中小学教辅与校服采购全流程合规台账

教辅校服采购合规台账原创通用版|PAGE1ORIGINALWORKPRODUCT中小学教辅与校服采购全流程合规台账需求、决策、比选、合同、验收、发放、付款、投诉与追溯全流程台账家长参与利益冲突质量验收风险闭环产品定位标杆范本｜可直接编辑使用版本2026版适用场景自主学习、内部管理或项目执行；支持二次编辑重要声明学校治理通用工具｜具体目录、采购方式、限额和质量标准以当地现行规定为准文档编号：OWP-20260714建议先阅读第2页“STARTHERE”

STARTHERE｜先用3分钟决定怎么用●这份产品解决什么问题

把教辅和校服从“谁推荐、谁决定、为什么买、怎么选、质量如何、钱如何走、问题怎么退”全部放在可查台账中，降低强制征订、目录不符、暗箱采购、质量失控和资料缺失风险。适合谁•中小学校长、总务、教务、财务、纪检监督和家委会工作联系人•教育集团或主管部门需要统一底稿与抽查证据的管理者•正在开展教辅、校服专项排查和全链条整改的学校什么时候用•年度教辅征订和校服采购计划形成前•需求论证、目录核验、采购组织和合同签订时•到货验收、发放收费、投诉退换和质量问题处置时•专项整治、审计、巡视或家长质询前最短三步步骤动作完成标志1先核规则确认本地目录、采购权限、限额、家长参与和质量要求2按门执行需求—决策—采购—合同—验收—发放付款逐门留证3持续追溯投诉、退换、质量问题、利益冲突和变更全部闭环不同角色分别看哪里角色优先阅读不需要先做什么校长/负责人制度、重大决策、风险接受和公开责任不得代替评审组打分教务教辅需求、目录与教学适配核验不得以成绩排名强制购买总务/采购采购方法、供应商、合同、交付和样品不得私下变更中选条件财务预算、收费/代收、付款和对账不得在验收证据不足时付款监督/纪检利益冲突、过程监督、投诉与抽查不得只在事后签字学生/家长代表需求、款式/使用体验、公开反馈参与不等于承担专业质量责任

完整交付地图｜买到的不是一篇正文编号交付件可以直接做什么完成证据1政策与本地规则核验表确认目录、权限、限额与程序G0规则底稿2年度计划和需求论证说明为什么需要、谁受益、替代方案需求证据3家长学生参与记录留下意见、异议和处理结果参与证据4利益冲突与廉洁声明识别关联关系和回避声明与处置5采购组织与评审台账记录方法、评分、样品和决策全过程记录6合同和变更控制锁定价格、质量、退换、追溯和违约合同审查表7到货验收与发放付款批次、检测、签收、收费与对账一致验收/付款证据8投诉召回与风险看板问题可追踪、可退换、可整改闭环台账使用规则•教辅和校服是两条不同业务链：教辅重点核验目录、征订与教学必要性；校服重点核验学生家长参与、技术质量、样品封存、批次验收和售后。•是否适用政府采购、招标投标、集中采购或教育主管部门统一采购，必须根据资金性质、采购主体、金额和当地制度判断。•任何价格、供应商、样品、评分、检测和收费信息必须能追溯到原始证据。•未成年人和家庭信息只在实现目的所必需范围内处理。边界说明•本台账不预设全国统一的“目录、限额、采购方式、一科一辅或校服款式周期”。•不替代当地教育、财政、市场监管、政府采购和学校章程要求。

从开始到闭环｜一张图走完整流程阶段输入关键动作输出G0规则核验国家/地方文件、目录、权限确认适用制度、采购主体和公开要求规则清单G1需求决策教学/穿着需求、预算、意见论证必要性、替代方案和参与情况批准计划G2采购准备技术需求、资格、方法冲突审查、市场调查、文件复核可发布采购文件G3评审定标响应文件、样品、评分独立打分、异常价格/竞争审查决策记录G4合同交付合同、样品、批次文件锁定质量、验收、退换、数据和付款到货验收G5发放付款签收、收费、票据、验收数量金额对账、投诉入口、付款复核闭环G6监督改进投诉、抽检、退换、审计召回整改、公开反馈、档案归集风险看板必须停下来的阻断点阻断点不能继续的情形解除条件复核角色R1教辅不在适用目录/规则不明却准备征订暂停，向主管部门或有权人员核验教务负责人/校领导R2校服需求、款式或采购缺少规定的学生家长参与补充程序并记录异议处理学校负责人R3采购参与人存在未披露关联或应回避情形立即回避并重新评估过程有效性监督/纪检R4样品、技术要求、检测或批次追溯不完整不得验收/发放/付款总务/质量验收组R5收费、数量、合同、签收或付款无法对账冻结付款并查明差异财务负责人R6质量安全投诉达到升级条件停止发放、隔离批次、通知相关方并启动检测/召回学校负责人

