建筑工程项目管理（第2版）-第五章

第一节建筑工程项目采购管理概述一、项目采购１．项目采购的含义项目采购的含义不同于一般意义上的商品购买，它包含着以不同的方式从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程。２．项目采购的类型（１）按采购方式分类。项目采购按采购方式分为招标采购和非招标采购。招标采购主要包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。非招标采购主要包括国际或国内询价采购、直接采购、自营工程的采购等。（２）按采购内容分类。项目采购按采购内容分为工程采购、货物采购、服务采购三类。下一页返回第一节建筑工程项目采购管理概述３．项目采购的原则（１）透明度。这条原则强调采购过程中透明度的重要性。（２）均等的竞争机会。（３）经济性和效率性。项目采购的实施包括所需货物和土建工程的采购，需要讲求经济性和效率性。（４）促进承包业和制造业的发展。二、项目采购管理（一）项目采购管理的概念项目采购管理是对项目的勘察、设计、施工、资源供应、咨询服务等采购工作进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。上一页下一页返回第一节建筑工程项目采购管理概述项目采购管理也可定义为：“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物和／或服务所需的过程。”项目采购管理的主要过程包括：（１）采购计划编制。决定何时采购何物。（２）询价计划编制。形成产品需求文档，并确定可能的供方。（３）询价。获得报价单、招标、出价，或在适当的时候取得建议书。（４）供方选择。从可能的卖主中进行选择。（５）合同管理。管理与卖方的关系。（６）合同收尾。合同的完成和解决，包括任何未解决事项的决议。上一页下一页返回第一节建筑工程项目采购管理概述（二）项目采购管理当事人的职能１．制定采购管理制度采购管理制度是指为了规范采购行为，由采购部门根据企业自身状况，综合考虑采购活动中可能用到的各种资源要素，为了方便处理采购活动中可能遇到的各种问题而制定的书面的规章制度。２．编制采购文件企业采购部门应根据企业发展计划、项目实施需要编制完备的采购文件。采购文件包括以下内容：（１）所需采购产品的类别、规格、等级、数量等。（２）有部件编号的图纸、检验规程的名称、版本等。上一页下一页返回第一节建筑工程项目采购管理概述（３）技术协议和检验原则以及质量要求。（４）代码、标准及标志。（５）采购的技术标准、专业标准。（６）是否为有毒有害产品。（７）有无特殊采购要求。３．确定采购管理工作程序采购部门应制定详细的采购管理工作程序，规范采购管理活动。其工作程序包括：（１）明确采购产品或服务的基本要求、采购分工及有关责任。（２）进行采购策划，编制采购计划。上一页下一页返回第一节建筑工程项目采购管理概述（３）进行市场调查，选择合格的产品供应或服务单位，建立名录；项目采购人应加强对合格供应人的选择与管理，按照采购产品的要求，组织对产品供应商的评价、选择和管理。（４）采用招标或协调等方式，确定供应或服务单位。（５）签订采购合同。（６）运输、验证、移交采购产品或服务。采购的产品必须按规定进行验证，禁止不合格产品使用到工程项目中。（７）处置不合格产品或不符合的服务。（８）采购资料归档。应加强项目采购管理资料和产品质量见证资料的管理。上一页返回第二节项目采购计划的编制一、项目采购计划采购计划是根据市场需求、企业的生产能力和采购环境容量等确定采购时间、采购数量以及如何采购的作业。项目采购计划是建筑企业年度计划与目标的一部分。编制项目采购计划是整个采购管理工作的第一步。它是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够更好地满足项目需求的过程。采购计划编制需要考虑的事项包括是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购。二、项目采购计划的编制要求项目采购计划的编制要与企业的经营方针、经营目标、发展计划、利益计划等相符合。下一页返回第二节项目采购计划的编制采购计划编制得是否合理、完善，直接关系到整个项目采购运作的成败。一般建筑企业制订采购计划主要是为了指导采购部门的实际采购工作，保证施工活动的正常进行和企业的经营效益。因此，一项合理、完善的采购计划应满足以下要求：（１）配合企业生产计划与资金调度。（２）避免材料储存过多，积压资金，占用存放的空间。（３）使采购部门事先准备，选择有利时机购入材料。（４）预计材料需用时间与数量，防止供应中断而影响产销活动。（５）确立材料耗用标准，以便控制材料采购数量及成本。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制三、项目采购计划的编制依据（１）项目合同；（２）设计文件；（３）采购管理制度；（４）项目管理实施规划（含进度计划）；（５）工程材料需求或备料计划。四、项目采购计划的编制程序（一）认证计划１．准备认证计划上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制准备认证计划是编制项目采购计划的第一步，也是非常重要的一步。