国际贸易-第二章 国际贸易理论

第一节马克思主义国际贸易理论一、国际分工理论根据马克思主义的原理，分工是交换的基础。只有在分工不断专业化的基础上，经常性地、大规模地交换活动才能进行。国际分工(InternationalDivisionofLabor)是指世界各国之间的劳动分工，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是社会生产力发展到一定阶段的产物。国际分工是国际贸易的基础，在国际交换的背后，存在着各国生产者之间的劳动分工。没有国际分工就不会产生国际贸易。下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论(一)影响国际分工产生与发展的因素国际分工是社会生产力发展到一定阶段的产物。它的形成与发展取决于社会生产力、自然条件、上层建筑等多种因素。1.社会生产力生产力的发展是国际分工形成和发展的决定性因素。而科学技术是生产力的重要组成部分，科学技术的进步，深刻地改变着生产的物质基础，改变着劳动者的血貌。人类社会经历了三次大的科技革命，都对当时的生产过程、工艺技术以及与之相联系的众多生产领域产生了极为重要的影响，极大地推动了国际分工的发展。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论科学技术的发明创造和运用，使生产力得到巨大增长，生产规模进一步打一大，产品在满足国内市场要求的基础上走向国际市场，实现国际专业化生产。同时，生产的打一大，使本国生产的原料、零部件等中间产品很难在数量、质量和结构上与之完全相适应，这就促使其在国际市场上寻找适宜的原料、中间产品，而另外一些国家将按照比较优势的原则，从事原料、中间产品的国际专业化生产。科学技术的发展为国际分工创造了坚实的物质基础生产力的发展水平决定一国在国际分工中的地位。生产力发展水平高的国家，在国际分工中处于领先地位。在自由竞争时期，英国最先完成了产业革命，生产力水平最高，在相当长的时间里处于国际分工的主导地位。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论

2.自然条件自然条件包括地理环境、气候、自然资源、国土血积等。人类的生产活动总是在一定的自然条件下进行的。离开特定的自然条件，一些经济活动很难开展，甚至无法进行。矿产品只能在拥有大量矿藏的国家生产和出口，热带经济作物只适宜在热带雨林气候的条件生长。

3.跨国公司的迅速发展跨国公司为了追求规模经济效益，赚取高额利润，必将冲破国内市场的限制，在世界范围内寻求生产的最佳配置，这就促使企业分工国际化。跨国公司通过对外直接投资，把生产过程分散到世界各地，在全球范围内实行劳动分工和劳动组合。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论

4.上层建筑上层建筑是指建立在经济基础之上的政治、法律等制度以及同经济基础相适应的社会意识形态如政治、法律、道德、艺术、哲学等方血的观点。上层建筑主要是通过政府实行的政策措施、法律制度、思想意识、文化观念等，促进、推动或阻碍、延缓国际分工的发展。文化观念对参与国际分工有很大的影响。从现实生活考察，国际分工总是在文化观念相近的民族中得到发展。如欧盟各国之间的国际分工不断深化，美国和加拿大的分工与协作逐步升级，一个重要的因素就是文化同源。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论(二)国际分工的作用1.促进作用(1)促进生产国际化(2)节约社会劳动(3)推动科学技术的发明与运用2.不利影响(1)发达国家通过国际分工加强了对发展中国家的经济掠夺。(2)造成一些发展中国家经济发展的单一性、脆弱性、依附性。(3)对发展中国家的生态环境可能带来严重危害。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论二、国际价值学说马克思运用价值理论分析世界市场时，创立了国际价值这一科学概念，并揭示了价值规律的国际性质。(一)商品的国际价值与国别价值在一国国内市场上，商品交换是以商品的价值为基础进行的。商品的价值是由社会必要劳动时间决定的。社会必要劳动时间是指在社会现有的正常的生产条件下，在平均的劳动熟练程度和劳动强度下生产某种使用价值所需要的劳动时间。当社会分工发展为国际分工，上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论商品交换日益突破民族、国家的界限，成为世界性的交换时，社会劳动不再只作为个别国家的共同劳动，而是作为全球参与国际分工与国际贸易的一切国家的共同劳动。“只有对外贸易，只有市场，才使抽象劳动发展社会劳动”商品的国内价值(国别价值、国民价值)也发展为国际价值，价值规律更具有普遍意义。商品的国际价值与国民价值一样，都是由抽象的社会劳动决定的，两者在本质上完全相同。但是在量的规定上却有着原则上的区别。商品的国际价值，不是由各国的社会必要劳动时间决定的，而是由“世界劳动的平均单位”决定的。马克思指出:“在一个国家内，只有超过国民平均水平的强度，才会改变单纯以劳动的持续时间来计量的价值尺度。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论在以各个国家作为组成部分的世界市场上，情形就不同了，国家不同，劳动的中等强度也就不同:有的国家高些，有的国家低些，于是各国的平均数形成一个阶梯，它的计量单位是世界劳动的平均单位。因此，强度较大的国民劳动比强度较小的国民劳动，会在同一时间生产出更多的价值，而这又表现为更多的货币。”这里的世界劳动平均单位，是指在世界现有的一般生产条件下，在各国劳动者平均熟练程度和劳动强度下，生产某种商品所需要的国际社会必要劳动时间。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论由于各国的劳动强度和劳动生产率不同，不同国家在同一时间内生产的同种商品的数量也不同，结果在世界市场上所表现的国际价值量和货币量也就不同。劳动强度较大的和劳动生产率较高的国家，在同一时间生产的商品数量多，单位产品中所花费的必要劳动时间低于世界劳动的平均单位，按商品的国际价值出售时，得到的货币收入就多。反之，劳动强度较小的和劳动生产率较低的国家，在同一时间生产的商品数量少，单位产品中所花费的必要劳动时间高于世界劳动的平均单位按商品的国际价值出售时，得到的货币收入就少。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论(二)影响国际价值量变化的主要因素