填写示例｜年度项目风险总览（虚构）◆这是填写示例，不是空白模板

示例用于让使用者在预览阶段看懂最终成果。正文中同时提供完全空白、可复制的模板。项目ID类别当前门级关键风险灯号临时控制责任人下次复核SCH-2026-TA-03教辅G1需求拟选材料目录适用性待主管部门确认黄暂停发布征订信息教务主任7月18日SCH-2026-UN-02校服G4交付批次检测报告编号与合同不一致红隔离批次、暂停发放付款总务主任当日SCH-2026-UN-03校服G2采购家长代表回避声明已补齐绿正常推进监督员评审日怎么看这张表•灯号反映当前最高风险，不代表项目总体好坏。•红灯必须有停止/隔离等即时控制，不能只写“持续关注”。•目录、检测和采购方法不明确时，应先核验规则而不是自行猜测。

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1.文件定位与治理边界●2026年治理背景

教育部门在2026年暑期工作部署和“校园餐、教辅、校服”专项整治推进中强调全链条排查、规范管理和台账建设。本工具把这一治理要求转化为可执行的项目门、表单和闭环记录。具体文件题名、适用范围和地方落实口径须以教育部及当地主管部门官网现行文本为准。对象本台账重点必须另行核验教辅材料目录资格、教学必要性、征订方式、自愿/代购口径、价格与发放省级目录、“一科一辅”等地方规则、免费教材政策、学校是否有采购权校服学生家长参与、技术质量、采购程序、样品封存、批次检测、售后与召回款式周期、采购主体、质量标准、检测要求、财政/政府采购规则共同控制需求、预算、利益冲突、市场调查、评审、合同、验收、收费付款、投诉和档案资金性质、金额门槛、集中采购、招投标和公开要求2.依据与本地规则适用性矩阵此表是合规核验入口，不是固定答案。每学年、每个项目均应更新。依据/规则关联事项是否适用本地文件/条款核验人日期教育部2026年暑期安全与专项排查部署教辅、校服全链条排查和台账整改□是□否□待核校园餐、教辅、校服“三项整治”工作部署专项治理、责任、问题整改□是□否□待核《中小学教辅材料管理办法》及省级实施规则目录、评议、征订、发行与监督□是□否□待核《关于进一步加强中小学生校服管理工作的意见》及当地规定家长学生参与、采购、质量和监督□是□否□待核《中华人民共和国政府采购法》及实施条例政府采购主体、资金与程序□是□否□待核《中华人民共和国招标投标法》及配套规定依法必须招标或自愿招标项目□是□否□待核当地教育/财政/市场监管制度目录、限额、质量检测、收费和公开□是□否□待核学校章程、内控制度和“三重一大”规则决策权限、会议、监督和档案□是□否□待核!禁止推定

