国际经济学 课件 第1-8章 导论-多边贸易体系

《国际经济学》导论国际经济活动的体现-货物贸易国际经济活动的体现-服务贸易国际经济活动的体现-资本跨国流动国际经济活动的体现-劳动力跨国流动感受国际化《国际经济学》正是以国家之间商品的流动、资本的流动和劳动力的流动等国际经济活动为研究对象，具体研究在开放的格局下各经济实体之间经济联系的内在机制及其政策含义。国际贸易国际投资商品资本国际移民劳动力内容概览《国际经济学》课程的产生和发展《国际经济学》课程的研究对象和内容一、《国际经济学》课程的产生和发展国际分工的发展历程萌芽深化初步形成形成新阶段20世纪末21世纪初19世纪中后期15世纪末16世纪上半期18世纪中后期一战二战《国际经济学》产生地理大发现15世纪末、16世纪上半期的“地理大发现”货物跨国流动贸易具有地域局限性第一次工业革命“珍妮纺织机”“蒸汽机车”18世纪中后期的第一次工业革命商品经济取代自然经济开始国际贸易理论的研究发达工业国与殖民地贸易为主第二次工业革命19世纪中后期第二次工业革命工业经济取代农业经济金本位体制确立宗主国与殖民地贸易仍为主第三次科技革命二战后到20世纪末的第三次科技革命世界经济三大支柱建立以产业间分工为主向产业内分工为主转变跨国公司成为国际经济活动的重要载体《国际经济学》作为一门单独的经济学分支由此产生第四次科技革命20世纪末21世纪初的第四次科技革命全球价值链迅速发展生产性服务贸易快速发展第四次科技革命二、《国际经济学》课程的研究对象和内容经济学微观经济学宏观经济学国际经济学微观部分：国际贸易/国际要素流动宏观部分：国际金融开放条件下二、《国际经济学》课程的研究对象和内容国际经济学的微观部分——国际贸易国际贸易理论国际贸易政策原因影响格局原因影响措施区域经济一体化多边贸易体制国际贸易二、《国际经济学》课程的研究对象和内容国际经济学的微观部分——国际投资和移民国际投资（FII/FDI）国际移民原因影响原因影响国际要素流动二、《国际经济学》课程的研究对象和内容国际经济学的宏观部分——国际金融外汇理论与政策金融危机与国际货币制度国际收支调整理论——内外部平衡国际金融2.古典的国际贸易理论——绝对和相对技术差异论

国际贸易理论梳理古典贸易理论15-17世纪重商主义流行。对重商主义的批判：亚当·斯密与《国富论》。金银不是财富的唯一形式，商品亦是财富形式。各国在不同产品生产上具有绝对优势，贸易造成国际分工，提升生产效率。大卫·李嘉图的比较优势理论。各国在不同产品生产上具有技术上的比较优势，解释了产业间贸易。赫克歇尔·俄林的资源禀赋理论。各国资源禀赋不通，具有比较优势的产品因此不同，解释了产业间贸易。新贸易理论引力模型。实证发现，贸易额与国家规模成正比，与贸易两国间的距离成反比。产业内贸易。实证发现，贸易组成中存在大量产业内贸易。克鲁格曼垄断竞争模型。解释了产业内贸易现象。新新贸易理论微观贸易领域新的实证发现。出口企业比例不高，且以大企业为主。梅里兹(Melitz)的异质性企业模型。解释了新出现的贸易现象。为其他微观贸易领域的研究打下了基础。2.1亚当·斯密对国际贸易起因的解释亚当·斯密对国际贸易起因的解释对重商主义的贸易政策作出批判。贸易的目的不应是追求积累货币。绝对优势与国际分工。每个国家都在某种产品生产上具有优势。国际贸易是国际分工的结果。贸易产生效率，提升各国福利。政府应减少贸易政策，促进自由贸易。2.2劳动生产率与比较优势：李嘉图模型2.2劳动生产率与比较优势：李嘉图模型比较优势（ComparativeAdvantage）机会成本：生产一定数量的X产品所需要的资源，可以用来生产的Y产品的数量。比较优势：如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低于其他国家生产该种产品的机会成本，则这个国家在生产该种产品上就具有比较优势。假定美国生产玫瑰的机会成本（以生产计算机为基准）高于哥伦比亚。美国可以通过进口哥伦比亚的玫瑰，从而节约资源，用于生产计算机。从而使得世界整体产出增加。表2-1假定的生产变化万支玫瑰万台计算机美国-1000+10哥伦比亚+1000-3合计0+7李嘉图模型(RicardianModel)

生产可能性边界

图2-1相对价格与供给

封闭国家均衡图2-2单一要素世界的贸易

绝对优势：一个国家能够以少于其他国家的劳动投入生产出同样单位的产品。贸易发生后相对价格的确定

图2-3

图2-4

贸易获得(Gainsfromtrade)贸易产生国际分工，国际分工提高生产效率图2-5

相对工资比较优势决定国际分工；产品价格相对价格与各国生产效率决定了国家间的相对工资。比如美国在生产每一单位玫瑰和计算机上所用的劳动量都低于哥伦比亚。相较于玫瑰，美国在生产计算机上优势更大。于是美国专门化生产和出口计算机，哥伦比亚专门化生产和出口玫瑰。于是美国的工人工资就会比哥伦比亚的高。3.新古典的国际贸易理论——要素禀赋理论3.1

资源与贸易：赫克歇尔-俄林模型3.1.资源与贸易：赫克歇尔-俄林模型

厂商的要素搭配决策不同部门的劳动-资本投入比例选择图3-1

零利润条件（产品价格为外生变量）要素市场出清

决定了

和

图例：要素价格的确立图3-2

3.2

斯托尔珀－萨缪尔森定理当一种产品的相对价格上升的时候，该产品所密集使用的要素的价格上升。图3-3说明：当产品1，即劳动密集型产品价格上升时，该产品的零利润曲线往右移动。在新的交点B，工资率水平上升，利率水平下降。3.2.斯托尔珀－萨缪尔森定理（The

Stolper-Samuelson

Theorem）图3-3图例：斯托尔珀－萨缪尔森定理图3-4

商品价格变动对要素价格与要素投入搭配的影响图3-5

3.3

罗伯津斯基定理3.3.罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）一种要素的数量增加，会使得密集使用该要素的产品的产量提高，使得另一种产品的产量下降。图3-6

