“安全风险分级管控”制度汇编

“安全风险分级管控”制度汇编一、总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范企业安全风险辨识、评估、分级、管控工作，强化源头治理，提升本质安全水平，防范和减少各类安全事故发生，保障从业人员生命财产安全及企业生产经营活动的有序进行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度汇编。1.2适用范围本汇编适用于本单位及所属各部门、各生产经营环节的安全风险分级管控工作。外来施工单位及进入本单位作业区域的相关方，应遵守本汇编的相关规定。1.3基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管控工作需全员参与，明确各层级、各岗位的风险管控职责。2.全面覆盖，突出重点：风险辨识应覆盖所有生产经营活动及区域，对高风险领域和关键环节实施重点管控。3.科学评估，动态管理：采用科学、合理的风险评估方法，定期进行风险辨识与评估，并根据内外部条件变化及时更新风险信息。4.预防为主，持续改进：以风险预控为核心，通过落实管控措施，降低风险等级，不断改进风险管控水平。二、术语与定义2.1安全风险（简称“风险”）指生产经营过程中，由于存在危险源及其他不安全因素，可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏或作业中断的可能性与后果严重性的组合。2.2危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。2.3风险辨识识别组织整个范围内存在的风险并确定其特性的过程。2.4风险评估在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果严重性进行分析、评估，确定风险等级的过程。2.5风险分级按照风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。2.6风险管控根据风险评估结果及风险管理目标，选择和实施适当的风险控制措施，以降低风险至可接受范围的过程。2.7可接受风险根据组织的法律义务和自身安全方针，已降至组织可接受程度的风险。三、风险辨识3.1辨识范围与内容1.辨识范围：应包括所有生产经营区域、生产工艺流程、设备设施、作业活动、人员行为、管理活动、外部环境影响等。2.辨识内容：主要辨识存在的危险源，分析其可能导致的事故类型、影响范围及潜在后果。3.2辨识方法根据不同的作业特点和风险类型，可选用但不限于以下方法：1.询问与交流：通过与一线员工、技术人员、管理人员交流，了解潜在风险。2.现场检查：对作业现场进行实地观察，查找不安全因素。3.工作危害分析法（JHA）：对每个作业步骤进行分析，识别潜在危害。4.安全检查表法（SCL）：依据相关法规、标准、规程等，制定检查表进行逐项检查。5.危险与可操作性分析（HAZOP）：针对化工等流程性作业，通过关键词引导，分析工艺参数偏差可能导致的风险。6.故障类型和影响分析（FMEA）：分析设备、系统故障类型及其对系统功能的影响。各部门可结合实际情况，选择适宜的辨识方法，鼓励多种方法组合使用，以提高辨识的全面性和准确性。3.3辨识组织与频次1.组织实施：风险辨识工作由安全管理部门牵头组织，各部门负责人具体负责本部门的风险辨识。2.辨识频次：*常规性风险辨识每年至少进行一次。*新建、改建、扩建项目在设计阶段、施工前、试生产前必须进行专项风险辨识。*工艺、设备、材料、环境、人员等发生重大变化时，应及时进行风险辨识。*发生安全事故或未遂事件后，应针对相关环节进行专项风险辨识。*停产复工前应进行风险辨识。3.4辨识记录风险辨识过程及结果应详细记录，形成《风险辨识记录表》，内容应包括辨识时间、辨识地点/环节、辨识人员、危险源描述、可能导致的事故类型等。四、风险评估4.1评估方法风险评估应结合风险发生的可能性和后果严重性进行。常用的评估方法包括：1.定性评估法：根据经验和判断，将可能性和后果严重性划分为若干等级，如“高、中、低”或“很大、较大、一般、较小、很小”，进而确定风险等级。2.半定量评估法：对可能性和后果严重性赋予一定的分值，通过乘积或其他方式计算风险值，再根据风险值范围划分风险等级。3.定量评估法：运用数据和模型对风险进行量化计算，得出具体的风险数值。（一般用于特定高风险场景）本单位原则上采用定性与半定量相结合的评估方法，具体评估标准见本汇编附录。4.2可能性判定可能性是指特定危险源引发事故的难易程度。