风电、光伏发电项目质量监督监理单位自查报告编写大纲(试行)

风电、光伏发电项目质量监督监理单位自查报告编写大纲(试行)1自查工作基本情况1.1项目概况1.1.1项目基本信息：明确项目名称、建设地点、建设单位、勘察单位、设计单位、施工总承包单位、各分包单位、主要设备供应单位，项目核准/备案文号，建设规模（风电项目列明总装机容量、风机台数、单机容量、风场占地范围；光伏发电项目列明总装机容量、光伏区占地面积、单晶/多晶/异质结等组件类型及单位容量，公共部分列明升压站电压等级、主变容量），项目开工时间、计划竣工时间，当前工程进度（已完单位工程数量、分部工程验收完成率、整体工程进度偏差情况）。1.1.2监理工作范围与内容：明确监理合同约定的监理范围，涵盖的所有单位工程、分部分项工程，列明质量控制、进度控制、投资控制、安全管理、合同信息管理等核心工作内容，简述项目开工以来质量控制监理工作总体开展情况。1.2自查依据1.2.1法律法规及规章：《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国可再生能源法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《电力建设工程质量监督管理规定》（国家能源局2019年第3号公告）《风电开发建设管理暂行办法》《光伏发电开发建设管理暂行办法》等现行有效法律法规及行业管理规定。1.2.2现行标准规范：《建设工程监理规范》GB/T50319、《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300、《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204、《钢结构工程施工质量验收标准》GB50205、《建筑地基基础工程施工质量验收标准》GB50202、《风电机组地基基础设计规范》GB50135、《风力发电场项目建设工程验收规程》DL/T5191、《风力发电机组安装规范》GB/T19073、《光伏发电工程施工规范》GB50794、《光伏发电工程施工质量验收规范》GB50795、《电气装置安装工程施工及验收规范》GB50254~GB50259、《电力建设施工质量验收规程》DL/T5210系列、《建筑物防雷工程施工与质量验收规范》GB50601等与项目建设内容对应的现行有效国家标准、行业标准。1.2.3项目批准文件及合同技术文件：项目核准/备案文件，勘察成果文件，施工图设计文件及施工图审查合格书，设计变更文件、工程联系单，施工承包合同、监理合同、设备采购合同，施工单位申报并经批准的施工组织设计、专项施工方案、技术交底，监理单位编制的监理规划、监理实施细则等。1.2.4质量监督管理文件：工程质量监督机构下达的《工程质量监督通知书》、监督工作计划、历次监督检查意见书、书面整改要求等正式文件。1.3自查组织与实施1.3.1自查组织：明确监理单位自查工作组组成，一般由监理单位公司技术负责人任组长，总监理工程师、公司质量管理部门负责人任副组长，各专业监理工程师为成员，明确各成员自查分工及责任，落实自查工作要求。1.3.2自查范围：覆盖项目全部已完、在建单位工程，覆盖监理质量控制全部工作环节，覆盖历次检查提出问题的整改闭环全流程，不得遗漏风机基础、塔筒安装、升压站主变安装等关键部位、关键工序。1.3.3自查方式：采用“内业资料全核查+关键部位现场复核+核心指标平行抽检”相结合的方式，列明本次自查核查各类资料份数、现场复核关键部位数量、平行抽检核心指标的项目及数量，说明自查工作启动及完成时间，确保自查工作无盲区、无死角。