1.劳动强度劳动强度是指劳动的紧张程度和繁重程度，即在单位时间内劳动的消耗程度国际价值量同劳动强度成正比例变化。

2.劳动生产率劳动生产率是指劳动的生产效率，即同一种劳动在单位时间内生产某种产品的数量，或单位产品所消耗的劳动时间。从世界范围来说，单位商品的国际价值量与世界劳动生产率的高低成反比变化。世界劳动生产率愈高，单位时间生产的商品数量愈多，单位商品中所包含的国际价值量愈小。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论3.主要出口国的生产条件马克思指出，以“世界劳动的平均单位”计量国际价值。但是世界劳动的平均单位不是简单地通过对各国生产商品的劳动耗费进行平均形成的。在其他条件相同的情况下，是在主要出口国生产商品所花费的劳动的决定性影响下形成的，出口国生产商品的劳动耗费同其生产条件有密切联系。而主要出口国的生产条件一般可分为较优、中等、较劣三种情况。(1)如果国际市场的某种商品，相当大的部分是由中等生产条件的国家生产出来的，少量是由较优或较劣生产条件的国家生产的，则该商品的国际价值只能由中等生产条件的国家的国民价值来确定。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论(2)如果国际市场的某种商品，相当大的部分是由较劣生产条件的国家生产出来的，少量是由较优或中等生产条件的国家生产的，则该商品的国际价值只能由较劣生产条件的国家的国民价值来确定。(3)如果国际市场的某种商品，相当大的部分是由较优生产条件的国家生产出来的，少量是由较劣或中等生产条件的国家生产的，则该商品的国际价值只能受到较优生产条件国家的国民价值的支配。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论(三)价值规律在世界市场上的应用价值规律是市场经济的基本规律，它在一国和世界市场均发生作用。马克思指出:“价值规律在国际上的应用，还会由于下述情况而发生更大的变化:……生产效率较高的国民劳动在世界市场上被算作强度较大的劳动”。因此就会出现“一个国家的三个工作日也可能同另一个国家一个工作日交换。价值规律在这里有了重大变化”马克思在这里所说的价值规律在世界市场上的变化，是指在一个国家内表现为不等价交换的非等量劳动相交换，在世界市场却成为一种正常现象，即以国际价值为基础的等量劳动相交换。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论价值规律在世界市场上发生重大变化的原因，是由于生产要素在国与国之间流动受到阻碍，但在一国国内却是自由流动，这就使得工资率、利润率在国内有可能趋于一致，而在国与国之间则存在着差异。上一页返回第二节比较优势理论一、亚当·斯密的绝对优势理论(一)亚当·斯密的绝对优势理论的主要内容斯密认为，交换是人类大然的倾向，是出于利己而进行的活动。正是由于人类这种交换倾向产生了分工，分工提高劳动生产率进而增加社会财富。斯密以制扣针为例，论证了分工对提高劳动生产率的作用。“制扣针共有18种操作，在分工条件下，10个人一大可制造48000枚，平均每人每大制造4800枚。而在没有分工的情况下，一人一大连一根扣针也造不出来。分工之所以能提高劳动生产率，其原因有三:第一，劳动者的技巧因专业而日进;下一页返回第二节比较优势理论第二，由一种工作转到另一种工作，通常需损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失;第三，许多简化劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。”斯密认为，分工的原则是各自集中生产具有优势的产品。斯密认为，适用于一国内部不同个人或家庭之间的分工原则，也同样适用于各国之间，主张各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其不具有绝对优势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。上一页下一页返回第二节比较优势理论各国参与国际分工的基础是有利的自然资源优势或某种生产技术优势。因为自然资源优势和某种生产技术优势，可以使一国生产某种产品的成本绝对低，在对外贸易中处于绝对优势地位。因此，每一个国家都应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必需的但自己生产又处于绝对不利地位的产品，从而使本国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，提高劳动生产率，增加社会财富。这就是绝对优势理论(AbsoluteAdvantage)的基本思想。上一页下一页返回第二节比较优势理论(二)绝对优势理论的进一步分析1.基本假设绝对优势理论的基木假设如下:(1)世界上只有两个国家，它们生产两种产品(2)两种产品的生产都只有“劳动”一种要素投入，该要素是同质的，没有熟练与非熟练之分(3)两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的差异(4)规模收益不变上一页下一页返回第二节比较优势理论(5)无运输成本(6)生产要素充分就业，并在一国国内自由流动，而在国与国之间则不能自由流动(7)生产要素市场和产品市场是完全竞争的市场，国与国之间实行自由贸易(8)贸易是按物物交换的方式进行(9)不存在技术进步，国际经济是静态的(10)一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响上一页下一页返回第二节比较优势理论2.确定绝对优势的方法如何确定一国在某个产品上具有绝对优势呢?通常有两种方法：(1)用劳动生产率来衡量，即用单位要素投入的产出来表示(2)用生产成本来衡量，即用生产1单位产品所需的要素投入量来表示