图例：要素数量增加与生产可能性曲线的扩张图3-7

相对价格和贸易模式A国：劳动/资本比例较高，农产品价格相对便宜B国：劳动/资本比例较低，棉布价格相对便宜开放贸易以后，A国的农产品相对价格提高，B国的棉布相对价格提高。于是，A国会倾斜资源到农产品的生产，B国会倾斜资源到棉布的生产。贸易开放的影响图3-8：开放贸易与生产调整资本充裕的国家(本国)出口资本密集型产品(产品1），进口劳动密集型产品(产品2)；劳动充裕的国家(外国)出口劳动密集型产品(产品2)，进口资本密集型产品(产品1)。3.4贸易与收入分配—要素价格均等化定理要素价格只受技术水平与产品价格的影响；贸易自由化使得各国产品价格趋于一致；要素相对充裕度只影响各产品部门的产量比例。3.4.贸易与收入分配—要素价格均等化定理（Factorpriceequalizationtheory）斯托尔珀－萨缪尔森定理的推论：贸易开放使得一国的充裕要素的回报上升，稀缺要素的回报下降。现时世界：各国工资水平差距很大！表3-1各国工资率的比较（美国=100）国家2011年工人的小时工资美国100德国133日本101西班牙80韩国53巴西33墨西哥18中国*4*中国为2008年数据，根据其他数据来源显示，2015年中国该数据为20。资料来源：BureauofLaborStatistics,ForeignLaborStatisticsHomePage.要素价格均等化的条件（1）各国技术水平相同；（2）各国商品价格趋于一致；（3）各国生产所有产品。里昂惕夫之谜（Leontiefparadox）作为资本充裕的国家，美国出口产品的资本密集度低于进口产品的资本密集度表3-21962年美国进出口产品的要素含量进口出口每百万美元产品所包含资本(美元)21320001876000每百万美元产品所包含劳动(人•年)119131资本-劳动比率(人均资本，美元)1791614321工人平均受教育年限9.910.1劳动供给中工程师和科学家的占比0.01890.0255资料来源：RobertBaldwin，“DeterminantsoftheCommodityStructureofU.S.Trade,”AmericanEconomicReview61(March1971),pp.126-145.3.5特定要素模型3.5.特定要素与收入分配三要素、两产品（部门）模型；每个生产部门使用一种特定要素（资本或土地）和一种流动要素（劳动力）；产品价格与要素价格的决定；产品价格的变化带来的要素价格的变化；国际贸易带来的要素价格的变化；劳动力在国际间的流动。流动要素：可以在各生产部分间流动的要素，比如劳动；特定要素：只能用于某种产品的生产要素，比如资本或土地。

生产函数的特征（1）生产函数为劳动投入的凸增函数，即边际产量递减；（2）左图现实一阶偏导大于零，右图显示二阶偏导小于零；（3）为什么这么设定？（现实世界中企业规模不可能无限大！）图3-9边际产量递减与生产可能性边界

图3-10

市场均衡：价格、工资与劳动配置图3-11

图3-12两产品价格同比例上涨，物价与名义工资水平同比例上升，社会福利不变两产品价格同时上涨相同倍数图3-13（1）棉布价格上涨；（2）名义工资上涨；（3）劳动力从粮食部门转移到棉布部门；（4）以棉布价格计算的实际工资下降，以粮食价格计算的实际工资上升；（5）资本所有者获益，土地拥有者受损。相对价格上涨图3-14（1）对相对价格上涨部门所使用的特定要素来说，要素所有者收益增加；（2）对相对价格下降部门所使用的特定要素来说，要素所有者收益下降；（3）流动要素的实际价格的变化不确定。相对价格上涨与收入分配相对价格上涨与收入分配：图示图3-15A图3-15B图3-15A：以棉布价格衡量的实际工资下降会增加资本所有者的收入。图3-15B：以粮食价格衡量的实际工资上升会减少土地所有者的收入。（1）本国资本充裕，在棉布生产上具有比较优势；（2）本国的棉布相对价格较低；（3）开放市场后，本国的棉布价格上涨；（4）各要素价格的变动与之前的分析相同。结论：贸易会使出口部门的特定要素获益，使进口部门的特定要素受损，对流动要素的影响不确定。国际贸易的情形图3-16贸易会使进口部门特定要素利益受损；进口部门特定要素所有者会向政府施压来进行贸易保护主义政策。实例：日本与韩国对粮食进口的限制。收入分配与贸易政策4.新贸易理论——规模经济、不完全竞争与国际贸易4.1外部规模经济4.1.外部规模经济和国际生产布局

规模经济：生产效率随生产规模扩大而提高；外部规模经济：企业生产产品的单位成本随行业规模扩大而降低；内部规模经济：企业生产产品的单位成本随企业本身生产规模扩大而降低。图例：规模报酬递增表4-1某一假想行业的投入产出关系产出(件)总劳动投入(小时)平均劳动投入(小时)510210151.515201.33333320251.2525301.230351.166667在规模经济的假设下，（1）各国专门化生产某种产品以获得规模经济产生的额外报酬；（2）消费者对不同产品的需求促使了贸易的产生。外部经济理论一个多世纪以前，英国经济学家马歇尔发现产业具有地区集群现象（1）美国硅谷、中国深圳都是互联网行业聚集地；（2）美国好莱坞生产了大部分美国影视作品；（3）福建聚集了大量的皮具、服装厂商；（4）东北重工业发达。为什么会有外部规模经济？（1）专业化供应商；（2）劳动力市场共享；（3）知识外溢。换句话说，行业聚集可以降低生产成本，并获得科技创新的优势。（I）专业化供应商在行业聚集地区，会有各种各样的专业化的设备与零部件供应商提供配套服务；如果市场规模过小，很多专业化供应商就不会存在；比如，深圳是手机与计算机行业的聚集地，所以深圳周边聚集了大量生产各种电脑与手机配件的厂商。而各种专门化供应商的出现，又会继续吸引其他手机与计算机企业进驻深圳。（II）劳动力市场共享（1）市场需求具有波动性，造成劳动力需求也会有波动性；（2）厂商和劳动力都在同一个地区，可以解决厂商短期的用工荒问题。比如，假设有两家企业。企业经营好的时候每家企业需要150个工人，经营不好的时候需要50个工人。有两种情形。第一种情形，两家企业都处于同一个城市，该城市有200个工人。第二种情形，两家企业处于两个不同的城市，每个城市100个工人。在第一种情形下，一家企业经营好，一家企业经营差的时候，每个企业都可以得到想要的工人数量。而在第二种情形下，经营好的企业永远满足不了用工需要。（III）知识外溢（1）厂商间进行产品的模仿或“借鉴”；（2）从业人员之间互相交流创新。硅谷之所以能成为软件行业创新的摇篮，很大一部分优势在于行业顶尖从业人员聚集于此，他们经常互相交流创新理念，在交流中碰撞出新的创新点。当外部经济(externaleconomy)存在时，存在向下倾斜的供给曲线(supplycurve)，因为工业产出的增加会使平均成本下降。因而，外部经济有时也被称为外部规模经济(externaleconomiesofscale)。外部经济与市场均衡图4-1

中国生产的纽扣的平均成本低于美国外部规模经济与国际贸易图4-2

贸易开放之后，中国出口纽扣满足世界市场需要，平均成本和价格继续降低。图4-3

是什么导致了一个地区先天的生产优势？（比如中国的纽扣生产成本比美国低）（1）技术和资源的潜在优势；（2）意外地先进入某行业并建立成本优势。例如，纽约和伦敦都是因为航路发达而成为金融中心。当航路优势不在的今天，其依然保持金融中心的地位。中国建立了成本优势，使得后进入行业的越南很难撼动中国的行业地位。图4-4

