合同管理监理实施细则

合同管理监理实施细则1监理范围与编制依据本细则适用于本工程项目施工阶段及保修阶段，建设单位与勘察单位、设计单位、施工总承包单位、专业分包单位、材料设备供应单位等所有参建主体签订合同的履约监督、变更管理、索赔审核、争议协调等全流程合同管理监理工作。本细则编制依据包括：《中华人民共和国民法典》（合同编）、《建设工程监理规范》GB/T50319-2013、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、本项目审批文件、经批准的监理规划、依法签订的各类正式合同、项目设计文件、项目所在地建设行政主管部门发布的合同管理相关规定。2监理机构合同管理职责分工2.1总监理工程师职责（1）组织编制项目，统筹项目全周期合同管理工作，明确监理机构内部合同管理分工；（2）审批工程变更、费用索赔、工程延期申请，组织协调重大合同争议处理，参与重大违约行为处置；（3）定期审核各类合同履约情况，向建设单位提交合同管理专题报告；（4）授权、指导总监理工程师代表及专业监理工程师开展日常合同管理工作，考核合同管理工作成效。2.2总监理工程师代表职责（1）协助总监理工程师开展日常合同履约跟踪检查，汇总各类合同履约信息；（2）初审一般工程变更、常规索赔申请，提出初步处理意见；（3）协调一般合同争议，督促责任单位落实监理整改要求；（4）定期核对合同管理台账，确保台账数据准确完整。2.3专业监理工程师职责（1）负责分管专业、标段范围内的合同履约日常检查，收集整理履约原始数据，记录履约偏差；（2）初审工程变更、索赔、延期申请，结合现场实际情况出具明确的初审意见；（3）建立分管范围内的合同管理台账，按要求更新台账信息；（4）发现合同违约行为及时上报总监理工程师，配合开展违约处置工作。2.4监理员职责（1）协助专业监理工程师开展现场履约检查，如实记录施工单位管理人员、机械设备到位情况，做好旁站、巡视原始记录；（2）收集整理现场履约相关的影像、文字资料，移交专业监理工程师归档。3合同管理监理工作目标（1）履约管控：所有参建单位合同履约偏差率控制在3%以内，重大违约行为发生率为0；（2）变更管控：合同变更程序合规率100%，变更价款审核误差控制在±2%以内；（3）索赔争议管控：不合理索赔驳回率100%，合理索赔处理准确率100%，合同争议协调成功率不低于85%，争议处理时长较合同约定期限缩短10%以上；（4）档案管理：合同文件归档准确率100%，完整可检索率100%。4合同管理事前控制4.1合同梳理与交底监理机构收到建设单位移交的正式合同后，总监理工程师应在7个工作日内组织完成三项工作：一是对合同条款进行合规性梳理，对责任划分模糊、表述歧义、不符合法律法规的内容，及时向建设单位提出书面调整建议，提前规避合同风险；二是组织全体监理人员开展合同交底，交底内容覆盖合同标的、各方权利义务、工期节点、质量标准、价款支付规则、违约责任、变更条件、索赔时限、争议解决方式、保修责任等核心内容，针对特殊要求、风险点进行重点标注，形成合同交底记录，所有参与交底人员签字归档；三是专业监理工程师在交底完成后3个工作日内建立统一格式的合同管理台账，台账内容包括合同编号、合同名称、签订主体、签订日期、合同标的额、总工期、核心条款摘要、关键履约节点、变更记录、索赔记录、付款记录、违约记录、履约状态，采用电子台账+纸质台账双轨管理，电子台账每周更新1次，纸质台账每半月更新1次，台账数据偏差为0。4.2履约风险预判分级管控工程开工前，总监理工程师组织对所有已签订合同开展风险辨识，按风险发生概率和影响程度分为四级：重大风险（发生概率≥20%，可能造成总工期延误超过15天或直接经济损失超过100万元）、较大风险（发生概率20%~10%，可能造成总工期延误7~15天或直接经济损失30~100万元）、一般风险（发生概率10%~5%，可能造成总工期延误3~7天或直接经济损失10~30万元）、低风险（发生概率<5%，损失低于10万元）。建立风险管控清单，明确预控措施和跟踪频率：重大风险每月跟踪1次，较大风险每半月跟踪1次，一般风险每周跟踪1次。常见风险及预控措施：施工单位低价中标履约能力不足风险，预控措施为开工前核查项目经理及核心管理人员到位率、设备进场率，预留履约保证金；设计漏错项引发大量变更风险，预控措施为开工前深化图纸会审，提前梳理设计矛盾，协调优化设计；材料价格大幅波动风险，预控措施为严格按合同约定风险范围调整价款，提前储备价格信息；违法分包转包风险，预控措施为定期核查施工单位人员、设备配置，比对投标文件与实际进场人员信息。