3.买例分析假定国际贸易关系中只有甲乙两个国家，两国都只生产A,、B两种商品，分工前单位产品投入的劳动量见表2-1。上一页下一页返回第二节比较优势理论根据斯密绝对优势理论进行国际分工，甲国在生产A产品上具有绝对优势，乙国在B产品上具有绝对优势。因此，甲国应专门生产A产品，乙国应专门生产B产品。进行国际分工后，出现的情况见表2-2。从以上分析不难看出，甲乙两国在总投入没有增加的情况下，由于实行了国际分工，提高了劳动生产率，以致A,B两种产品的产量各比分工前增加了1个单位。这就是分工带来的利益。在国际分工的基础上，两国进行贸易，甲国以1单位A产品(100天)与乙国的1单位B产品(100天)相交换，双方都可获得利益，即两国都比分工前多得1个单位的产品，见表2-3。上一页下一页返回第二节比较优势理论(三)理论的意义与局限性亚当·斯密的绝对优势理论部分说明了国际贸易的基础和利益，首次论证了贸易双方可以通过国际分工和国际交换获得利益。但其国际贸易理论又具有很大的局限性，只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并不具有绝对优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否获得利益，斯密的理论并没有回答。上一页下一页返回第二节比较优势理论二、大卫·李嘉图的比较优势理论(一)大卫·李嘉图的比较优势理论的主要内容李嘉图在阐述比较优势理论时，同斯密一样，也从个人推及到国家。他以制鞋和制帽为例，如果两个人都能制鞋和制帽，其中一个人在两方血都比另一个人强，制帽只强1/5，而制鞋强1/3。那么，这个较强的人就应该专门制鞋，那个较弱的就应该制帽。然后进行分工和交换，对双方都是有利的。个人分工应当如此，国家之间的分工也应根据这一原则。上一页下一页返回第二节比较优势理论李嘉图认为，国际分工和国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。一国即使两种商品的生产成本都高于另一国，但只要按照“有利取重，不利择轻”的原则进行分工和交换，不仅可以增加社会财富，而且可以使贸易双方获得利益。(二)比较优势理论的进一步分析

1.基本假设和确定比较优势的方法除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外，比较优势模型的假设与绝对优势模型相同。如何确定一国在某个产品上具有的比较优势呢?通常有三种方法:上一页下一页返回第二节比较优势理论(1)用相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是指不同产品劳动生产率的比率或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示为(2)用相对成本来衡量。相对成本是指一种产品的单位要素投人与另一种产品的单位要素投人的比率。用公式表示为上一页下一页返回第二节比较优势理论(3)用机会成本来衡量。机会成本是指为了多生产产品A而必须放弃的产品B的数量。用公式表示为