不要把某省目录、某地采购限额或某校惯例写成全国统一规则。规则不清即进入黄灯核验，不允许“先做后补依据”。3.治理架构与RACI任务校领导/决策机构教务总务/采购财务监督/纪检家长学生代表专业检测/法律年度规则核验ARRCCIC教辅需求论证ARCCCCI校服需求与参与AIRCCC/RC采购方法与文件ACRCCIC利益冲突管理ACCCRCC评审/样品ACRICCC合同审查ACRCCIC到货质量验收ACRCCCR/C收费付款对账AICRCII投诉召回ACRCR/CIC说明：参与代表的角色由当地规则和项目方案确定；家长学生参与不替代学校、采购人或检测机构的专业责任。4.项目编号、状态与风险灯号项目编号规则示例教辅项目SCH-年度-TA-序号SCH-2026-TA-03校服项目SCH-年度-UN-序号SCH-2026-UN-02利益冲突COI-项目ID-序号COI-SCH-2026-UN-03-01样品SMP-项目ID-序号SMP-SCH-2026-UN-02-01投诉CMP-项目ID-序号CMP-SCH-2026-UN-02-04整改CAPA-项目ID-序号CAPA-SCH-2026-UN-02-02灯号含义处置红可能违反强制要求、质量安全风险、利益冲突未回避、批次不可追溯或资金无法对账立即停止相关动作，隔离/冻结并升级黄规则待核、资料缺口、差异尚未关闭但有临时控制指定责任、期限和复核点绿关键控制已完成并有证据正常推进，进入后续抽查5.全流程质量门门级关键问题最小证据不得通过的情形G0规则谁有权、用什么规则、是否需集中/政府采购？适用性矩阵规则/权限不明G1需求是否必要、可替代、预算合理、参与充分？需求论证/意见处理以行政命令代替论证G2准备技术需求是否中立，供应商和评审人是否无冲突？市场调查、COI、采购文件审查定向条件或未回避G3评审评分是否独立、可复核，样品是否封存？评分原表、纪要、样品编号事后改分/样品不明G4合同质量、价格、退换、检测、追溯、变更和违约是否明确？合同审查表关键条款缺失G5交付批次是否与合同样品和检测一致？到货/抽检/验收报告不匹配或质量疑点G6发放付款数量、签收、收费、票据、合同和付款是否一致？对账表差异未解释G7监督投诉、退换、召回、公开和档案是否闭环？投诉/CAPA/归档问题只口头处理

表单01｜年度项目计划与规则核验表●使用时点

每学年开始或专项整治启动时。基础字段填写学校学年编制人复核人决策会议主管部门联系人空白模板项目ID类别需求窗口资金/收费来源适用规则采购主体计划门级风险填写示例（虚构）项目ID类别需求窗口资金/收费来源适用规则采购主体计划门级风险SCH-2026-TA-03教辅秋季七年级英语家庭自愿购买/待核省级目录规则待确认待核G0黄SCH-2026-UN-02校服2026级夏装补充家长支付/按当地规则校服管理办法/本地文件学校/待核G1绿阻断项•采购主体、规则或目录不明确时不得进入需求发布。

表单02｜需求论证与替代方案表●使用时点

教辅征订或校服采购立项前。基础字段填写项目ID提出部门对象/年级预计人数预算/预计单价论证日期空白模板需求事实目标不采购影响替代方案价格/负担考虑受益对象证据结论填写示例（虚构）需求事实目标不采购影响替代方案价格/负担考虑受益对象证据结论七年级英语课堂需要统一练习反馈支持课堂巩固教师需自制材料现有免费资源/校本练习优先核验低负担方案七年级学生教师组纪要待目录核验新生无统一校服身份识别和集体活动着装活动组织不便只采购必要基础款控制件数和总价2026级学生需求调查进入参与程序阻断项•不能用“往年如此”作为唯一需求依据。•应记录不采购或减少数量的可行替代方案。

表单03｜学生家长意见与异议处理记录●使用时点

校服款式、数量、价格、服务及当地规定需要参与的事项；教辅也可用于征订意见记录。基础字段填写项目ID参与对象通知方式反馈窗口汇总人监督人空白模板意见编号角色意见/异议人数/权重处理结论理由反馈日期证据填写示例（虚构）意见编号角色意见/异议人数/权重处理结论理由反馈日期证据OP-01家长代表建议基础款不超过2套23人支持采纳降低负担并满足换洗2026-07-10会议纪要OP-02学生代表运动服口袋需安全拉链8人提出纳入技术需求与使用场景相关2026-07-10样衣反馈阻断项•不能只统计赞成票而不记录异议和处理理由。•参与数据应避免公开不必要的学生家庭信息。

表单04｜集体决策会议纪要与授权表●使用时点

立项、采购方法、定标、重大变更和质量事件时。基础字段填写项目ID会议名称日期主持人应到/实到记录人监督人空白模板议题材料编号主要意见异议表决/决策回避人员责任人期限填写示例（虚构）议题材料编号主要意见异议表决/决策回避人员责任人期限是否启动校服采购REQ-02/OP-汇总需求成立，控制基础款数量1人要求延长反馈期延长3日后再决策无总务主任7月14日阻断项•应回避人员不得参与讨论、评分或表决。•重大决策材料应在会议前提供并归档。