1.4自查结果总体统计汇总本次自查发现问题总数，按“监理自身行为问题、工程实体质量问题、已整改问题、未整改问题”分类统计，形成明确统计数据，即：本次自查共排查出各类问题XX项，其中监理行为不规范问题XX项，工程实体质量缺陷问题XX项；已完成整改XX项，整改完成率XX%，未整改XX项，未整改问题占比XX%。2监理单位质量行为自查2.1监理机构及人员配置自查2.1.1机构设置及制度建设：核查是否按监理合同约定及规范要求设置现场项目监理机构，是否实行总监负责制，是否按土建、机电、安全、信息等专业设置对应监理工作组，是否建立健全全流程质量控制相关制度，包括监理人员岗位责任制、原材料构配件验收制度、见证取样送检制度、旁站监理制度、平行检验制度、分部分项工程质量验收制度、质量问题跟踪整改制度、监理资料归档管理制度等，评价机构设置及制度体系的符合性，列明实际配置与合同要求的偏差情况及调整情况。2.1.2人员资格及在岗情况：对照合同约定的人员配置要求，核查总监理工程师、专业监理工程师、监理员、专职安全员、资料员等人员的资格，核对注册监理工程师执业证书、各专业岗位资格证书的有效性，核查人员变更是否履行建设单位审批手续，统计人员到位率、资格合格率，核查总监理工程师月度在岗天数，评价是否存在挂名不到岗、擅自变更人员、资格不符合要求等问题。标准统计模板：合同约定配置各类人员XX名，实际持续在岗XX名，人员到位率XX%；资格符合法定及合同要求XX名，资格合格率XX%；项目实施期间累计变更人员XX名，全部提前报建设单位审批同意，符合管理规定，无违规变更情况。2.1.3岗位职责落实情况：核查各级监理人员岗位职责履行情况，总监理工程师是否按规定组织编制监理规划、审批监理实施细则、组织分部分项工程验收、签发各类监理文件，专业监理工程师是否按要求开展日常质量检查、检验批验收、见证取样送检工作，监理员是否按规定开展关键工序旁站、做好现场记录，评价岗位职责落实到位情况。2.2监理质量控制工作开展情况自查2.2.1监理文件编制审批：核查监理规划、监理实施细则的编制、审批程序，是否针对项目特点、关键部位、高风险工序编制专项监理实施细则，是否经审批后正式实施，评价监理文件的针对性、可操作性、符合性。统计模板：本项目共编制监理规划1份，监理实施细则XX份，其中风机基础施工、塔筒吊装、发电机组安装、升压站电气安装等专项监理实施细则XX份，全部按规定完成编制、审核、审批流程，符合规范要求。2.2.2进场材料构配件设备质量控制：核查监理对进场原材料、构配件、设备的验收程序，是否按规定比例进行见证取样、平行检验，是否建立不合格材料退场台账，是否存在不合格材料进场使用的情况，统计验收批次、见证取样批次、平行检验批次、不合格材料处置数量。统计模板：累计进场各类原材料XX批次，监理全部进行进场验收，见证取样送检XX组，检测合格XX组，合格率XX%；进场构配件XX批次，验收合格XX批次，合格率XX%；进场主机、组件、主变等主要设备XX台套，全部核查质量证明文件，组织开箱验收XX次，验收合格XX次；不合格原材料、构配件XX批次，全部按要求做退场处理，留存退场记录及影像资料，处置到位。2.2.3关键工序旁站监理：核查关键工序、隐蔽工程旁站监理记录，是否对风机基础混凝土浇筑、塔筒吊装、发电机组安装、主变就位、电缆耐压试验、升压站耐压试验等关键工序实施全程旁站，旁站记录是否真实、完整、可追溯，评价旁站工作质量。统计模板：本项目应实施旁站的关键工序共XX次，实际全程旁站XX次，旁站覆盖率100%；本次抽查旁站记录XX份，填写规范、信息完整XX份，合格率XX%，不符合要求的记录已补充完善到位。