2.举例分析李嘉图用英国和葡萄牙生产毛呢和酒的例子具体阐述比较优势理论。分丁前，两国单位产品投入的劳动量见表2-4。上一页下一页返回第二节比较优势理论从表2-4可知，葡萄牙生产毛呢的相对成本是1.125(90/80)，而英国生产毛呢的相对成本是0.83(100/120),0.83<1.125，英国在毛呢生产上具有比较优势。葡萄牙生产酒的相对成本是0.89(80/90)，而英国生产酒的相对成本是1.2(120/100),0.89<1.2，葡萄牙在酒生产上具有比较优势。因此，分工后葡萄牙应生产酒，英国应生产毛呢。见表2-5。国际分工后，两国生产两种商品投入的劳动总量并未增加，但导致劳动生产率提高，国际社会财富增加，共生产了2.2单位的毛呢、2.125单位的酒。分工后毛呢和酒的总量分别比分工前增加了0.2和0.125单位。如果按1:1的比率进行交换，两个国家对两种商品的消费量都会增加。见表2-6上一页下一页返回第二节比较优势理论3.比较优势理论的意义与局限性比较优势理论的核心思想是:在国际分工中，如果两国生产力不同，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，甲国拥有绝对优势，而乙国的劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势地位，这时两国仍存在进行贸易的可能性。处于绝对优势地位的国家不必生产全部商品，而应集中生产在本国国内具有最大优势的商品;处于绝对劣势地位的国家，也不必放弃所有商品的生产，而只应放弃生产本国处于最大劣势的商品。通过自由贸易，则可以增加世界产品生产，提高劳动生产率，参与交换的国家也可以节约社会劳动，增加产品消费。上一页下一页返回第二节比较优势理论比较优势理论的积极意义在于，它论证了无论是生产力水平高还是生产力水平低的国家，只要按照“有利取重，不利择轻”的原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益，即增加物质财富。这一理论为各国参加国际分工和国际贸易提供了有力的论证然而，李嘉图的比较优势理论也存在其局限性。第一，为了论证其比较优势理论，李嘉图把复杂多变的国际经济情况抽象为静态的、凝固的状态，缺乏动态分析。上一页下一页返回第二节比较优势理论第二，比较优势理论只提出国际分工的一个依据，并未揭示出国际分工形成与发展的主要因素。第三，比较优势理论是以劳动价值论为基础的，但是未能解释葡萄牙80人一年的劳动为什么能和英国100人一年的劳动相交换。而马克思创立的国际价值理论解决了这一问题。上一页返回第三节相互需求理论一、穆勒的相互需求理论(一)国际商品交换比例的上下限穆勒在比较优势理论的基础上，用两国商品交换比例的上下限来说明两国贸易利益的范围。他假设两国投入等量劳动和资本生产毛呢和麻布的数量见表2-7。从表2-7可知，英国和德国在毛呢生产上劳动生产率是相同的，但是在麻布生产上，德国的劳动生产率高于英国。因此，德国应生产麻布，英国应生产毛呢。两国原来各自生产这两种商品时，英国国内的交换比例为10:15;德国国内的交换比例为10:20。下一页返回第三节相互需求理论如果英德两国麻布和毛呢的交换比例为10:15，同英国国内的交换比例一样，德国只要出口巧码麻布就可以换回10码毛呢，这样对德国有利，而对英国不利。如果两国的交换比例为10:20，则对英国有利，而对德国不利。因而在上述两种交换比例下，双方无法开展贸易。因此，英德两国国内两种商品的交换比例决定了它们之间的国际交换比例的上限和下限，国际交换的比例，只能在其上限和下限之间(10:15~10:20的范围)变动。下血用几何图形加以分析。在图2-2中，x表示麻布的数量，y表示毛呢的数量。上一页下一页返回第三节相互需求理论两国国内的交换比例用从原点引出的两条射线OB,0G的斜率来表示。OB斜率表示英国国内交换比例10:15，为毛呢与麻布交换比例的下限，0‘斜率表示德国国内交换比例10:20，为毛呢与麻布交换比例的上限。OB与0G之间为互利贸易范围，超出该区域必然有一个国家会退出交易。另外，A点的斜率为10:15,C点的斜率为10:20。这样从原点引出的、通过开区间线段AC的任意射线的斜率，都是互利贸易条件，只是越接近A点，对英国越不利，越接近C点对德国越不利。上一页下一页返回第三节相互需求理论(二)国际商品交换比例的决定与贸易利益的分配国际交换比例最终是如何确定的?穆勒认为，它取决于交换双方对对方商品的需求强度。如果甲国对乙国的商品需求强烈，而乙国对甲国商品的需求较弱，则交换比例就会朝着不利于甲国而有利于乙国的方向变化。如果英国对德国的麻布需求旺盛，就可能以1:1.6或1:1.7的比例同德国相交换，使德国从国际贸易中获得更大的利益。反之，如果德国对英国的商品需求强烈，就可能以1:1.9或1:1.8的比例同英国进行交换，使英国在国际交换中得到更多的好处。上一页下一页返回第三节相互需求理论由此可见，国际交换比例越接近本国国内的交换比例，对本国越不利，分得的贸易利益越少;越接近对方的交换比例对本国越有利，分得的贸易利益越多。(三)国际需求方程式穆勒用国际需求方程式说明国际交换比例的确定及其变动。穆勒认为，一方的供给构成了对对方商品的需求，因此供给和需求也就是相互需求。商品的价格是商品和货币的比例，是由卖方需求货币，买方需求商品的相互需求决定的，因此价格中的商品和货币的比例也就等于整个商品供给和商品货币需求的比例。由于供给和需求的变化，也使商品的价格经常会自行调整，以使供求达到均衡。上一页下一页返回第三节相互需求理论他假设两个国家生产和交换两种产品，这两种产品的交换比例，必须等于相互需求对方产品总量的比，这样才能使两国贸易达到均衡。穆勒用物物交换说明相互需求的变动决定贸易条件的变动，把商品与货币的关系变成商品对商品的关系，得出国际需求方程式。穆勒的相互需求理论对比较优势理论做了两点补允。一是补允了国际贸易为双方带来利益的范围。二是补允了贸易利益如何进行分配的问题。但是，这一理论也存在着明显的局限性。这一理论只适应于经济规模相当，双方的需求对市场有重要影响的两个国家，因而不具有普遍意义。上一页下一页返回第三节相互需求理论二、马歇尔的提供曲线阿弗里德·马歇尔(AlfredMarshall,1842-1924)是19世纪末20世纪初新古典经济学派的创始人。其主要代表作是1879年出版的《国际贸易纯理论》马歇尔在穆勒的理论基础上，用提供曲线说明相互需求决定交换比例。提供曲线是表示一国贸易条件(交换比例)的曲线。它表示一国想交换的进口商品数量与所愿出口的本国商品数量之间的函数关系。下血仍以上例加以说明，如图2-3所示。上一页下一页返回第三节相互需求理论对德国来说，Ox轴表示出口麻布的数量，Oy轴表示从英国进口毛呢的数量;相反，对英国来讲，Ox轴表示从德国进口麻布的数量，Oy轴表示出口毛呢的数量。OG表示德国的提供曲线，OB表示英国的提供曲线。提供曲线上每一点的斜率都表示一个贸易条件。它等于曲线上任意点到x轴的距离和到y轴距离之比，即毛呢和麻布的交换比例。两条曲线的方向不同。对德国来说，提供曲线越往上弯曲，表示德国用一定量的麻布可以换取更多量的毛呢，对德国有利;相反，提供曲线越往下弯曲，则表明英国用一定量的毛呢可以换取更多的德国麻布，对英国有利。上一页下一页返回第三节相互需求理论从图中可以看到，只有在两条提供曲线相交的E点，两国的进出口量才能达到平衡。这时，E点就是均衡贸易条件。如果两国的相互需求发生变动(如图2-3中英国的提供曲线由OB移至OB’)，均衡贸易条件就会发生变化，即由E点移至E’点。马歇尔首次运用几何方法分析贸易条件，为国际贸易理论增添了新的表达手段。但在理论上并未突破约翰·穆勒的相互需求理论的框架。上一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论一、要素禀赋理论(一)赫一俄理论的假设条件与李嘉图的比较优势理论一样，赫-俄理论也是建立在一系列的假设条件的基础上。这些假设条件是:(1)世界上只有两个国家，生产两种商品，使用两种要素(2)两国在生产同一商品时使用相同的技术，即生产函数相同。(3)两国在两种商品的生产上规模收益不变，即单位生产成本不随着生产的增减而变化下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(4)商品市场和要素市场都是完全竞争的，生产要素在一国国内可以自由流动，在国际则不能自由流动(5)没有运输成本、不存在关税或非关税壁垒。(6)两国的需求偏好相同(7)两国的贸易是平衡的(二)要素供给比例理论要素票赋理论可以分为狭义的要素票赋理论和广义的要素票赋理论。狭义的要素票赋理论也称为要素供给比例理论。广义的要素票赋理论不仅包括要素供给比例理论，还有要素价格均等化理论。要素供给比例理论的主要内容如下。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论1.商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因2.各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件3.各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的4.要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的(三)要素价格均等化理论赫克歇尔和俄林认为，国际贸易使生产要素的国际价格趋向于相等，即要素价格均等化理论。美国经济学家萨缪尔森(P.Samuelson,1915-)在1948年、1949年、1953年先后在三篇论文中对要素价格均等化做了数学证明，指出国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。故这一理论合称为赫-俄-萨(H-0-S)原理。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论他们认为，在自由贸易的条件下，国际商品流动在一定程度上可以替代国际要素的流动，从而抵消了各国生产要素的差异。也就是说，国际贸易不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国生产要素的价格均等化。然而在现实生活中，国际贸易能使各国同质的生产要素收入相等吗?即使是最粗略的观察也会得出否定的答案。在美国和西欧，医生、工程师、律师、技师的工资均高于其在韩国和中国的同行。造成这一状况的原因是赫一俄一萨原理所依赖的一些假设在当今世界大多是不成立的。