准备认证计划过程如图５-１所示。（１）开发批量需求。开发批量需求是能够启动整个供应程序流动的牵引项，要想制订比较准确的认证计划，首先要做的就是熟悉开发需求计划。目前开发批量物料需求通常有两种情形：一种是在以前或者是目前的采购环境中就能够发掘到的物料供应渠道，例如，若以前接触的供应商供应范围比较大，就可以从这些供应商的供应范围中找到企业需要的批量物料需求；另一种情形是企业需要采购的是新物料，在原来形成的采购环境中不能提供，需要建筑企业的项目采购部门寻找新物料的供应商。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制（２）接受余量需求。项目采购人员在进行采购操作时，可能会遇到的情况有两种：１）随着企业规模的扩大，市场需求也越来越大，现有的采购环境容量不足以支持企业的物料需求。２）由于采购环境呈下降趋势，物料的采购环境容量也逐渐缩小，无法满足采购的需求。以上两种情况下，就会产生余量需求，要求对采购环境进行扩容。采购环境容量的信息一般由认证人员和订单人员提供。（３）准备认证环境资料。通常采购环境的内容包括认证环境和订单环境两个部分。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制（４）制作认证计划说明书。制作认证计划说明书也就是把认证计划所需要的材料准备好，主要内容包括认证计划说明书，如物料项目名称、需求数量、认证周期等，同时附开发需求计划、余量需求计划、认证环境资料等。２．评估认证需求编制采购计划的第二步是评估认证需求，主要包括分析开发批量需求、分析余量需求、确定认证需求三方面的内容。评估认证需求的过程如图５-２所示。（１）分析开发批量需求。要做好开发批量需求分析不仅要分析量的需求，而且要掌握物料的技术特征等信息。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制开发批量需求的形式多种多样，按照需求的环节可以分为研发物料开发认证需求和生产批量物料认证需求；按照采购环境可以分为环境内物料需求和环境外物料需求；按照供应情况可以分为直接供应物料和需要定做物料；按照国界可分为国内供应物料需求和国外供应物料需求等。（２）分析余量需求。分析余量需求首先要求对余量需求进行分类。余量认证的产生来源有两种：一是市场销售需求的扩大，二是采购环境订单容量的萎缩。以上两种情况都导致了目前采购环境的订单容量难以满足建设单位的需求，因此需要增加采购环境容量。（３）确定认证需求。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制认证需求是指通过认证手段，获得具有一定订单容量的采购环境，它可以根据开发批量需求及余量需求的分析结果来确定。３．计算认证容量计算认证容量主要包括分析项目认证资料、计算总体认证容量、计算承接认证容量、确定剩余认证容量。４．制订认证计划制订认证计划主要包括对比需求与容量、综合平衡、确定余量认证计划、制定认证计划四方面内容。制定认证计划的过程如图５-３所示。（１）对比需求与容量。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制认证需求与供应商对应的认证容量之间一般都会存在差异，如果认证需求小于认证容量，则没有必要进行综合平衡，直接按照认证需求制订认证计划。如果认证需求量大大超出供应商容量，就要进行认证综合平衡，对于剩余认证需求则要制订采购环境之外的认证计划。（２）综合平衡。综合平衡就是指从全局出发，综合考虑生产、认证容量、物料生命周期等要素，判断认证需求的可行性，项目采购通过调节认证计划来尽可能地满足认证需求，并计算认证容量不能满足的剩余认证需求，这部分剩余认证需求需要到企业采购环境之外的社会供应群体中寻找容量。（３）确定余量认证计划。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制确定余量认证计划是指对于采购环境不能满足的剩余认证需求，应提交项目采购认证人员分析并提出对策，与之一起确认采购环境之外的供应商认证计划。采购环境之外的社会供应群体如没有与企业签订合同，项目采购部门在制订认证计划时要特别小心，并由具有丰富经验的认证计划人员和认证人员联合操作。（４）制订认证计划。制订认证计划是确定认证物料数量及开始认证时间，其确定方法用如下计算公式表示：认证物料数量＝开发样件需求数量＋检验测试需求数量＋样品数量＋机动数量开始认证时间＝要求认证结束时间－认证周期－缓冲时间上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制（二）订单计划１．准备订单计划准备订单计划分为：接收市场需求、接收生产需求、准备订单环境资料、编制订单计划说明书。２．评估订单需求评估订单需求是项目采购计划中非常重要的一个环节，只有准确地评估订单需求，才能为计算订单容量提供参考依据，以便制订出好的订单计划。评估工作主要包括三个方面的内容：分析市场需求、分析生产需求、确定订单需求。（１）分析市场需求。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制（２）分析生产需求。要分析生产需求，首先要研究生产需求的产生过程；其次要分析生产需求量和要货时间。