外部经济下的贸易与福利效应图4-5

应用：幼稚工业保护理论（1）一国的新兴产业由于积累产量较少，所以单位生产成本高，缺乏竞争力；（2）国家应该给与这些产业补贴与保护，等到国内企业站稳脚跟再完全开放市场。例子：巴西的进口替代战略，WTO的针对发展中国家的过渡性关税保护政策。4.2新贸易理论新贸易理论：内部规模经济与垄断竞争模型内部规模经济：产品的可变成本随本厂商内部产量的增加而降低；各厂商的产品存在差异，导致企业可以获得局部垄断，比如餐馆和理发店。不完全竞争理论

不完全竞争市场（imperfectcompetition）：厂商可以影响产品价格，只有通过降价才能出售更多的产品；完全垄断（puremonopoly）：市场中只有一个厂商，没有竞争者；垄断厂商的价格与产量策略需求函数：边际收益:总成本：平均成本：边际成本：

利润最大化策略：边际收益=边际成本思考一下为什么？边际收益：多卖一单位产品所获得的收入；边际成本：多卖一单位产品所付出的成本。垄断厂商的价格与产量策略图4-6垄断竞争（1）厂商生产差异化产品；（2）厂商认为自己的价格选择不会影响市场的整体价格；（3）厂商在局部市场类似垄断者的地位。每个厂商的市场需求：

市场均衡I（1）根据需求，厂商的定价策略：边际收益等于边际成本同质化厂商提供相同的产量

市场均衡II每个厂商的平均成本：每个厂商的定价：

市场竞争导致每个厂商利润为零：

市场均衡III图4-7

垄断竞争和贸易每个厂商的平均成本：每个厂商的定价：贸易开放使得市场规模扩大，S值变大。

新的市场均衡（1）厂商数量变多；（2）每个厂商产量变大，平均成本降低；（3）市场价格降低。图4-8新市场均衡实例每个厂商的需求曲线：每个厂商的平均成本：

贸易前各国内部均衡图4-9（1）各市场厂商数量增加到10家；（2）两国厂商总数下降；（3）国内价格由10000降低到8000；（4）国外价格由8750降低到8000。一体化以后世界市场均衡图4-10内部规模经济与多样化消费需求导致了产业内贸易（intra-industrialtrade）：相似产品的双向交易。一体化收益表4-2有关市场一体化收益的假象例子贸易前本国市场贸易前外国市场贸易后一体化市场汽车总销售量(辆)90000016000002500000厂商数6810每家厂商的产量(辆)150000200000250000平均成本(美元)1000087508000市场价格(美元)1000087508000产业内贸易的重要性（1）产业内贸易占总贸易量的25%-50%；（2）北美汽车协定和北美自由贸易协定提高了加拿大企业的生产效率；4.3新新贸易理论4.3新新贸易理论：异质性企业模型（1）在克鲁格曼模型的基础上，引入了企业在生产率上的异质性假设；（2）贸易对异质性企业与行业结构的影响；（3）异质性企业的对外直接投资行为。高效企业：（1）价格低；（2）产量高；（3）利润高。厂商之间的生产效率差异图4-11贸易成本和出口决定美国各行业出口企业占比表4-32002年报告有出口销售的美国各行业公司比例(%)印刷5家具7服装8木制品8金属制品14石油与煤炭18交通设备28机械33化学36计算机和电子38电子设备和电器38资料来源：A.B.Bernard,J.B.Jensen,S.J.Redding,andP.K.Schott,“FirmsinInternationalTrade,”JournalofEconomicPerspectives21(Summer2007),pp.105-130.贸易成本使得只有高效企业出口图4-12贸易的市场结构与福利效应高效企业通过出口获利，市场竞争加剧。低效企业因无法出口，无法获利。与此同时，低效企业因市场经济加剧而利润受损。效率最低的企业因受损而退出市场。市场存续企业的平均效率提升。图4-134.4引力模型4.4引力模型

两个国家之间的贸易额，与两个的经济总量成正比，与两国之间的距离成反比。引力模型Eaton&Kurtum(2002)模型模型创建动机——解释实证发现：两国贸易额与经济总量成正比，与两国距离成反比；不同国家或地区的价格指数不同，相距越远的地区，价格差异越大；不同国家的要素价格远达不到要素价格均等化定理所预测的相等；每个国家在不同行业的技术差异非常显著。工资率、价格水平与国家位置。最偏远的国家，物价水平极高基本设定(1)将李嘉图模型推广为了多国家、多生产部门情形;(2)产品种类以所处行业或生产国来区分;(3)在每一个行业，不同国家的产品之间都是完全可替代的;(4)不同行业的产品之间具有差异性，具有不完全替代关系;(5)每个国家在每个行业选择要价最低的国家的产品进行消费。消费者行为效用函数

消费者选择

产品供给

引力公式的推导

劳动力市场出清、工资率与价格指数产品供给产品消费市场均衡

价格指数

5

国际贸易保护的政策措施122本章内容提要5.1进口关税5.2进口配额5.3其他进口保护措施5.4出口贸易政策1235.1进口关税（上）124小国的进口关税125如果在某个市场上一国产品的生产或消费能够直接影响世界价格，那么该国就是大国；否则，为小国。(a)母国市场(b)进口市场S1S2D2D1M2SAP*+tP*M2M1A0X*+tCB数量价格价格进口无贸易均衡外国出口供给，X*D关税的经济效应分析（小国）若本国为小国，小国的需求变化量相对于世界的总供给非常小，无法改变世界的价格，从而外国的出口供给曲线是一条水平的直线（完全弹性）。因此，如果小国征收进口关税，那么只会造成其进口价格上升，上升幅度等于t。小国对进口商品征收关税，导致国内生产扩大，消费减少，总体效果会使进口需求下降。126小国的进口关税127消费者剩余：消费者愿意支付的价格与实际支付价格之差的总和。生产者剩余：所有生产单位的边际成本和商品市场价格之间差额的总和。小国的进口关税128小国进口关税消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：

+a政府收入：

+c母国福利净效应：-（b+d）(a)母国市场(b)进口市场S1S2D2D1SAP*+tP*M2M1A0X*+t数量价格价格进口X*Mabcdc因关税引起的无谓损失b+d关税的福利分析（小国）大国对进口品征收关税——社会福利降低消费者剩余：-（a+b+c+d）生产者剩余：a政府关税收入：c福利损失幅度：b+d，其中b为生产者效率净损失；d为消费者净损失。129为什么关税损害国民福利？130关税使进口小国福利的净损失最终可表示为三角形（b+d）的面积，这被称为无谓损失。在需求方面，进口关税使商品价格提高，消费者不得不减少消费。三角形d的面积衡量了进口关税造成的消费扭曲所带来的无谓损失。在供给方面，进口关税使商品的价格提高，使得生产边际成本高于世界市场价格的生产者得以维持生产，导致国内过多地生产某种产品。三角形b的面积衡量了进口关税造成的生产扭曲所带来的无谓损失。5.1进口关税（下）131B*A*大国的进口关税132(a)外国市场(b)世界市场PWPA*数量价格价格出口D1*S1*D*S*外国出口，X1*PAX1*外国出口供给，X*母国进口需求，MA*’关税的经济效应分析（大国）133关税使本国的价格上升，但是上升幅度小于关税t，同时进口减少。由于存在关税，本国（大国）进口价格上升，导致大国对进口需求下降，以及世界进口需求下降，使得世界均衡价格下降，总贸易量减少。大国对进口商品征收关税，导致国内生产扩大，消费减少，总体效果会使进口需求下降。f大国的进口关税134大国进口关税消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：