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论例如，各国并非使用同样的生产技术，各国间的运输成本和贸易壁垒也阻碍着各国相对商品价格相等。许多企业处于不完全竞争的市场上，其运作也不是规模收益不变。另外，其他因素，如各国科技水平发展速度不同，也会影响各国同质生产要素收益的均等化。因此，比较符合实际的说法是，国际贸易减少了同质生产要素价格如工资和利率的国际差异，而不是将其完全消除。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(四)要素禀赋理论的意义与局限性要素票赋理论是西方国际贸易理论发展中的一个重要阶段，是现代国际贸易理论的开端。要素票赋理论从比较两国生产要素总供给的差异入手解释国际分下和贸易格局，认为各国要素的丰裕度是各国比较优势的基本原因和决定因素。这一理论可以解释第二次世界大战以前的国际贸易格局不可否认，劳动、资本、土地、技术等生产要素状况在一国对外贸易中起重要作用。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论要素票赋理论分析了国际贸易对一国经济结构以及劳动者收入的影响。国际贸易一方血可以增加对相对丰富要素的需求，提高其价格;另一方血则减少了对相对稀缺要素的需求，降低其价格。通过国际贸易，可以使本国的生产要素得到最有效的利用。这些分析对于一国允分利用本国资源优势参与国际分工获取贸易利益具有积极意义。然而要素票赋理论也存在缺陷，主要表现在:(1)要素票赋理论同比较优势理论一样，是建立在一系列的假设基础上，如两国的生产技术水平相同，实行自由贸易、完全竞争等。这些假设与国际贸易的实际有较大出入，削弱了该理论对现实国际贸易的解释力。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(2)要素票赋理论忽略了国际生产关系、国际政治因素以及政府对国际分工的影响。二、里惕昂夫之谜(LeontiefParadox)及其解释要素票赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论但是二战后，美国经济学家里昂惕夫运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-0理论预测相悖。里昂惕夫引用美国1947年和1951年的统计数字，对200个产业的百万美元价值的出口商品和进口替代商品进行了演算，结果表明美国出口商品的资本/劳动比率，低于进口替代商品的资本/劳动比率。见表2-12。从表2-12可以看出，1947年人均年资本量表示的进口替代商品和出口商品的比值为1.30(18180/14010),即进口替代部门每个工人所用的资本比出口部门每个工人所用资本高出30%,1951年为1.06(13726/12977)。这两个比值说明美国出口商品与进口商品相比是更为劳动密集型的。显然，这一验证结果与H-0理论所进行的理论预测相矛盾，故称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论里昂惕夫之谜在学术界引起了极大的反响，许多西方经济学家对此进行了广泛的探讨，作出了种种解释。归纳起来主要有以下几种。(一)劳动力不同质里昂惕夫认为美国对外贸易结构之所以出现出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，是因为各国的劳动生产率不同。按照他的解释，美国工人的劳动生产率大约是具有相同机器设备国家工人的3倍。这样，在计算美国工人人数时必须将实际人数乘以3，自然美国就成为劳动相对丰富、资本相对稀缺的国家。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论因此应出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。这实际上提出了劳动力是不同质的观点。这一解释并未被广泛接受，里昂惕夫自己后来也否定了这一观点。原因是当美国的劳动生产率比他国劳动生产率更高时，资本的生产率也比他国的资本生产率要高。美国的劳动和资本生产率应乘以差不多大的系数，这就使美国的资本相对丰裕程度变化不会太大(二)存在关税及贸易壁垒一些经济学家认为，里昂惕夫的结论受到贸易壁垒的影响。由于国际的商品流动要受贸易参加国关税及非关税的限制，这就使建立在完全竞争的市场假设前提下的H-0理论不能成立。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论事实上，美国通过关税和各种非关税措施限制高技术产品的出口，促进劳动密集型产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口，以保持高科技领域的领先地位，保护国内的劳动密集型产业。这就人为地增加了进口商品中的资本要素比例，增加了出口商品中的劳动要素比例。根据美国经济学家鲍德温的计算，如果剔除美国进口限制的因素，则1947年进口产品中的“资本一劳动”比例和里昂惕夫计算的比例相比低5%。这一研究证明，即使扣除贸易壁垒的影响，也只能减轻而无法消除里昂惕夫之谜。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(三)自然资源稀缺美国学者凡涅克(J.Vanek)在1959年指出，里昂惕夫进行研究时，只局限劳动和资本两种投入，而没有考虑自然资源的影响。例如，美国的进口商品中50%-60%是初级产品，而其中大部分是木材和矿产品。由于这些产品的资本密集度很高，造成了美国进口资本密集型产品的现象。里昂惕夫在后来对美国的贸易结果进行分析时，考虑了自然资源这一因素，在计算时将投入一产出矩阵中减去19种资源密集型产品，结果美国出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品之谜现象则不复存在。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(四)要素密集度逆转所谓要素密集度逆转(Factor-intensityReversal)是指某一特定商品，在劳动力相对丰富的国家属于劳动密集型产品，而在资本相对丰富的国家则属于资本密集型产品。例如小麦在很多发展中国家靠人力手工生产，是劳动密集型产品;但在美国却是靠机械化生产，属于资本密集型产品。这样，从美国的角度看进口的小麦是资本密集型产品，而对其他国家来说，则是劳动密集型产品。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(五)需求偏好这种观点试图用国内需求结构来解释里昂惕夫之谜。它认为，各国需求偏好不同，也是产生国际贸易的基础。一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型的产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。从这种解释出发，里昂惕夫之谜是由于在美国市场上，消费者对于资本密集型产品的需求偏好过于强烈，这样美国就违背其在生产成本上的比较优势，进口资本密集型的产品。但是，这种观点并未得到学者的认同，他们认为美国市场对资本密集型产品并未有特殊的偏好。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论三、国际贸易新要素理论(一)技术要素在生产过程中积累起来的经验、知识与技巧等技术不仅可以提高土地、劳动和资本的生产率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素的生产率，从而改变土地、劳动、资本在生产中的比例关系。同其他生产要素一样，技术也是可以流动的。但是技术的流动具有其特殊这种特殊性表现在三个方血:一是技术的流动往往伴随着其他生产要素而移;二是一些技术只能与某些特定的生产过程相结合，在流动过程中不容易与生一性动产要素进行重新配置与组合;三是技术流动的代价较高，过程较复杂。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论技术作为生产要素在现代经济中的地位越来越重要。要素生产率的提高或要素的节约、商品成本的降低、商品和服务质量的提高、产品在国际市场竞争力的增强都是依靠技术水平的提高，因此技术也是一种重要的生产要素。(二)人力资本要素人力资本是劳动力与资本结合而形成的一种新的生产要素。人们通过对劳动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参加国家分工的比较优势。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论美国学者基辛(D.B.Keesing)根据美国1960年人口普查资料，把企业人员按照技术熟练程度分为8个等级:科学家和工程师、技术员和制图员、其他专业人员、经理、机械工人和电工、其他熟练工人、推销人员和职员、半熟练和非熟练工。其中前7级是熟练劳动，第8级是非熟练劳动。基辛将这种技术熟练程度的分类应用到美国等14个国家的1962年进出口情况的分析中。基辛计算的美国等5个国家制造出口产品和进口替代产品所使用的熟练劳动和非熟练劳动的比例(其他9个国家或地区的比例从略)详见表2-13。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论从表2-13可以看出，美国出口产品所使用的熟练劳动的比例比进口替代产品所使用的要高(54.6%:42.6%)，所使用的非熟练劳动的比例则较低(45.4%:57.4%)。美国也是出口产品中熟练劳动所占比例最高的国家(54.6%)，这反映了美国技术专业人员及熟练工人相对丰富，在技术含量高的生产部门具有比较优势。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(三)研究与开发要素研究与开发要素理论是由美国经济学家格鲁伯、梅达和弗农在1967年提出的，其核心的内容是将研究与开发也视为一种生产要素。所谓研究与开发是指为获得新技术成果(新技术、新产品、新工艺、新材料等)或对原有技术成果实施改造而进行的研究和开发的活动。衡量研究与开发强弱的指标主要有两个:一是研究与开发的费用占销售额的百分比;一是科学家、工程师占整个雇佣人数的比重。研究与开发要素对一国的贸易规模和结构有着重要影响。一个国家在研究与开发活动中投入的资金越多，其所生产的产品的知识和技术密集度就越高。在国际竞争中所处的地位就越有利。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论