（３）确定订单需求。根据对市场需求和生产需求的分析结果，采购部门可以确定订单需求。通常来讲，订单需求的内容是指通过订单操作手段，在未来指定的时间内，将指定数量的合格物料采购入库。３．计算订单容量计算订单容量是项目采购计划中的重要组成部分。只有准确地计算订单容量，才能对比需求和容量，经过综合平衡，最后制订出正确的订单计划。计算订单容量主要有四个方面的内容：分析项目供应资料、计算总体订单容量、计算承接订单容量、确定剩余订单容量。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制计算订单容量的过程如图５-４所示。４．制订订单计划制订订单计划是采购计划的最后一个环节，也是最重要的环节，主要包括四个方面的内容：对比需求与容量、综合平衡、确定余量认证计划、制订订单计划。（１）对比需求与容量。对比需求与容量是制订订单计划的首要环节，只有比较出需求与容量的关系才能有的放矢地制订订单计划。（２）综合平衡。计划人员要综合考虑市场、生产、订单容量等要素，分析物料订单需求的可行性，必要时调整订单计划，计算容量不能满足的剩余订单需求。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制（３）确定余量认证计划。（４）制订订单计划。制订订单计划是采购计划的最后一个环节，订单计划做好之后就可以按照计划进行采购工作了。五、采购计划编制的技术１．自制、外购分析自制、外购分析是一种一般性的管理技术手段，作为初期确定工作范围作业过程的一个组成部分，其用来判断执行组织是否能经济地生产出某项具体产品。这一分析应包括对直接成本和间接成本两方面的分析。２．专家判断上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制专家的意见可以来自任何具有某项专业知识或经过某项专业培训的团体或个人。意见可以源于很多渠道，包括以下几个方面：（１）执行组织单位内的其他单位。（２）咨询工程师。（３）专业和技术协会。（４）行业集团。六、制订合理、完善的采购计划市场的瞬息万变、采购过程的繁杂，使得采购部门要制订一份合理、完善、能有效指导采购管理工作的采购计划并不容易。上一页下一页返回第二节项目采购计划的编制采购计划是采购管理这盘棋的一颗重要棋子，采购计划做好了，采购管理十有八九就能成功。制订合理、完善的采购计划要做到如下几点：１．进行充分的市场调查，收集翔实的信息２．认真分析企业自身情况３．广开言路，群策群力上一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理一、物资采购合同（一）物资采购合同概述建筑工程项目物资采购合同，是指具有平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现建筑工程物资买卖，设立、变更、终止相互权利义务关系而达成的协议，依据协议出卖人转移建筑工程物资的所有权给买受人，买受人接受该项建筑工程物资并支付借款。建筑工程项目物资采购合同属于买卖合同，它具有买卖合同的一般特点。建筑工程物资采购合同应根据施工合同订立。建筑工程物资采购合同与项目的建设密切相关，其特点主要表现在以下几个方面：下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理（１）建筑工程物资采购合同的当事人。建筑工程物资采购合同的买受人即采购人，可以是发包人，也可以是承包人，依据施工合同的承包方式来确定。施工中使用的建筑材料采购责任，按照施工合同专用条款的约定执行，通常分为发包人负责采购以及承包人负责采购，包工包料承包。（２）物资采购合同的标的。建筑工程物资采购合同的标的品种繁多，供货条件差异较大。（３）物资采购合同的内容。建筑物资采购合同视标的的特点，合同涉及的条款繁简程度差异较大。建筑材料采购合同的条款一般限于物资交货阶段，主要涉及交接程序、检验方式和质量要求、合同价款的支付等。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理大型设备的采购，除了交货阶段的工作外，往往还需包括设备生产阶段、设备安装调试阶段、设备试运行阶段、设备性能达标检验和保修等方面的条款约定。（４）货物供应的时间。建设物资采购供应合同与施工进度密切相关，出卖人必须严格按照合同约定的时间交付订购的货物。延误交货将导致工程施工的停工待料，不能使建筑项目及时发挥效益。通常买受人也不会接受提前交货，一方面货物将占用施工现场有限的场地影响施工，另一方面增加了买受人的仓储保管费用。（二）物资采购合同的主要内容１．物资采购合同的内容上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理我国物资采购合同的示范文本规定，条款部分应包括以下几方面的内容：(1)合同标的。包括产品的名称、品种、商标、型号、规格、等级、花色、生产厂家、订购数量、合同金额、供货时间及每次供应数量等。（２）质量要求的技术标准，供货方对质量负责的条件和期限。（３）交（提）货地点和方式。（４）运输方式。（５）合理损耗及计算方法。（６）包装标准，包装物的供应与回收。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理（７）验收标准、方法及提出异议的期限。