4.3履约资格核查工程开工前，监理机构按照合同约定完成各参建单位履约资格核查：施工总承包单位项目经理必须为合同约定的注册建造师，月度在岗天数不得少于22天，到位率不得低于90%，技术负责人、五大员到位率100%，特种作业人员持证上岗率100%；勘察设计单位现场服务人员资格、频次符合合同约定，勘察成果、设计文件深度符合合同要求；材料设备供应单位生产资质、供货能力符合合同约定。所有核查不合格的，总监理工程师签发监理通知单，要求责任单位7日内整改，整改不合格的，及时上报建设单位按合同约定追究违约责任。5合同履约过程事中控制5.1勘察设计合同履约管控勘察合同管控要点：（1）检查勘察单位是否按合同约定的范围、深度、工期提交勘察成果，成果文件必须符合国家规范和合同质量要求；（2）检查勘察单位现场服务情况，是否按合同约定及时参加地基验槽、基础验收，及时处理勘察相关技术问题，响应时长不超过合同约定的24小时；（3）因勘察原因造成设计变更、工期延误、费用增加的，及时收集整理证明材料，通报建设单位，为建设单位按合同索赔提供依据。设计合同管控要点：（1）检查设计单位是否按合同约定工期交付符合质量要求的设计文件，满足工程施工进度要求；（2）检查设计交底、现场服务频次，设计代表每月到场次数不低于合同约定的4次，一般技术问题响应时长不超过24小时，重大问题不超过48小时；（3）核查设计变更原因，因设计漏错项造成的变更，及时记录，计入设计单位履约偏差。5.2施工合同履约管控5.2.1工期履约管控专业监理工程师每周对比实际进度与合同约定进度计划，核对节点工期完成情况：当实际进度偏差超过总工期计划的5%时，立即签发监理通知单，要求施工单位3日内报送原因分析和纠偏措施，督促落实人财物投入；当实际进度偏差超过总工期计划的10%，或节点工期延误超过7天时，总监理工程师约见施工单位项目负责人，要求报送整改方案，书面通报建设单位，按合同约定扣除误期赔偿费，误期赔偿费标准按合同约定执行，一般为合同价款的0.1‰~0.5‰/天，累计最高不超过合同价款的5%。非施工单位原因造成工期延误的，严格按合同约定程序审核延期申请，符合要求的按规定签认。5.2.2质量履约管控严格按合同约定的质量标准组织验收，合同约定质量目标为合格的，分部分项工程一次验收合格率不得低于95%；合同约定质量目标为省级以上优质工程的，一次验收合格率必须达到100%。对不符合合同质量标准的工程，坚决要求返工，返工费用由施工单位承担，造成工期延误的追究违约责任，严格按合同约定扣除质量违约金。5.2.3安全文明施工履约管控检查施工单位是否按合同约定落实安全文明施工措施，安全文明施工措施费投入不低于合同约定的比例（一般不低于合同价款的1.5%~3%），对未按合同约定投入资金、存在重大安全隐患的，责令停工整改，按合同约定追究违约责任。5.2.4分包履约管控只有合同约定允许分包、或经建设单位书面同意的专业工程、劳务作业方可允许分包，严禁无合同分包、违法分包、转包。施工单位报送分包单位资格审核时，专业监理工程师逐项核查分包单位资质证书、安全生产许可证、主要管理人员资格证书、分包合同，不符合要求的不予批准分包。施工单位擅自分包、转包的，立即制止，书面上报建设单位，按合同约定追究违约责任。5.2.5工程价款履约管控专业监理工程师按月审核施工单位报送的已完工程量，计量结果误差控制在±2%以内，对超出设计范围、未验收合格的工程不予计量。进度款支付比例严格符合合同约定，一般不超过已完合格工程价款的80%~85%，竣工结算款支付比例不超过结算价款的97%，预留3%作为质量保证金，符合合同约定要求。材料价格调整严格按合同约定执行，合同约定价格波动幅度在±5%以内不予调整的，超出部分按合同约定规则计算调整额，不得超调、少调。5.3材料设备采购合同履约管控（1）进场材料设备首先核查品牌、规格、型号、质量证明文件是否符合合同约定，按规定需要见证取样送检的，见证取样送检合格率必须达到100%，不合格材料设备要求供货单位7日内清场，由此造成的工期延误、费用损失由供货单位承担；（2）核查进场时间是否符合合同约定的进度要求，供应不及时造成工期延误的，及时记录，通报建设单位按合同约定追究违约责任；（3）大型设备安装调试完成后，核查运行参数是否符合合同约定的技术标准，验收不合格的要求供货单位更换整改，直至符合合同要求。