2.2.4施工单位质量体系监督：核查监理是否定期检查施工单位现场质量管理体系、质量管理制度运行情况，是否检查施工单位项目部管理人员到位情况、特种作业人员资格证书有效性，是否审核施工组织设计、超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案、分部工程技术交底，评价对施工单位质量行为的监督有效性。2.2.5工程质量验收组织：核查检验批、分项工程、分部工程验收组织情况，是否按规定程序组织参建单位开展验收，是否存在未验收合格就进入下道工序的情况，验收结论是否明确，验收资料是否齐全，评价验收工作的规范性。统计模板：本项目累计完成验收检验批XX个，分项工程XX个，分部工程XX个，全部按规范程序组织验收，验收结论明确，资料齐全，全部验收合格，符合要求。2.3监理资料管理自查核查监理资料的收集、整理、归档情况，是否与工程进度同步形成，是否真实、准确、完整，分类组卷是否符合工程归档要求，监理日志、监理月报、会议纪要、整改通知、验收记录、平行检验记录等核心资料是否齐全，是否存在资料造假、后补、签字代签等问题，评价资料管理的规范性。统计模板：本次抽查各类监理资料XX份，符合规范要求XX份，合格率XX%，少量填写不规范的资料已完成整改，资料管理整体符合要求。3工程实体质量监理控制情况自查3.1地基与基础工程3.1.1通用部分：核查基坑验槽程序是否规范，勘察、设计单位是否参与验槽，地基承载力检测数量及结果是否符合设计及规范要求，不良地基处理是否符合设计要求，统计抽查部位数量、检测合格率，评价地基基础质量符合性。3.1.2风机基础（风电项目）：分别核查钢筋工程、模板工程、混凝土工程、锚栓/基础环安装、防腐工程、沉降观测各环节质量控制情况，统计各环节抽检数量、合格率，明确核心指标偏差控制情况：锚栓中心偏差、基础环水平度偏差、混凝土强度、保护层厚度等指标是否符合规范要求，是否存在结构性裂缝、大面积蜂窝麻面等质量缺陷，缺陷处理是否到位。示例统计：本项目共XX台风机基础，累计抽检钢筋安装XX个检验批，合格率XX%；累计留置混凝土试块XX组，强度检测全部符合设计C30/C40要求；逐台检测基础环水平度，最大偏差XXmm，全部符合规范不大于2mm的要求；按规范要求布设沉降观测点，累计观测XX次，沉降量均匀稳定，符合设计要求，无不均匀沉降情况。3.1.3光伏支架基础（光伏项目）：分别按螺旋桩基础、预制桩基础、钻孔灌注桩基础类型，核查各环节质量控制情况，统计抽检桩数、埋深、施工扭矩、桩身强度、桩顶标高偏差、垂直度偏差等指标的合格率，评价基础质量符合性。示例统计：本项目共XX根光伏支架基础，其中螺旋桩基础XX根，累计抽检XX根，埋深合格率XX%，施工扭矩全部满足设计要求，垂直度偏差最大为0.8%，符合规范不大于1%的要求；对12根埋深不足的螺旋桩，已督促施工单位重新沉桩，复验合格，全部整改到位。3.1.4升压站建构筑物基础：核查地基承载力检测报告、基础尺寸、标高、混凝土强度、沉降观测数据，评价质量符合性。3.2主体结构工程3.2.1建构筑物主体结构（升压站综合楼、配电装置室等）：核查混凝土强度、砌体施工质量、钢结构安装偏差，各项指标是否符合规范要求，评价主体结构质量符合性。3.2.2塔筒结构（风电项目）：核查塔筒进场验收情况，防腐层厚度、法兰平面度、焊缝无损检测结果是否符合设计要求，塔筒安装垂直度偏差、螺栓紧固扭矩控制情况，统计抽检数量、合格率。示例统计：本项目XX台塔筒，进场验收全部合格，塔筒焊缝无损检测报告XX份，合格率100%；逐台检测塔筒整体垂直度，最大偏差为1/1800，符合规范不大于1/1000的要求；累计抽检塔筒连接螺栓、基础锚栓扭矩XX套，合格率XX%，全部符合规范要求。