银行亲属回避管理办法

银行亲属回避管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范银行治理结构，防范利益冲突，确保公平公正的工作环境，保障银行资产安全与稳健运营，提升内控管理水平，根据国家相关法律法规及银行业监管要求，结合本行实际情况，特制定本办法。第二条定义本办法所称亲属回避，是指在银行内部，具有特定亲属关系的人员不得在存在直接上下级领导关系、监督制约关系或可能影响公正执行公务的岗位上任职或从事相关工作的制度。第三条适用范围本办法适用于本行全体在职员工（包括合同制员工、劳务派遣员工及其他用工形式人员）。本行控股或实际控制的子公司可参照执行。第四条基本原则亲属回避管理遵循以下原则：（一）应避尽避原则：凡符合回避情形的，相关人员必须按规定进行回避。（二）实事求是原则：以客观事实为依据，准确认定亲属关系和回避岗位。（三）预防为主原则：通过事前防范，减少利益冲突发生的可能性。（四）教育与惩处相结合原则：加强对员工的宣传教育，对违反本办法的行为予以相应处理。第二章回避亲属范围界定第五条亲属范围本办法所指亲属包括以下范围：（一）夫妻关系；（二）直系血亲关系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女；（三）三代以内旁系血亲关系，包括兄弟姐妹（含同父异母、同母异父兄弟姐妹）、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔伯姑舅姨、侄子女、甥子女；（四）近姻亲关系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶。第三章回避情形与范围第六条领导干部回避银行各级管理人员（包括但不限于总行部门负责人、分支行负责人及同等职级以上人员）的亲属，不得在其直接分管或间接分管的部门、机构或业务条线内担任以下职务：（一）部门或机构负责人；（二）能够对该管理人员决策产生直接影响或制约关系的岗位；（三）与该管理人员存在直接业务审批、监督检查、考核评价关系的岗位。第七条关键岗位回避在以下关键岗位工作的员工，其亲属不得在存在直接业务关联、监督制约或利益冲突的岗位任职：（一）资金交易、信贷审批、风险管理、合规审查、内部审计、财务会计、人力资源、纪检监察等岗位员工，其亲属不得在与上述岗位存在直接业务指导、监督检查或利益输送风险的岗位工作。（二）从事授信业务调查、审批、发放、贷后管理的员工，其亲属不得作为该笔授信业务的客户主要负责人或关联人。（三）从事采购、招标、资产处置等岗位的员工，其亲属不得参与相关项目的投标或交易。第八条岗位间回避员工之间存在本办法第五条所列亲属关系的，不得在同一部门、同一分支机构内担任具有直接上下级领导关系的职务，或在其中一方担任领导职务的部门、分支机构内从事人事、财务、审计、信贷审批等关键岗位工作。第九条业务回避员工在办理具体业务时，如发现业务对象与本人存在本办法第五条所列亲属关系，可能影响业务公正处理的，应主动向所在部门负责人或上级主管报告，并申请回避，不得参与该业务的决策、审批、操作等环节。第四章回避程序与管理第十条报告义务员工在入职时，应如实填写《员工亲属关系申报表》，报告本人及近亲属在本行及关联机构的任职情况。在职期间，亲属关系发生变化（如结婚、生育、亲属入职等）的，应在变化发生后一个月内主动更新申报信息。第十一条回避申请与审批（一）自行申请：员工认为本人或亲属存在本办法规定的回避情形时，应主动向所在部门提出书面回避申请，并说明理由。（二）组织发现与指令回避：人力资源部门或相关管理部门在日常管理、干部选拔任用、员工调配等工作中发现应回避情形的，应向员工所在部门或员工本人发出回避提示，并指令其按规定进行回避。（三）审批流程：回避申请由所在部门负责人签署意见后，报人力资源部门审核。涉及中层及以上管理人员的回避申请，需报请总行分管人力资源的行领导审批。第十二条回避方式回避可采取以下方式：（一）岗位调整：将一方或双方调离存在利益冲突的岗位。（二）职务变更：对相关人员的职务进行调整，消除领导与被领导或监督与被监督关系。（三）业务限制：限制相关员工参与特定业务的处理。（四）其中一方离职：在其他方式无法有效回避时，经协商，其中一方可选择离职。第十三条回避期限回避决定一旦作出，相关人员应在规定期限内完成岗位调整或其他回避措施。原则上，回避期限为长期，直至导致回避的情形消失。第十四条档案管理人力资源部门负责《员工亲属关系申报表》及回避申请、审批材料的归档管理，建立员工亲属关系及回避情况台账，确保信息准确、完整。第五章监督检查与责任追究第十五条监督检查人力资源部门为本办法的归口管理部门，负责对全行亲属回避制度的执行情况进行监督检查。内部审计、合规、纪检监察等部门应将亲属回避执行情况纳入日常监督和专项检查范围。第十六条责任追究（一）员工未按规定履行报告义务，隐瞒或漏报亲属关系，或拒不执行回避决定的，一经查实，将视情节轻重给予批评教育、警告、记过、降职、撤职直至解除劳动合同等处分。（二）部门负责人对本部门员工应回避情形知情不报或不及时处理，造成不良后果的，将追究其管理责任。（三）在干部选拔任用、员工招聘等工作中，未严格执行亲属回避规定，造成用人失察或不良影响的，将追究相关责任人的责任。（四）因未执行亲属回避制度导致银行利益受损、声誉受影响或发生重大风险事件的，将从严从重处理相关责任人，并视情况追究上级领导责任