+a政府收入：

+（c+e）母国福利净效应：+e

-（b+d）(a)母国市场(b)世界市场S1S2D2D1SAP*+tPWM2M1X*+t数量价格价格数量Mabcd无贸易均衡eP*DeX*b+dB*tCC*关税对贸易条件的影响一国的贸易条件定义为出口的世界价格与进口的世界价格的比率。一般来说，贸易条件改善表示一国从贸易中受益。大国对进口品征收关税使得本国贸易条件改善，而外国受损（大国征收的关税被称作“以邻为壑”关税）135关税的福利分析（大国）消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：a政府关税收入：c+e福利损失幅度：b+d-e，其中b为生产者效率净损失；d为消费者净损失，e为贸易条件利得。136不完全竞争条件下的进口关税137小国进口关税消费者剩余：

-（a+b+c+d）生产者剩余：

+a政府收入：

+c母国福利净效应：-（b+d）S1S2D2D1PW+tPWX*+t=数量价格有关税时的均衡DMR*X*MCabcdCB自由贸易均衡有关税时的进口，M2进口（自由贸易），M1母国关税效应假设母国是一个“小国”，且所在的市场结构是垄断的，对进口品征收t美元关税。此时，母国垄断厂商不能将价格定得高于世界价格，否则将使得消费者购买进口品。所以，母国垄断厂商只能将价格定在边际成本处，这个结果同前面所学的完全竞争条件下获得的结果一样。小国的贸易消除了垄断厂商对价格的控制，从而使其表现与完全竞争厂商一样。138案例：鸡肉税139政府可以利用关税来减少消费者剩余而增加生产者剩余，以及改善一国贸易条件的。但同时，一国征收关税，还会带来许多其他间接成本，比如贸易伙伴征收报复性关税。5.2进口配额140进口配额进口配额是指对一个国家从其他国家进口的某种特定产品实行数量限制。进口配额是一种非关税壁垒。进口配额使国内需求量下降，国内供给量上升，以及国内价格上升。141小国的进口配额142(a)母国市场(b)进口市场S1S2D2D1SAP2PWM2M1数量价格价格进口abcdc无贸易均衡b+dX在配额条件下的外国出口供给CB外国出口供给，X*母国进口需求，M进口配额的福利效应一方面，配额会导致母国价格升高，而消费者价格升高又会导致消费者剩余减少。另一方面，母国生产商因产品价格提高而增加了生产者剩余。在实施配额时，获得面积c这部分收益的是进口该产品的主体，因为无论是谁进口该产品都能通过在国内市场销售进口品，赚取世界价格与较高的母国价格之间的差额。我们将这两种价格间的差额称为配额所产生的租金。143小国的进口配额144给母国厂商消费者剩余：生产者剩余：母国获得的配额租：-（a+b+c+d）+a+c母国福利净效应：-（b+d）寻租消费者剩余：生产者剩余：-（a+b+c+d）+a母国福利净效应：-（b+c+d）拍卖配额消费者剩余：生产者剩余：母国获得的配额租：-（a+b+c+d）+a+c母国福利净效应：-（b+d）自愿出口限制消费者剩余：生产者剩余：-（a+b+c+d）+a母国福利净效应：-（b+c+d）配额租的分配方式第一种是，分配给母国厂商。此时，母国的福利净效应为-(b+d），称之为无谓损失。二是，寻租。一些厂商为了获得许可证而从事某些无效率的活动，例如行贿或者其他游说政府的活动，这种无效率活动被称为寻租。最终母国福利的净效应为-（b+c+d），大于关税所造成的损失。第三种对配额租的分配方式是，进口国政府对配额许可证进行拍卖，即拍卖配额。那么配额产生的国内福利净效应将变为-(b+d),仍然与关税产生的无谓损失相等。分配配额租的另一种可能性是，进口国政府将实施配额的权限让给出口国政府，又被称为“自愿”出口限制。在这种情况下，配额租被外国生产商获取，母国福利损失等于（b+c+d），比征收关税时的无谓损失更大。145不完全竞争下的进口配额146配额为母国垄断厂商创造了一个“受庇护”的市场。母国政府实施进口配额的结果是，母国市场价格高于征收进口关税时的，而且，配额甚至可能导致产量低于自由贸易时。进口关税V.S.进口配额147案例：香蕉战争148香蕉贸易战的缘起是，作为世界最大的香蕉消费市场，欧盟，在1993年开始实施的香蕉进口制度404的93号规则，通过许可证制度、配额制度等对香蕉进口进行限制。这就引起了美国的强烈反对，并最终向WTO申诉，一场香蕉大战就此爆发。1999年和2000年，WTO争端解决机构先后授权美国和厄瓜多尔对欧盟多项产品实行贸易报复。直到2012年11月8日，经过多次波折与反复，欧盟和十个拉丁美洲国家终于在世贸总部签署协议，宣布长达20年的“香蕉贸易战”正式结束。5.3其他进口保护措施（上）149倾销与反倾销150倾销与反倾销倾销是指，外国企业以低于本地市场价格或低于平均成本的价格出口产品。根据WTO的规则，当外国厂商倾销其产品时，进口国有权随时征收反倾销税。实施反倾销政策一般需要认定两个方面。第一，外国企业是否有倾销行为。第二，外国企业的销售是否损害了本国企业。151反倾销税的计算反倾销税幅度是外国厂商的当地价格与母国市场出口的价格差。因此，反倾销税的计算方法极大地鼓励了外国厂商以提高其出口价格来减轻或避免反倾销税。威胁实施反倾销税，将使母国福利净损失为（b+c+d）。相比于关税的无谓损失b+d，由于实施反倾销税的威胁，产生了额外的损失。152案例：中国小龙虾出口153为什么反倾销是一种贸易保护政策？154各国在运用反倾销税时都声称是为了对付由外国企业倾销所带来的不公平竞争，然而反倾销税实际上更多是作为一种贸易保护政策在被运用。由本国来认定外国企业是否倾销则为反倾销税的实施提供了保证。在确定中国企业是否对美国倾销小龙虾时，美国商务部基于中国不是市场经济国家的理由，用印度、巴基斯坦、斯里兰卡和印度尼西亚四个国家小龙虾的生产成本来计算中国小龙虾的“公平价格”，结果认定中国企业对美小龙虾出口价格只是“公平价格”的三分之一到三分之二，属倾销行为。反补贴税反补贴税是指当外国企业被认定由于外国政府的补贴而低价出口时，进口国政府所征收的进口税，用以抵销出口补贴的作用。世界贸易组织关于补贴和抵消措施的协议规定了补贴的使用范围，允许成员国实施反补贴措施。出口补贴常常是非常隐蔽的，很难测算。和反倾销政策一样，由进口国来认定外国政府是否实施补贴这一程序使得反补贴政策成为进口国企业寻求贸易保护的一种手段。155保障措施保障措施（safeguardmeasures）指一个国家在某个国内产业受到进口商品严重威胁和损害时所采取的对进口商品暂时的限制措施。反倾销和反补贴政策主要针对不公平贸易；保障措施针对的进口可以是公平贸易，并且可以涉及所有进口来源国。在美国，保障措施的实施依据的是其贸易法中的201条款。和反倾销税和反补贴税相比，保障措施在美国贸易政策中的使用频率较低。156美国301条款美国贸易法规中的一些条款常被用作贸易政策工具，其中最著名的是301条款，它要求美国政府一揽子调查解决某个外国政府的整个对美出口产品方面的贸易壁垒问题。