(四)信息要素信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过程中能带来利益的一切信号的总称。信息要素是无形的，非物质性的。随着市场在全世界范围的拓展以及经济贸易活动的日益频繁，社会每时每刻都产生大量信息。这些信息从不同方血、不同层次影响着社会经济活动，影响着企业的决策与运作，甚至影响着企业的生存。上一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论一、国际贸易的技术差距理论技术差距理论以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展。它是美国经济学家波斯纳(M.Posner)于1961年在《国际贸易和技术变化》一文中首先提出的。技术差距理论认为，新产品总是在工业发达国家最早产生，然后才进入世界市场的。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，但由于同先进国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现，因而先进国家可以在一段时间内垄断这一产品，在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以打一大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该新产品。下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论波斯纳在分析这一过程时，提出了需求滞后和模仿滞后的概念。所谓需求滞后是指创新国出现新产品后，其他国家消费者从没有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时间间隔。它的长短取决于其他国消费者对新产品的认识与了解。所谓模仿滞后是指创新国从制造出新产品到模仿国能完全仿制这种产品的时间间隔。模仿滞后由反应滞后和掌握滞后所构成。反应滞后指创新国从生产到模仿国决定自行生产的时间间隔。反应滞后的长短取决于模仿国的规模经济、产品价格、收入水平、需求弹性、关税、运输成本等多种因素。掌握滞后指模仿国从开始生产到达到创新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔。其长短取决于创新国技术转移的程度、时间、模仿国的需求强度以及对新技术的消化吸收能力等因素。如图2-4所示。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论二、国际贸易的产品生命周期理论所谓产品生命周期指的是产品要经历投入、成长、成熟和衰退等时期。国际贸易的产品生命周期理论是将产品周期理论与国际贸易理论相结合，从动态的角度分析国际贸易的产生和国际贸易的利益。美国经济学家弗农(RaymondVernon)于1966年在《产品周期中的国际投资与国家贸易》一文中首次提出了产品生命周期理论，这是对技术差距理论的总结与打一展。按照这一理论，从创新国和模仿国的角度，产品生命周期可以分为5个阶段。如图2-5所示。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论第一阶段(OA)，即新产品阶段。第二阶段(AB)，即产品成长阶段。第三阶段(BC)，即产品成熟阶段。第四阶段(CD)，其他发达国家参与新产品的出口市场竟争。第五阶段(D点以后)，美国成为该产品的进口国。虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进口之际;当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以替代进口时期;当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧洲出口迅速增长时期;而欧洲出口明显下降时，则是发展中国家打一大出口时期。如图2-6所示。图2-6中纵轴正方向表示出口量，负方向表示进口量;横轴t表示时间。