3.2.3光伏支架结构（光伏项目）：核查支架钢材进场验收、防腐层厚度、安装偏差（垂直度、水平度、行列间距）、螺栓紧固扭矩，可调支架调节灵活性、跟踪支架转动顺畅性，统计抽检合格率，评价质量符合性。3.3机电安装工程3.3.1风力发电机组安装（风电项目）：核查机舱、发电机、叶轮安装精度，密封性能、轴承间隙控制，电气接线工艺、接地装置施工质量，调试前安装条件验收情况，统计防雷接地电阻抽检合格率，评价安装质量符合性。3.3.2光伏组件及电气安装（光伏项目）：核查光伏组件进场验收（外观缺陷、EL检测、功率抽检），组件安装倾角、间隙偏差，绝缘电阻测试，逆变器、箱变进场验收及安装质量，统计抽检合格率，不合格组件处置情况。示例统计：本项目累计进场光伏组件XX块，按规范比例抽检EL检测XX块，检测发现隐裂不合格组件XX块，全部退场更换，抽检合格率XX%；累计测试接地电阻XX点，全部符合设计不大于4Ω的要求，合格率100%。3.3.3升压站电气设备安装：核查主变压器、GIS设备、高压开关柜、SVG装置、电力电缆、母线、二次设备安装及试验情况，监理全程见证绝缘试验、耐压试验、继电保护整定调试过程，核查试验结果全部合格，评价安装及试验质量符合性。3.4集电线路工程核查架空线路杆塔基础、杆塔组立、架线施工、弧垂偏差、接地装置施工质量，电缆线路敷设深度、保护层保护、中间接头、耐压试验质量，统计抽检合格率，评价质量符合性。3.5调试与试运行核查分系统调试、整套启动调试过程监理监督情况，试运行期间参数监测、缺陷记录及缺陷处理情况，评价调试及试运行质量符合性。4质量问题及历次检查问题整改闭环情况自查4.1本次自查发现质量问题汇总按“监理自身行为问题、工程实体质量问题”分类列明问题，明确问题部位、问题描述、问题性质。4.2已完成问题整改及验证列明已整改问题的整改措施、整改完成时间、监理复核结果，统计已整改问题数量、整改合格率，汇总整理整改验证资料。4.3未整改问题及原因分析列明未整改问题的基本情况，逐一分析未完成整改的原因，如连续降雨影响户外施工、设计变更审批流程未完成、后续工序未到实施时间等。4.4历次检查问题整改闭环复核汇总开工以来各级质量监督部门、建设单位飞检、监理单位日常排查提出的所有问题，逐一复核整改闭环情况，统计问题总数、已闭环数、闭环率，未闭环问题明确整改计划。示例统计：本项目开工以来各级检查共提出问题XX项，已完成整改闭环XX项，整改闭环率XX%，剩余XX项按计划推进，预计XXXX年XX月XX日前全部完成整改。4.5质量事故处理情况明确本项目是否发生工程质量事故，如发生，列明事故经过、原因分析、批复的处理方案、处理过程、最终验收结论，说明监理全程监督情况；如未发生，明确标注“本项目自开工以来未发生任何等级工程质量事故”。5核心质量指标专项自查5.1原材料构配件质量专项汇总主要原材料（钢筋、水泥、砂石、外加剂）、主要结构件（风机锚栓、高强度螺栓、塔筒钢板、光伏支架钢材、光伏组件）的进场验收、第三方检测结果，统计检测合格率，不合格品处置情况，评价原材料构配件质量符合性。5.2地基基础承载力专项汇总各类地基基础承载力检测数量、检测结果，统计符合设计要求的比例，评价地基基础整体安全性。5.3结构安全指标专项5.3.1混凝土强度：汇总所有部位混凝土强度检测结果，统计强度合格率、强度保证率，评价是否符合规范要求。5.3.2螺栓紧固扭矩：汇总风电塔筒连接螺栓、基础锚栓、光伏支架连接螺栓的扭矩抽检结果，统计合格率，评价是否符合规范要