301条款的几种形式一般301条款：主要应用对象是具体的商品贸易超级301条款：关于贸易自由化的特别301条款：保护美国知识产权1575.3其他进口保护措施（下）158自愿出口限制自愿出口限制（voluntaryexportrestraint）是出口国“自愿”设置的对出口数量的限额，是进口配额的一种特殊形式。该政策被视为进口国的贸易保护政策，因为出口国一般是在进口国的压力之下才采用出口限额的。出口国同意这些要求以防止其他形式的贸易限制。自愿出口限制对进口国来讲，其代价总比达到同样限制进口效果的关税要高，其区别仅在于关税下的政府的收益在自愿出口限制下变成了外国获得的租金。159案例：日本汽车出口美国16020世纪80年代日本对出口到美国的汽车实施自愿出口限额。歧视性政府采购歧视性政府采购是指，规定政府或者政府控制的公司必须从国内生产者处购买产品，即使国内生产者相对于国外生产者的价格更高或者质量更低。161歧视性政府采购162技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒的内容广泛，包括产品标准、劳工标准和环境标准等方面。产品标准是对产品结构、规格、质量和检验方法所做的技术规定。劳工标准是对工人在工资水平、工作条件和职业安全等方面设立的标准。环境标准包括环境的技术标准和管理标准。

产品标准、劳工标准和环境标准的实施对于规范国际贸易行为是必要的。然而这些标准也成为了贸易保护的工具。1635.4出口贸易政策(上)164出口补贴所谓出口补贴是对公司出口的每单位产品所给予的支付（或者是固定的金额、或者是售价的一小部分）。在欧洲，保持着一个著名的农业补贴系统—共同农业政策。165母国为小国时的出口补贴166小国出口补贴消费者剩余：

-（a+b）生产者剩余：

+（a+b+c）政府收入：

-（b+c+d）母国福利净效应：-（b+d）数量母国价格出口D1S1X2ADPW+sPWacSs消费者损失，b生产者损失，d世界价格母国市场(b)世界市场s总的无谓损失，b+dXX-s母国出口供给X1外国进口需求BCC’S2D2出口（自由贸易）,X1出口（补贴条件下）,X2母国为小国时的出口补贴小国实行从量出口补贴，那么其价格会上升，因此国内对该产品的需求减少

，消费者剩余减少。同时，国内对该产品供给增加

，生产者剩余增加。由于实施政府补贴，政府为此需付出支出。实施生产补贴会使国民福利下降。167母国为大国时的出口补贴168大国出口补贴消费者剩余：

-（a+b）生产者剩余：

+（a+b+c）政府收入：

-（b+c+d+e）母国福利净效应：-（b+d+e）数量母国价格出口D1S1X2DP*+sPWacSs世界价格母国市场(b)世界市场X1S2D2P*ebde'f外国进口需求，M*母国出口供给，Xb+dX-ss出口补贴的福利效应（大国）实行出口补贴会使得大国情况更坏，该国的福利损失会更大。大国实行出口补贴，价格会上升，但同时该国贸易条件会变坏，即出口品的世界相对价格下降。这样，消费者剩余减少；生产者剩余会增加；政府的出口补贴支出增加;总福利会减少。由此可见，对于大国，出口补贴所带来的福利损失远大于小国的损失。1695.4出口贸易政策(下)170C’C171小国出口关税消费者剩余：

+

a生产者剩余：

-（a+b+c+d）政府收入：

+c母国福利净效应：-（b+d）数量母国价格出口D2S2X1ADPW-tPWacS消费者损失，b生产者损失，d世界市场价格母国市场(b)世界市场t总的无谓损失，b+dXX+t母国出口供给X2外国进口需求BS1D1出口（有关税）,X2出口（自由贸易）,X1t出口关税对小国的影响出口关税对小国的影响出口关税是指出口国政府主动在其产品出口时征收的关税。出口关税对小国福利的影响：由于母国价格下降，母国的消费者将受益，消费者剩余增加；同时，生产者受损，生产者剩余下降；政府收入增加幅度则用关税t乘以新的出口量的面积表示。出口关税对小国福利净效应的影响造成了小国的无谓损失为b+d。这个结果与小国进口关税与出口补贴的结论相同。172bd出口关税对大国的影响173大国出口关税消费者剩余：

+

a生产者剩余：

-（a+b+c+d）政府收入：

+（c+e）母国福利净效应：+e-（b+d）数量母国价格出口X1P*-tPWt母国市场(b)世界市场X2P*外国进口需求曲线，M*母国出口供给曲线，XcSeb+dX+taDD2S2S1D1et世界市场价格C’BC出口关税对大国的影响在征收出口关税后，母国价格下降,消费者剩余相应的增加；生产者剩余减少，政府收入增加。综合考虑生产者、消费者和政府收入，出口关税对大国福利的总影响是e-(b+d)。其中e是贸易条件利得，是因为出口大豆价格的提高。而b+d是无谓损失。如果关税不是太高，收益e将会大于无谓损失b+d，则出口关税对大国有利。除了增加政府收入之外，大国还可以从征收出口关税中受益，这让有些国家更有理由征收出口关税。174bd出口配额175大国出口配额消费者剩余：