表单05｜利益冲突与廉洁回避声明●使用时点

采购准备、评审、验收、付款和投诉处理前。基础字段填写项目ID声明人角色声明日期复核人处置编号空白模板关系/事项是否存在说明风险判断回避/控制批准人到期/复核填写示例（虚构）关系/事项是否存在说明风险判断回避/控制批准人到期/复核与潜在供应商存在亲属/投资/任职关系否—低正常参与监督员评审前复核曾接受供应商礼品/宴请否—低持续申报监督员全过程阻断项•有关系不必然等于违规，但必须披露并由有权人员决定回避。•隐瞒或评审中发现未披露关系，立即暂停并评估过程有效性。

表单06｜采购方法与权限判断表●使用时点

发布采购文件或开展比选前。基础字段填写项目ID采购主体资金性质估算金额本地限额文件判断人法律/采购复核空白模板判断问题事实适用规则结论批准人证据填写示例（虚构）判断问题事实适用规则结论批准人证据是否属于政府采购主体/资金待本地财政口径确认当地政府采购制度待核，黄灯校领导RULE-06是否达到公开招标/集中采购等门槛估算金额××万元本地限额标准待核采购负责人RULE-07是否由主管部门统一组织教育局通知未明确主管部门文件书面询证教务主任QRY-02阻断项•金额门槛、采购主体和资金性质未确认不得自行选择“询价/比选/招标”。

表单07｜教辅目录资格与征订方式核验表●使用时点

任何教辅推荐、代购、征订或发放前。基础字段填写项目ID学科/年级材料名称出版信息核验人主管部门确认空白模板核验项适用文件核验事实结论证据后续填写示例（虚构）核验项适用文件核验事实结论证据后续是否在本学年本地适用目录省级/地市现行目录待取得正式目录待核/黄QRY-TA-01暂停发布是否符合本地“一科一辅”等口径当地文件待核待核QRY-TA-02向主管部门询证征订/代购是否自愿及如何留证当地实施规则拟设置明确选择与退出机制待批准PLAN-TA-03制度复核阻断项•目录或征订方式不明确时不得向学生家长发布确定性购买通知。填写规则•不得把“教师推荐”与“必须购买”混同。•价格、版本、数量和退订规则应清晰。

表单08｜校服技术需求与质量要求审查表●使用时点

校服采购文件发布前。基础字段填写项目ID款式/季节使用对象技术编制人家长学生参与记录专业复核人空白模板需求项使用场景技术/质量要求来源检验方法是否中立风险审查结论填写示例（虚构）需求项使用场景技术/质量要求来源检验方法是否中立风险审查结论面料与安全性能日常在校穿着适用国家/行业/地方标准＋采购文件报告/抽检是中待专业复核尺码与调换学生成长及个体差异合同服务要求尺码表/试穿/退换记录是低通过反光/口袋设计上下学和运动场景需求调查与安全评估样衣评审是低纳入阻断项•不得写入无必要的品牌、专利或指向单一供应商的特征。•质量标准必须写明版本和检测/验收方式，不能只写“质量好”。

表单09｜市场调查与供应商资格核查表●使用时点

采购文件定稿与评审前。基础字段填写项目ID调查日期调查人信息来源供应商数量监督复核空白模板供应商资质/信用同类经验价格区间质量/售后关联风险证据结论填写示例（虚构）供应商资质/信用同类经验价格区间质量/售后关联风险证据结论供应商A登记/信用待核3个同类项目区间内可提供检测和退换无披露DD-A-01进入供应商B登记有效2个项目明显低于区间检测能力待解释无披露DD-B-01黄灯澄清阻断项•市场调查不得只询问预定供应商。•异常低价、模板雷同、联系人/地址异常重合等竞争风险应记录并升级。

表单10｜采购文件中立性与竞争审查表●使用时点

采购文件发布前，由非编制人复核。基础字段填写项目ID文件版本编制人复核人法律/采购审查发布日期空白模板审查项条款位置风险修改复核结论证据填写示例（虚构）审查项条款位置风险修改复核结论证据资格条件与项目规模相称第3章某经验年限可能过高改为可验证履约能力通过REV-01技术参数不指向单一品牌附件2颜色编号与某品牌专有编号相同改为通用色差/样品标准通过REV-02评分可量化第5章“综合实力强”过泛拆成证据化评分项通过REV-03阻断项•任何重大修改都应形成版本和批准记录。