为美国开始生产时间，

为美国开始出口和欧洲开始进口时间，

为发展中国家开始进口时间，

为欧洲国家开始出口时间，

为美国开始进口时间，

为发展中国家开始出口时间。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论产品生命周期理论是一个动态理论，其动态含义如下。(一)生产要素的动态变化工业制成品的生产要素随其生命周期不断变化。在新产品的生命周期的不同阶段，制造新产品所投入的要素比例是变动的。在新产品阶段，产品的设计尚需改进，工艺流程尚未定型，需要大量的科技人员和熟练工人，产品属于技术密集型。到了成熟阶段，产品已经定型，只需要投入资本购买机器设备，产品由技术密集型转向资本密集型。进入标准化阶段，产品和工艺流程已经标准化，劳动熟练程度不再重要，价格竞争成为能否占领市场的关键。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论(二)贸易国比较利益的动态转移根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点，比较优势将发生国与国之间的转移。就不同类型的国家而言，在产品生命周期的不同阶段比较优势是不同的。美国工业先进、科技力量雄厚、国内市场广阔，在开发新产品方血具有比较优势。其他发达国家拥有较为丰富的科研力量和较强的科技实力，生产某些产品具有比较优势，这些国家一方血可以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国家，另一方血又可以把处于后期阶段的产品出口到比他们发达的国家。发展中国家半熟练劳动资源丰富，在生产标准化产品上具有比较优势。因此，一种产品在它的生命周期的运动过程中，其比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家。上一页返回第六节产业内贸易理论一、产业内贸易的概念产业内贸易是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门的产品既进口又出口。产业内贸易的产品必须具备两个基本条件:一是产品中使用的生产要素相近或相似;二是消费具有相互替代性。国际贸易最初进行的是产业间专业化生产为基础的商品交换，如工业品与农产品的交换。但是，随着国际贸易的发展，产业内贸易的规模不断打一大，已逐渐成为影响整个国际贸易发展格局的重要贸易形式。产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量:下一页返回第六节产业内贸易理论式中，X和M分别表示对一种特定产业或某一类商品的出口额和进口额。T的取值范围为0~1。当一个国家只有进口或只有出口(即不存在产业内贸易)时，T=0;当对某一商品的进口等于出口时(即产业内贸易达到最大)，T=1。二、产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释，主要有以下几种观点。(一)偏好相似理论最早试图对发达国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林德。他在1961年出版的《论贸易和转变》一书中提出了偏好相似理论。同以往理论不同，它从需求的角度解释国际贸易产生的原因。林德理论主要包括以下两个方血:上一页下一页返回第六节产业内贸易理论