+

a生产者剩余：

-（a+b+c+d）生产者配额租：

+（c+e）母国福利净效应：+e-（b+d）数量母国价格出口X1P2PW母国市场(b)世界市场P2*外国进口需求曲线，M*母国出口供给曲线，XcSeb+daDD2S2S1D1e世界市场价格C’BCS-XXcX出口配额出口配额是指对出口国的出口品设定的一个限额。出口配额的福利影响：国内价格下调，母国消费者剩余增加；生产者剩余的变化较为复杂，如果生产者所有产品的售价较低，那么生产者剩余损失，假设生产者同时获得了配额租，抵消了一部分损失；此时，由于生产者获得了配额租，政府并没有从出口配额中获得收入。176视频：贸易争端177任何形式的贸易保护措施的结果只有两种：第一种，使所有国家的利益都受损，特别是在关税战中，没有哪个国家能获益。第二种，在特定条件下，规模不同的国家间的关税战往往使得大国得益而小国受损，但世界总福利还是下降的。谢谢大家！6贸易保护的理论依据主要的贸易保护理论的逻辑线索图主要的贸易保护理论经济原因非经济原因保护更“优”市场失灵收入分配社会问题国家安全公平贸易最优关税论幼稚产业保护理论贸易保护的政治经济学绿色贸易保护壁垒国家安全论战略性贸易保护政策超保护贸易政策动植物检验检疫壁垒“两反一保”蓝色贸易保护壁垒与贸易有关的知识产权保护与公平贸易反垄断与公平贸易竞争中立与公平贸易重商主义6.1基于经济原因的贸易保护主义6.1.1重商主义6.1.1重商主义重商主义（Mercantilism）产生的背景产生于15世纪，盛行于16-17世纪中叶，西欧封建制度瓦解和资本原始积累时期葡萄牙西班牙荷兰6.1.1重商主义一、重商主义的基本观点贵金属是财富的唯一形式，一国获取货币财富的来源是国际间的商品交换国际贸易是“零和游戏”6.1.1重商主义二、重商主义的发展阶段早期重商主义阶段（15-16世纪中叶）：货币差额论晚期重商主义阶段（16世纪下半叶-17世纪中叶）：贸易差额论6.1.1重商主义三、重商主义的政策主张鼓励出口，限制进口：支持贸易保护6.1.1重商主义四、对重商主义的评价积极的方面有利于资本原始积累，促进了早期工业化国家的崛起为后期的贸易保护理论提供了理论依据存在的问题必然带来全球贸易保护主义的泛滥6.1.2最优关税论6.1.2最优关税论图6-1大国关税效应（局部均衡）

：进口需求弹性分析进口需求曲线出口供给曲线cb+deQim/exP一、核心思想在大国情形下，实施贸易保护可通过贸易条件改善，获得超过自由贸易的利益。本国净福利效应：e-(b+d)，净效应不确定。QPSDObacdeQ1Q3Q4Q2tPtPwP’wP’’w6.1.2最优关税论进口需求曲线出口供给曲线cb+deQim/exP本国净福利效应：e-(b+d)，净效应不确定。QPSDObacdeQ1Q3Q4Q2t图6-2大国关税效应（局部均衡）：出口供给弹性分析PtPwP’wP’’w6.1.2最优关税论确定最佳关税的条件是进口国征收关税情况下所引起的边际收益与边际损失相等；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间；最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。二、最优关税论的主要内容

图6-3最优关税的确定OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。OWACBtt*tH6.1.2最优关税论三、争论“以邻为壑”的贸易保护政策，易遭致对方国家的报复，导致贸易战，使所有国家都受损6.1.2最优关税论四、案例

20世纪30年代世界关税大战（美推出斯姆特—霍利（Smoot-Hawley）关税法）6.1.2最优关税论四、案例2018-2019年中美关税战6.1.3幼稚产业保护理论6.1.3幼稚产业保护理论一、幼稚产业保护理论提出的代表人亚历山大·汉密尔顿（AlexanderHamilton，1791）;李斯特（FriedrichList,1841）6.1.3幼稚产业保护理论6.1.3幼稚产业保护理论6.1.3幼稚产业保护理论二、幼稚产业（InfantIndustry）的含义

指处于成长阶段、尚未成熟、但具有潜在优势的产业6.1.3幼稚产业保护理论三、幼稚产业保护理论的主要内容理论的基础和依据理论的基本观点6.1.3幼稚产业保护理论理论的基础和依据一国的生产力是财富的本质来源；各国经济发展情况不同，自由贸易不能使所有的国家都获利6.1.3幼稚产业保护理论贸易保护的基本观点要选择有潜在优势的行业进行贸易保护，该国可以获得长远利益不同时期应采用不同的贸易政策，贸易保护是暂时性的小国难以通过实施贸易保护的政策实现幼稚产业的发展6.1.3幼稚产业保护理论图6-4幼稚产业保护理论的图示析国家净福利的变化为：v/(1+i)n-(b+d)bdDSdnPQPW

PdQ1ODPQPWQ4

OSdfvQ3Q26.1.3幼稚产业保护理论四、对幼稚产业保护理论的评论积极的方面对当时德国的工业化起到了巨大的推动作用在很长一段时间内对发展中国家发展民族产业、实现经济自立等起了积极作用6.1.3幼稚产业保护理论存在的争议点幼稚产业的界定难以精确衡量保护手段存在争议：如生产补贴6.1.3幼稚产业保护理论保护手段的争议——对关税与生产补贴效果的比较baDSdnPPWQ2OQ1S’对国家福利的影响：

△消费者剩余=0

△政府财政＝－(a+b)△生产者剩余＝＋a因此，△净福利＝－b再与未来收益v的折现做比较图6-5生产补贴的图示分析6.1.3幼稚产业保护理论存在的争议点受利益集团对政府政策的干扰，短期保护会受到影响保护可能会抑制企业的创新和学习6.1.4超贸易保护政策6.1.4超保护贸易政策一、超保护贸易政策出现的背景产生于20世纪初到二战前，资本主义经济从自由竞争进入到垄断阶段盛行于一战和二战之间英美经济地位开始逐渐换位美国一贯的贸易保护英国贸易保护的转向6.1.4超保护贸易政策二、超保护贸易政策的理论依据（Keynes，1936）凯恩斯认为重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处；在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求；后凯恩斯主义更强调贸易收支顺差对总收入的乘数效应；贸易保护的实施受到两个条件的限制：通货膨胀、资金外流。6.1.4超保护贸易政策三、超保护贸易政策的主要内容保护国内高度发展起来或正出现衰落的垄断产业，而不是国内的幼稚产业贸易保护的目的是为了巩固和加强对国内外市场的垄断，而不是为了培养自由竞争能力，是一种进攻性的政策保护的措施除了关税以外更加多样化6.1.4超保护贸易政策四、对超保护贸易政策的评价在一定程度上可以使国内经济危机得到缓解，从而起到保护国内市场的作用；可以保护国内先进和发达的工业以增强其在国际市场上的垄断地位；与重商主义相同，面临着各国都采取同样的报复措施，导致贸易保护无法实现的问题与重商主义的差异性表现在：贸易保护的根本出发点、效应的实现机制和贸易保护的时限6.1.5战略性贸易保护政策6.1.5战略性贸易保护政策

一、定义

“战略性贸易政策”（strategictradepolicy）是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金；或者获得正的外部性。其主要的代表人是JamesBrander、BabaraSpencer以及PaulKrugman等JamesBranderPaulKrugmanBabaraSpencer6.1.5战略性贸易保护政策二、战略性贸易保护政策的分类利润转移战略性进口政策战略性出口政策用进口保护促进出口的政策获得正的外部经济战略性进口政策战略性进口政策是指通过选择性的贸易保护政策，达到从外国厂商那里抽取垄断租金、保护本国厂商进入市场或将外国厂商驱逐出本国市场的目的，以期使本国获取最大限度的利益。战略性进口政策本国市场无潜在进入者情况DMRMCPQP1MC+tP2Q1Q2b贸易保护政策的福利分析：△消费者剩余=-（a+b）△政府收入=+（a+e）△国家的净福利=e-b与大国关税类似，存在着最优关税eaP1为自由贸易的出口价格；P3为贸易保护的出口价格CABFDEG图6-6本国市场无潜在进入者情况下的战略性进口政策

