严格控制限额设计。5.内部评审：组织内部专业人员进行评审，必要时邀请外部专家参与。6.成果确认与提交：根据评审意见修改后，形成正式概算文件，按程序报批或反馈给设计单位。7.资料归档：完成相关资料的整理归档工作。第三节招标控制价（或标底）编制与审核流程1.前期准备：明确招标范围、招标方式、计价模式，接收施工图纸、招标文件（含工程量清单）等资料。2.清单复核/编制：若为工程量清单招标，需对提供的工程量清单进行仔细复核；若需自行编制，则按规范要求编制。3.控制价（标底）编制：依据复核后的工程量清单、现行计价规范、消耗量定额、市场价格信息、招标文件规定，编制招标控制价（或标底）。4.成本分析与风险考量：对标底价或控制价进行成本分析，考虑可能的风险因素。5.多级审核：实行编制人自校、项目负责人审核、部门负责人审定的多级审核制度，确保准确性和保密性（对标底而言）。6.成果报送：按规定时间和程序报送招标控制价（公开）或标底（保密）。7.资料归档：整理归档编制过程资料、计算底稿、审核记录及最终成果。第四节投标报价评审流程1.接收投标文件：在规定投标截止时间后，接收并登记投标单位的投标文件（含投标报价）。2.初步评审：检查投标报价文件的完整性、符合性，是否响应招标文件实质性要求。3.详细评审：*算术性复核：对投标报价进行算术性错误校核。*清单项目与价格分析：分析各分部分项工程的综合单价组成、人工材料机械价格的合理性，有无不平衡报价现象。*措施项目、其他项目费用评审：评审其合理性与完整性。*主要材料设备价格核查：对比市场行情，核查主要材料设备报价的合理性。4.询标澄清：对评审中发现的疑问或异常报价，可组织对投标单位进行询标，要求其作出书面澄清或说明。5.综合评价：结合投标单位的资质、业绩、技术方案、商务条款响应度及报价合理性等进行综合评价。6.评审报告：汇总评审意见，形成投标报价评审报告，提出推荐中标候选人或评审结论，报招标决策机构。7.资料归档：整理归档投标文件、评审记录、询标记录、评审报告等资料。第五节合同价款管理流程1.合同条款审核：参与施工合同（包括补充协议）的谈判与审核，重点审核合同价款形式（固定总价、固定单价、可调价格）、结算方式、调价原则、付款方式、违约责任、风险范围等核心条款。2.合同交底：合同签订后，向相关部门及项目管理人员进行合同价款相关条款的交底，明确合同风险与管理要点。3.合同履行跟踪：跟踪合同价款条款的执行情况，监督双方履约行为。4.合同变更管理：对于合同履行过程中发生的合同范围、内容、条款的变更，需审核其必要性、合理性及对合同价款的影响，并按规定程序报批。5.争议处理协助：当出现合同价款争议时，提供专业支持，协助相关部门进行协商、调解，必要时参与仲裁或诉讼。第六节工程进度款支付管理流程1.申请与报送：施工单位根据合同约定及工程实际进度，提交已完工程量报告及进度款支付申请，并附相关证明文件。2.监理/甲方代表审核：监理工程师或甲方现场代表对施工单位申报的已完工程量进行核实，签署意见。3.造价部门审核：造价部门依据合同约定、施工图纸、监理审核意见、现场签证等，对已完工程量及相应的工程价款进行复核，确定本期应支付的工程进度款。4.内部审批：审核结果按审批权限逐级上报审批。5.付款通知与支付：财务部门根据审批通过的付款金额，向施工单位支付工程进度款。6.台账管理：建立工程进度款支付台账，记录每次支付金额、累计支付金额，与合同总价、已完产值进行对比分析。第七节工程变更与现场签证管理流程1.变更/签证提出：由建设单位、设计单位或施工单位根据工程实际需要提出工程变更或现场签证申请，说明变更/签证的原因、内容、范围、数量及对工期、造价的影响。2.必要性与可行性审核：相关部门（如工程管理部、设计部）对变更/签证的必要性、技术可行性进行审核。3.造价影响评估：造价部门根据变更/签证内容，结合合同约定，估算或核算其对工程造价的影响。4.审批决策：变更/签证申请及造价影响评估按规定权限报相关领导审批。重大变更需组织专题论证。5.变更指令/签证确认：审批通过后，由建设单位发出正式的变更指令或签证确认单，作为施工和结算的依据。6.实施与跟踪：施工单位按批准的变更指令/签证单组织施工，相关部门跟踪实施情况。7.资料归档：将变更/签证的申请、审批、指令、实施记录、结算依据等资料及时整理归档。第八节竣工结算管理流程1.结算资料接收与审查：工程竣工验收合格后，接收施工单位提交的竣工结算报告及完整的结算资料（包括竣工图纸、施工合同、补充协议、变更签证、隐蔽工程记录、材料设备认价单、进度款支付记录等）。审查资料的完整性、合规性。2.结算审核准备：熟悉结算资料，了解合同结算条款，制定审核计划。3.初步审核：对结算书的工程量、综合单价、取费标准、材料价格、变更签证费用、各项调整费用等进行逐项核对。必要时进行现场踏勘核实。4.争议协调与核对：对审核中发现的问题及争议，与施工单位进行充分沟通、协商，形成核对纪要。5.内部复核与审定：结算初稿完成后，经项目负责人复核，部门负责人审定。对于重大项目或复杂结算，可组织内部会审或聘请外部造价咨询机构进行复审。6.结算定案：与施工单位达成一致意见后，签订竣工结算审定单，按程序报批。7.成果提交与资料归档：出具正式的竣工结算审核报告，提交给财务部门及相关领导。将结算全过程的所有资料（包括送审资料、审核底稿、核对记录、会议纪要、审定单、报告等）整理归档。第九节竣工决算协助与造价后评价流程1.竣工决算协助：协助财务部门收集、整理、核对工程造价相关资料，为编制竣工决算报告提供准确的工程成本数据。2.造价后评价：在项目竣工投产后，对项目的实际造价与投资估算、设计概算、施工图预算进行对比分析，总结造价控制的经验教训，评估造价管理的有效性，为后续项目的造价管理提供参考和改进依据