6合同变更监理管控6.1变更管控要求任何一方不得擅自变更合同内容，所有变更必须符合合同约定的变更范围，严格按程序申报：（1）变更提出方向监理机构提交变更申请，说明变更原因、变更内容、对工期和价款的影响，附相关证明材料；（2）专业监理工程师3个工作日内完成初审，现场核实变更内容，核对变更工程量，提出初审意见报总监理工程师；（3）总监理工程师组织建设单位、设计单位、施工单位等相关方协商，一般变更（变更价款≤100万元，工期影响≤10天）5个工作日内完成审核签发，重大变更（变更价款>100万元，工期影响>10天）报建设单位批准后方可签发；（4）变更签发后，监督责任单位按变更内容实施，完成验收合格后方可计入结算。6.2变更价款审核规则变更价款按以下顺序确定：（1）合同已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算；（2）合同只有类似变更工程的价格，参照类似价格确定；（3）合同无适用或类似价格的，由责任单位提出变更报价，监理机构按照国家定额、市场价格、组价原则审核，审核误差控制在±2%以内，报建设单位批准后执行。6.3变更台账管理所有变更单独建立变更管理台账，记录变更编号、变更日期、变更原因、变更内容、变更价款、工期调整情况，所有变更资料完整归档，确保可追溯。7索赔管理监理工作7.1索赔处理原则坚持“以合同为依据、以事实为准绳、程序合法、公平公正”的原则，严格审核索赔申请，驳回不合理索赔，支持合理索赔。7.2索赔受理条件同时满足以下条件的索赔申请方可受理：（1）索赔事件确实造成索赔方工期延误或费用增加；（2）索赔事件不属于索赔方责任，属于对方应承担的风险范围；（3）索赔申请在合同约定的时限内（一般为索赔事件发生后28天内）报送，超过时限未报送的视为放弃索赔，不予受理。7.3索赔处理程序（1）索赔方报送索赔意向通知书后，监理机构签收登记，专业监理工程师及时收集现场原始资料；（2）索赔方提交正式索赔报告及证明材料后，专业监理工程师7个工作日内完成审核，核实事件真实性、责任划分、索赔计算依据，核对索赔数额和工期延长天数，出具初审意见；（3）总监理工程师组织各方协商，14个工作日内出具审核意见，索赔额超过50万元的重大索赔报建设单位批准后签认。7.4反索赔管理建设单位提出反索赔的，监理机构按合同约定审核，符合合同约定的予以支持：反索赔范围包括施工单位工期延误误期赔偿、质量不合格返工费用、安全事故造成的损失、违法分包违约金等，监理机构准确核算反索赔数额，按程序计入竣工结算。8合同争议与违约处理8.1合同争议协调争议发生后，总监理工程师3个工作日内组织争议双方协调，听取双方陈述，核实争议事实，依据合同提出协调意见，双方接受协调的，形成协调纪要，各方签字后执行；双方不接受协调的，总监理工程师出具书面监理意见，告知争议双方按合同约定通过仲裁或诉讼解决，同时督促施工单位按合同要求继续施工，不得擅自停工影响工程进度。所有争议处理过程全程记录，资料完整归档。8.2违约行为处理监理机构日常检查发现违约行为后，及时核实违约事实，认定违约性质，收集完整证明材料，书面通知违约方和建设单位：一般违约（影响较小，未造成重大损失），签发监理通知单要求7日内整改，整改到位的封闭违约记录，整改不到位的按合同约定计取违约金；重大违约（造成总工期延误超过15天，或存在重大质量缺陷，或违法转包分包拒不整改），总监理工程师24小时内上报建设单位，建议建设单位按合同约定解除合同，追究违约方违约责任，协助建设单位做好后续工程交接监理工作。所有违约行为记入合同管理台账，完整归档。9收尾与保修阶段合同管理9.1竣工结算阶段合同管理监理机构审核竣工结算时，严格按照合同约定的结算规则、计价依据、调价范围审核，核对所有变更、索赔、违约金、甲供材、预付款、进度款等项目，结算审核误差控制在±3%以内，对不符合合同约定的内容坚决予以核减，出具竣工结算审核意见报建设单位。9.2保修阶段合同管理保修期内，监理机构按合同约定的保修范围、保修期限、保修责任开展管控：发生质量缺陷后，48小时内组织各方核查，认定责任原因，督促责任单位按合同约定维修，维修完成后组织验收；责任单位拒不维修的，协助建设单位委托其他单位维修，费用按合同约定从质量保证金中扣除；保修期满后，审核质量保证金返还申请，符合合同约定要求的予以签认，督促建设单位返还剩余质量保证金。10合同管理档案与工作制度10.1档案与信息化管理所有合同文件包括正式合同文本、补充协议、变更文件、索赔文件、争议处理记录、违约记录、交底记录、台账等，按监理档案规范整理归档，原件移交建设单位，监理机构留存复印件，分类编号，存放