P3=P2-t战略性进口政策本国市场有潜在进入者情况DMRMCPQP*MC+tQ*可能抽取的最大垄断利润存在“最优关税”不存在消费者剩余的损失。政府“最优的关税”应该在外国垄断企业放弃阻止进入战略选择的边际条件上。ABDCFE图6-7本国市场有潜在进入者情况下的战略性进口政策战略性出口政策战略性出口政策是指政府根据国外出口市场的竞争结构，所采取的有利于本国企业的出口政策战略性出口政策1、古诺竞争（CournotModel，Brander&Spencer，1985）假定条件：H国和F国的两个厂商在第三国市场竞争图6－8古诺竞争条件下的战略性出口政策政府出口补贴导致本国反应曲线右移出口补贴对H国的影响：一是增加本国厂商的利润；二是增加政府的支出。如果前者大于后者，则本国实行贸易保护要优于自由贸易qFqHEE’FF’HH’战略性出口政策2、伯特兰德竞争（BertrandModel，Eaton&Grossman，1986）假定条件：H国和F国的两个厂商在第三国市场竞争PP*外国的反应函数本国的反应函数EE’征收出口税，导致本国和外国价格同时提高，从而都获益，但第三国市场则受到损害图6-9伯特兰德竞争条件下的战略性出口政策20世纪70年代中期，世界只有四家重要的商用飞机制造商——美国的波音、麦道、洛克希德-马丁公司及欧洲的空客波音麦道洛克希德-马丁公司空客进口保护以促进出口的政策

所谓进口保护以促进出口（importprotectionasexportpromotion）是指，通过进口限制，保护厂商所在的国内市场，使本国获得规模优势，提高其在国外市场的竞争力，达到鼓励出口的目的（Krugman，1984）。PaulKrugman战略性出口政策关税时国家的净福利变化为：g-(b+d)图6-10为获取正外部性的贸易保护Q1Q3Q4Q20PWPW+tPQDdSdtbdQMEBMEBQ1Q3g获得正的外部性6.1.5战略性贸易保护政策三、对战略性贸易政策的评价1.实践中成功运用战略性贸易政策需要得到足够多的信息1.实践中成功运用战略性贸易政策需要得到足够多的信息1、竞争模式不确定，导致保护的方式不确定2、对竞争双方的实力不了解，政府的保护力度不确定，可能导致该国福利下降举例——波音公司和空中客车公司在第三国市场的竞争（情况1）空客波音出口不出口出口-5，-5100，0不出口0，1000，0表6-1生产与否所获利润关系空客波音出口不出口出口-5，20100，0不出口0，1250，0表6-2政府给补贴后的结果欧洲给与空客25的补贴收益分析：欧洲政府补贴支出=25；空客收益=125，因此欧洲所获净收益=1001.实践中成功运用战略性贸易政策需要得到足够多的信息

空客波音出口不出口出口5，-20125，0不出口0，1000，0表6-3生产与否所获利润关系

空客波音出口不出口出口5，5125，0不出口0，1250，0表4政府给补贴后的结果欧洲给与空客25的补贴收益分析：欧洲政府补贴支出=25空客收益=5欧洲所获净收益=-20举例——波音公司和空中客车公司的竞争（情况2）6.1.5战略性贸易保护政策三、对战略性贸易政策的评价2.正外部性条件下战略性贸易保护的手段也会受到争议2.正外部性条件下战略性贸易保护手段的争议关税时国家的净福利变化：g-(b+d)；生产补贴国家净福利的变化：g-bQ1Q3Q20PWPSPQDdSdbMEBgQMEBQ1Q3sQ1Q3Q4Q20PWPW+tPQDdSdtbdMEBMEBgQ1Q3图6-11为获取正外部性关税和生产补贴效应的比较Q6.1.5战略性贸易保护政策三、对战略性贸易政策的评价3.政治上，政府和企业可能会形成某种利益关系的固化，从而政府容易受到利益集团的压力6.1.5战略性贸易保护政策三、对战略性贸易政策的评价4.战略性贸易政策同样也会存在贸易保护带来的各种弊端：如果现实中招致了对方国家的报复，则会有不同的结果可能会带来资源配置的问题，影响其他行业的发展在现实运用中受到了多边规制的约束4.对方国家的报复与贸易保护的效应1、古诺竞争（Brander&Spencer，1985）——对方报复行为的影响假定条件：H国和F国的两个厂商在第三国市场竞争对方国家的报复行为，将导致两败俱伤，第三国市场受益外国政府出口补贴导致外国厂商反应曲线右移E’’图6－8古诺竞争条件下的战略性出口政策政府出口补贴导致本国反应曲线右移qHEE’FF’HH’4.对方国家的报复与贸易保护的效应2、伯特兰竞争——对方报复行为的影响假定条件：H国和F国的两个厂商在第三国市场竞争PP*外国的反应函数本国的反应函数EE‘会导致双方的相互勾结，相互受益；第三国市场则受到损害E’’图6-9伯特兰德竞争条件下的战略性出口政策6.1.5战略性贸易保护政策三、对战略性贸易政策的评价5.战略性贸易政策的实施由于有政府的可信性承诺，可能会提高一国在国际谈判中的实力6.1.6贸易保护的政治经济学

6.1.6贸易保护的政治经济学政府制定贸易政策时的决策依据是什么？：收入分配慈善的政府？自利的政府？民主的政府？

6.1.6贸易保护的政治经济学贸易政策政治经济学的基本框架：政策的需求和供给（Rodrik）代表各经济单位的利益集团（需求方）政府机构和政策制定（供给方）贸易政策

6.1.6贸易保护的政治经济学贸易政策的国内政治经济学主要主张中点选民模型利益集团模型中点选民模型所谓中间选民，是指如果按照某种指标将选民对政策的偏好程度从小到大排序，偏好程度位于中位数的选民就是中间选民。问题：与现实不符ttm中间选民政治捐献模型理论基础：集体行动的逻辑：人数、成本与收益（Olson，1965）政治捐献模型政治捐献模型（Grossmanand