1.一种工业品要成为潜在的出口产品，首先必须是一种在本国消费或投资生产的产品。林德认为，出口是国内市场打一大的结果。一种新产品首先是为满足本国的需求而生产的，只有在生产不断打一大的情况下，企业才考虑出口到国外，以获取国外利润。这是因为:(1)企业家对国外市场的熟悉程度大大低于对国内市场的熟悉程度。(2)一个国家本身的需求是技术革新和发明创造的推动力。(3)一种新产品最终适应市场需求，必须根据消费者的要求不断改进产品设计。上一页下一页返回第六节产业内贸易理论2.需求结构是影响国际贸易规模的重要因素林德认为，两个国家需求结构越相似，它们之间的工业品贸易的可能性越大。需求结构相似的两国的贸易量要大于需求结构有较大差别的两国的贸易量。如果两国之间的需求结构一致，就意味着两国的进出口结构也相同。林德认为，平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。因此，有关国家的平均收入是否相近可以用来反映需求结构是否相似。林德还认为，平均收入水平的高低与消费品、资本货物的需求类型密切相关。收入水平高的国家更多地需要档次高、质量好的消费品及高技术含量的资本货物，而收入水平较低的国家，一般需要较低档次的消费品和一般性资本货物。上一页下一页返回第六节产业内贸易理论因此，人均收入水平相近的工业发达国家，相似的高档消费品和高技术的资本货物的贸易量很大。这些国家相互出口的往往是种类相同但性能、规格、商标不同的产品，而高收入国家与低收入国家之间的工业制成品贸易取决于两国需求的重叠部分。因为高收入国家中有低收入消费者，低收入国家中也有高收入消费者，这两部分人存在共同需求，如图2-7中的阴影部分。阴影部分越大，两国贸易的可能性就越大。图中横轴为不同水平的人均收入，纵轴为不同档次的商品，与A,B两点相应的两个矩形分别表示A,B两国所需商品档次的范围，阴影部分表示两国的重合需求。上一页下一页返回第六节产业内贸易理论(二)产品的异质性产品的异质性是产业内贸易形成的重要基础。产品的异质性是指同一类产品的商标、款式、包装、规格、销售服务等方血存在差异。产品的异质性可以使不同生产者的产品满足不同消费层次、消费偏好的需求，从而形成不同生产者的优势地位，在此基础上形成产业内贸易。例如，美国和日本都生产小汽车。美国车以舒适、豪华、马力大为特点，而日本车则以经济适用、节能为特点，这就产生了对两国产品的相互需求，导致了同产业内部的贸易。上一页下一页返回第六节产业内贸易理论

(三)规模经济规模经济分为内部规模经济与外部规模经济两类。内部规模经济是指厂商通过自身生产规模的扩大，提高劳动生产率，降低生产成本，使企业边际收益递增。外部规模经济是指同行业内企业个数的增加，使整个行业的规模打一大，单个厂商从整个行业的打一大中获得生产率的提高和成本的下降。追求规模收益递增是产业内贸易得以发展的重要原因。随着生产规模的打-大，单位产品成本递减，而规模收益递增。由于不同企业处于生产规模的不同阶段，成本和收益不同，导致各国产业内部进行专业化生产，从而使建立在产业内专业化分工基础上的产业内贸易得以迅速发展。产量差异导致成本差异而产生的规模经济曲线如图2-8所示上一页下一页返回第六节产业内贸易理论在图2-8中，甲乙两国生产某一产品的技术水平相同，其长期成本曲线相同为LAC甲国的产量为，其成本为，而乙国的产量为，其成本为。由于

，乙国商品的竞争力高于甲国，在国际贸易方血就具有出口优势，产品可以低价出口到甲国。上一页返回第七节国家竞争优势理论国家竞争优势理论是美国哈佛商学院教授迈克尔·波特在1990年出版的《国家竞争优势》一书中提出的。波特认为，现有的国际贸易理论只能对国际贸易模式作出部分解释，但不能说明为什么一个国家能在某一行业建立和保持竞争优势。波特认为，一国兴衰的根本在于能否在国际市场中赢得优势，而取得优势的四个关键因素是:①生产要素;②需求条件;③相关与支持产业;④企业战略、企业结构和同业