（８）随机备品、配件工具数量及供应办法。（９）结算方式及期限。（１０）如需提供担保，另立合同担保书作为合同附件。（１１）违约责任。（１２）解决合同争议的方法。（１３）其他约定事项。２．物资采购供货商的选择方式由于物资设备采购合同与大型设备采购合同存在较大差异，因此采购方选择供货商的方式也不尽相同。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理当为采购一般建筑材料或设备而订立物资设备采购合同时，采购方一般选用下列方式之一挑选供货商：（１）招标选择。采购方通过公开招标或邀请招标的方式进行材料采购。这种方式适用于采购标的数额较大、市场竞争比较激烈的建筑材料或设备供应，易于使采购方获得较为有利的合同价格。（２）询价—报价—签订合同。采购方向若干家供货商发出询价函，要求他们在规定时间内提出报价；采购方收到各供货商的报价后，通过对产品的质量、供货能力、报价等方面综合考虑，与最终选定的供货商签订合同。这种方式是物资采购最常采用的形式。（３）直接订购。采购方直接向供货商报价，供货商接受报价，双方签订合同。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理另外还有大量的零星材料（品种多、价格低），双方可以直接采购形式交易，不需签订书面的供应合同。这种方式大多适用于小批量物资的采购或与供货商一直保持有良好的商务合作关系，以及限于工程项目所处地理位置、没有更多选择机会的条件下采用。３．物资材料采购的货款结算产品价格应在合同订立时明确。由国家定价的产品，应按国家定价执行；按规定应由国家定价但国家尚未定价的，其价格应报请物价主管部门批准；不属于国家定价的产品，可以由供需双方协商约定价格。合同中应明确规定以下各项内容：（１）办理结算的时间和手续。合同中首先需明确是验单付款还是验货付款，然后再约定结算方式和结算时间。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理尤其是对分批交货的物资，也应明确注明每批交付后应在多少天内支付货款。我国现行结算方式可分为现金结算和转账结算两种。现金结算只适用于成交货物数量少且金额小的购销合同。转账结算在异地之间进行，可分为托收承付、委托收款、信用证、汇兑或限额结算等方法；转账结算在同城市或同地区内进行，有支票、付款委托书、托收无承付和同城托收承付。(2)拒付款条件。采购方有权部分或全部拒付货款的情况大致如下：１）交付货物的数量少于合同约定，拒付少交部分的货款。２）有权拒付质量不符合合同要求的部分货物的货款。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理３）供货方交付的货物多于合同约定的数量，且采购方不同意接收部分的货物，在承付期内可以拒付。（３）逾期付款的利息。合同中应规定采购方逾期付款应偿付利息的计算方法。４．违约责任承担违约责任的方式有继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金、支付定金等形式。在合同中，当事人应对违法合同所负的违约责任做出明确规定。二、大型设备采购合同的管理（一）大型设备采购合同的内容上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理当事人双方在合同内根据具体订购设备的特点和要求，一般应约定以下几方面的内容：合同文件、合同标的、供货范围和数量、合同价格、付款、交货和运输、包装与标记、技术服务、质量监督与检验、安装、调试、验收、保证与索赔、保险、税费、分包与外购、合同的变更修改及终止、合同争议的解决等。另外，为了对合同中某些约定条款涉及内容较多部分做出更为详细的说明，还需要编制一些附件作为合同的一个组成部分。附件通常包括技术规范，供货范围，技术资料的内容和交付安排，交货进度，监造、检验和性能验收试验，价格表，技术服务的内容，分包加外购计划，大部件说明表等。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理（二）大型设备采购现场交货１．货物交接供货方与采购方交接义务见表５-１。２．到货检验到货检验一般按如下程序进行：（１）货物到达目的地后，采购方向供货方发出到货检验通知，邀请对方派代表共同进行检验。（２）进行货物清点。双方代表共同根据运单和装箱单对货物的包装、外观和件数进行清点。如果发现任何不符之处，经过双方代表确认属于供货方责任后，由供货方处理解决。上一页下一页返回第三节建筑工程项目采购合同管理（３）开箱检验。货物运到现场后，采购方应尽快与供货方共同进行开箱检验，如果采购方未通知供货方而自行开箱或每一批设备到达现场后在合同规定时间内不开箱，由采购方承担责任。双方共同检验货物的数量、规格和质量，检验结果和记录为采购方向供货方提出索赔的证据。现场检验时，如发现设备由于供货方原因（包括运输）有任何损坏、缺陷，按合同中规定的质量标准和规范，应做好记录，并由双方代表签字，各执一份，向供货方提出修理或更换、索赔的依据。双方代表在共同检验中对检验记录不能达成一致，各抒己见时，可由双方委托权威的第三方检验机构进行裁定检验。检验费用由责任方负担。上一页下一页返回第三节