可从以下方面综合判定：*现有安全措施的有效性。*类似事故发生的历史数据。*设备设施的完好状况及运行稳定性。*人员操作的规范性。*环境因素的影响。4.3后果严重性判定后果严重性是指事故发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响及社会影响等。判定时应考虑：*人员伤亡程度（轻伤、重伤、死亡等）。*财产损失大小。*对生产经营的影响程度。*对环境的破坏程度。*社会声誉及法律责任等。4.4风险等级划分根据风险评估结果，将风险等级划分为以下几级（示例，具体等级划分及判定标准见附录）：1.重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险。2.较大风险：可能导致重伤或较大财产损失的风险。3.一般风险：可能导致轻伤或一般财产损失的风险。4.低风险：不太可能导致伤害或财产损失，但仍需关注的风险。4.5评估结果审定各部门完成风险评估后，应形成《风险评估报告》，报安全管理部门。安全管理部门组织相关技术人员、管理人员对评估结果进行审核、汇总、审定，形成单位整体的《风险评估汇总表》。五、风险分级管控5.1风险分级管控原则风险管控应遵循“分级负责、动态管理、责任到人”的原则。不同等级的风险由不同层级的管理者负责管控。5.2风险管控层级与职责1.重大风险：由单位主要负责人牵头组织管控。制定专项管控方案，明确管控目标、措施、责任部门、责任人及完成时限。必要时，应上报上级主管部门。2.较大风险：由单位分管负责人牵头组织管控。制定针对性管控措施，明确责任部门和责任人，确保措施落实到位。3.一般风险：由部门负责人负责组织管控。制定具体管控措施，落实到班组和岗位。4.低风险：由班组负责人和岗位员工负责管控。通过岗位操作规程、日常检查等方式进行控制。5.3风险管控措施风险管控措施应优先选择消除风险、替代、工程控制措施，其次是管理措施和个体防护措施。常用的管控措施包括：1.工程技术措施：如设置安全防护装置、改进工艺、选用本质安全型设备、通风除尘、降噪减振等。2.管理措施：如制定和完善安全操作规程、加强人员培训教育、严格作业许可管理、落实班前班后检查、设置警示标识等。3.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。4.应急措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，定期组织应急演练。5.4风险告知与培训1.风险告知：*对辨识评估出的重大、较大风险点，应设置明显的安全警示标识，标明风险等级、主要危害及应急措施。*通过公告栏、班前会、安全例会等形式，向从业人员告知本岗位及作业环境存在的风险及管控措施。2.培训教育：将风险分级管控知识纳入员工安全培训内容，使员工掌握本岗位风险辨识、评估方法及管控措施，提高风险防范意识和能力。5.5风险管控措施的评审与更新风险管控措施实施后，应定期对其有效性进行评审。当风险等级发生变化或管控措施未达到预期效果时，应及时调整或更新管控措施。六、风险分级管控的实施与监督6.1组织保障成立由单位主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各部门负责人为成员的风险分级管控工作领导小组，负责统筹协调风险分级管控工作。安全管理部门为日常办事机构，负责具体组织实施、指导和监督检查。6.2检查与考核1.各部门应定期对本部门风险分级管控措施的落实情况进行自查。2.安全管理部门应定期或不定期对各部门风险分级管控工作开展情况进行监督检查，检查结果纳入单位安全生产考核体系。3.对未按规定开展风险辨识、评估、管控，或管控措施不落实导致事故或重大隐患的，将追究相关部门及人员责任。6.3记录与档案管理各部门应建立健全风险分级管控档案，包括风险辨识记录、风险评估报告、风险分级管控清单、管控措施落实记录、检查考核记录等。档案应妥善保管，保存期限不少于三年。七、责任与改进7.1责任追究对于在风险分级管控工作中不认真履行职责、推诿扯皮、弄虚作假，导致风险失控引发安全事故的，按照单位相关奖惩制度对责任人进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。7.2持续改进单位应定期（每年至少一次）对风险分级管控制度的适宜性、充分性和有效性进行评审。结合实际运行情况、法律法规更新、技术进步等因素，对本制度汇编及相关风险信息进行修订和完善，形成持续改进的良性循环。八、附录附录A：风险等级判定标准（示例）（此