Helpman，1994）的基本内容：选民福利vs利益集团的政治捐献政治捐献模型评论：更好地揭示了现实贸易保护的存在和变化寻租问题不容忽视6.2基于非经济原因的贸易保护主义6.2.1国家安全论0102目录CONTENT国家安全论的基本内容国家安全论的争议点03国家安全论的实践国家安全论的基本内容进口方面：有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主，不能依靠进口，在这些行业面临国际市场竞争时，政府应加以保护；出口方面：有关国家安全的重要战略物资对某些国家的出口也要加以限制，任何可能增强对方实力，威胁自身安全的商品都要严加出口控制。国家安全论的基本内容什么是战略物资？军工产品石油口罩等医疗物资？…某些高科技产品：5G粮食钢铁、铝国家安全论的争议点1.什么产品会真正威胁到国家安全？国防？关键产业？…2.如何衡量这类产品的进出口确实威胁到了国家安全？——是否滥用了“国家安全例外”？威胁到国家安全了吗？国家安全论的实践国家安全论的实践——由来已久117世纪，限制使用外国海运服务和购买外国商船20世纪的两次世界大战及战后的“冷战”时期3新时期的国家安全观2案例分析：以美国对华为的科技封锁为例2018年1月，华为收购AT&T被否决，华为手机没能进入美国市场。2018年8月14日美国发布了2019财年“国防授权法案”，将禁止美国政府和政府承包商使用华为、中兴产品12019年5月16日，美国宣布国家进入紧急状态，警惕“外国敌对势力”对美国通讯系统和国家安全造成威胁，随后把华为及其海外相关企业列入实体清单，在未经美国政府批准时，禁止华为从美国企业购买零部件和技术。3美国对华为封锁的主要事件2020年5月15日，美国再次加强对华为的出口管制，限制全世界所有的半导体厂只要有使用到美国软件和设备，在为华为生产芯片之前，就需要获得美国政府的许可证，9月15日生效。

42018年12月1日华为CFO孟晚舟因涉嫌违反美国对伊朗的贸易制裁，应美国要求在加拿大被扣26.2.2绿色贸易保护壁垒一、绿色贸易保护壁垒出现的背景工业化的发展造成了环境问题，且发达国家和发展中国家的工业化进程不平衡性研究表明贸易是造成环境问题的重要因素二、绿色贸易保护壁垒的定义基于保护人类、动物或植物的生命健康以及保护环境的目的和需要而对产品以及产品生产过程等进行限定的技术法规和标准，对可能形成生态破坏和环境污染的一些国际贸易活动加以管制，从而对自由贸易形成障碍的一种非关税贸易措施。（来自：WTO《技术性贸易壁垒协议》）二、绿色贸易保护壁垒的实现形式绿色关税绿色市场准入绿色技术标准绿色环境标志绿色包装制度绿色卫生检疫制度绿色补贴碳关税等三、对绿色贸易壁垒的评价以保护环境、保护人类健康为名，理念无可厚非但若忽视国家经济发展阶段的差异性，则很容易被某些国家利用，成为贸易保护的借口，对发展中国家造成新的“不公平”6.2.3公平贸易与贸易保护6.2.3公平贸易与贸易保护一、什么是公平贸易？GATT和WTO将其确定为一个基本原则公平贸易是指基于对各成员方不同经济发展程度的考虑，要求各贸易经营者不得采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易市场竞争秩序。6.2.3公平贸易与贸易保护二、公平贸易涵盖的主要内容传统的贸易救济——“两反一保”新的公平贸易的体现01020304国有企业行为（竞争中立与公平贸易）知识产权（与贸易有关的知识产权保护与公平贸易）劳工标准（劳工标准与公平贸易）反垄断（反垄断法与公平贸易）6.2.3公平贸易与贸易保护三、知识产权保护与公平贸易有关知识产权的相关国际、国内规则美国《1930年关税法》第337节的“337条款”；美国《1974年贸易法》第301条中的“特别301条款”GATT的乌拉圭回合谈判的重要成果之一——《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）6.2.3公平贸易与贸易保护三、知识产权保护与公平贸易实践运用现实中很多国家背离了知识产权保护的初衷，成为贸易保护的借口2017年8月18日，美国针对中国的“特别301”调查技术转让知识产权创新领域6.2.3公平贸易与贸易保护四、劳工标准与公平贸易（蓝色贸易壁垒）发达国家和发展中国关于劳工标准的争议点发达国家认为发展中国存在的劳工标准问题成了某些发展中国家不公平竞争的出口竞争优势发展中国家反对将贸易与劳动工标准挂钩，认为劳工问题更多是一个社会问题SA8000标准6.2.3公平贸易与贸易保护四、劳工标准与公平贸易（蓝色贸易壁垒）涉及劳工标准问题的主要国际和区域协定劳工标准仍未纳入WTO的谈判范畴NAFTA欧盟：2008年《欧盟-加勒比论坛国经济伙伴关系协定》（EU-CARIFORUMEPA）TPPTTIP6.2.3公平贸易与贸易保护五、反垄断与公平贸易含义：当国外企业在本国的经营行为对本国市场竞争造成了不利影响，可以实施反垄断，但在一定程度上也成为了贸易保护的理由涉及反垄断问题的主要国际和区域协定WTO体系内不存在与竞争有关的专门协定各国的反垄断政策和反垄断法：1890年美国《谢尔曼法》6.2.3公平贸易与贸易保护五、反垄断与公平贸易主要的案例美国面临的较多6.2.3公平贸易与贸易保护五、反垄断与公平贸易主要的案例中国的案例2005-2016年几家药品公司遭遇的美国反垄断案中国跨国投资和并购遭遇的反垄断案未来电商平台可能面临的反垄断6.2.3公平贸易与贸易保护五、竞争中立与公平贸易“竞争中立”规则出现的背景“竞争中立”规则的含义：强调国有企业和私有企业间要平等竞争。OECD认为：“当经济市场中没有经营实体享有过度的竞争优势或竞争劣势时，就达到了竞争中立的状态”。国有企业的竞争优势的来源：政府的过度补偿、税收减免、放松管制等6.2.3公平贸易与贸易保护五、竞争中立与公平贸易涉及竞争中立的主要国际和区域协定WTO规则都是所有制中立的，并且以造成损害的事实为判别标准OECD2012年报告：提出竞争中立的八个政策目标CPTPP提出了对国有企业的高标准要求USMCA也增加了专门限制国有企业的条款6.2.3公平贸易与贸易保护五、竞争中立与公平贸易竞争中立对中国的影响6.2.3公平贸易与贸易保护五、竞争中立与公平贸易对竞争中立规则的评论需要兼顾市场公平竞争、履行好国有企业的社会责任，并考虑到国家之间的差异性守住“所有制中立”底线，不应该反过来歧视国有企业谢谢大家！7区域经济一体化——区域经济一体化是世界经济一体化在区域层次的率先实现。开篇案例及问题导入“一带一路”与区域经济一体化“一带一路”倡议作为中国主导的区域经济合作模式，以构筑“人类命运共同体”为发展目标，标志着中国参与国际经济合作进入了一个全新的历史阶段。丝路基金与亚投行的设立促使区域经济合作的触角从亚洲延伸至全球。(1)“一带一路”倡议对成员经济体经贸发展的影响。(2)“一带一路”倡议对非成员经济体经贸发展的影响。(3)面对严峻的新冠肺炎疫情，“一带一路”进程是否严重受阻？（见第3页的图）区域经济一体化的学习思维导图按贸易壁垒取消程度划分区域经济一体化的主要形式区域经济一体化的基本理论区域经济一体化的具体实践从表象到本质规律优惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化关税同盟理论大市场理论协议性国际分工理论综合发展战略理论理论联系实践欧盟美加墨协定中国-东盟自贸易“一带一路”亚