表单11｜评审评分与异常复核表●使用时点

评审/比选/磋商时。基础字段填写项目ID评审日期方法评委名单编号监督人样品编号空白模板供应商资格价格分技术/质量服务总分异常评委签名填写示例（虚构）供应商资格价格分技术/质量服务总分异常评委签名供应商A通过28451891无E1/E2/E3供应商B通过30371481低价澄清后可接受E1/E2/E3阻断项•每位评委保留原始独立评分，汇总表不能替代原表。•评分修改须说明原因、时间和批准，不得事后统一改分。

表单12｜样品封存与评审记录●使用时点

校服样衣、面料或其他需要样品比对的项目。基础字段填写项目ID样品编号供应商代码接收时间封存人监督人存放位置空白模板检查项采购要求样品观察/测试评分/结论照片签名填写示例（虚构）检查项采购要求样品观察/测试评分/结论照片签名外观与做工按技术文件缝线整齐，无明显缺陷通过SMP-IMG-01标识和追溯应有批次/成分等信息样品标识完整通过SMP-IMG-02尺寸与活动性样衣评审方案试穿记录完成通过SMP-TRY-01阻断项•样品必须防替换、可追溯；批量到货验收须与封存样品比对。

表单13｜合同关键条款审查表●使用时点

合同签订前。基础字段填写项目ID供应商合同版本审查日期采购负责人财务法律/监督空白模板条款域最低要求合同位置缺口修改结果责任人结论填写示例（虚构）条款域最低要求合同位置缺口修改结果责任人结论标的与版本名称、规格、数量、批次和适用标准清楚第1条采购价格与费用单价、税费、配送、退换费用清楚第2条财务质量与检测报告、抽检、样品一致性、复验与不合格处置第4条质量组交付与追溯交付批次、地点、清单和追溯码第5条总务退换/召回尺码、质量问题、时限、费用、通知机制第6条总务付款条件与验收、对账、票据和质量保留挂钩第7条财务变更控制任何替代材料/版本需书面批准第8条采购廉洁与数据廉洁、保密、学生信息最小化第9条监督阻断项•不得允许供应商未经批准替换材料、版本、厂家或检测报告。

表单14｜到货批次与文件核验表●使用时点

每批教辅/校服到货时。基础字段填写项目ID批次号到货日送货单验收地点验收组隔离区空白模板项目合同/样品要求到货事实数量文件/报告差异状态证据填写示例（虚构）项目合同/样品要求到货事实数量文件/报告差异状态证据校服夏装上衣SMP-UN-01/合同附件批次B202607500报告R-8801报告编号与合同清单不一致隔离/红IMG-DEL-01包装与标识合同第5条追溯标签齐全500清单P-11无待抽检IMG-DEL-02阻断项•批次、报告或样品无法对应时不得发放和付款。

表单15｜抽样、检测与验收结论表●使用时点

合同/当地规则要求抽检、检测或专业验收时。基础字段填写项目ID批次抽样方案抽样人见证人检测机构/方法报告号空白模板检验项判据来源样本/数据结果不确定/异常结论后续填写示例（虚构）检验项判据来源样本/数据结果不确定/异常结论后续标识与成分信息适用标准/合同抽样n=×见报告无待报告样品一致性封存样SMP-01外观/材料比对发现差异需供应商说明不通过隔离并开CAPA阻断项•抽样方法和检测机构资格按适用规则核验。•检测结论与学校外观验收分别记录，不互相替代。

表单16｜发放、签收、退换与自愿选择记录●使用时点

教辅或校服向学生发放、退换时。基础字段填写项目ID年级/班级发放日期经办人监督人数据最小化方案空白模板对象编号选择/数量应收/已收签收退换原因处理日期证据填写示例（虚构）对象编号选择/数量应收/已收签收退换原因处理日期证据S-匿名001校服基础款2套××/××已签尺码偏小更换一码2026-08-25ACK-001S-匿名002教辅：不选择0/0选择已记录—无2026-08-20CHOICE-002阻断项•是否自愿、如何退出和是否代购，以本地规则为准；记录必须与通知内容一致。•公开台账使用匿名编号，不展示学生姓名、联系方式和家庭情况。

表单17｜数量、收费、票据与付款四方对账表●使用时点

付款或项目关闭前。基础字段填写项目ID合同号供应商对账期财务经办验收负责人复核人空白模板核对项合同/应有实际差异解释/调整证据结论填写示例（虚构）核对项合同/应有实际差异解释/调整证据结论到货数量5005000—DEL-01一致合格可发数量5000-500批次隔离待检测ACC-02不得付款学生签收/选择待发0—尚未发放ACK汇总待办发票/票据按合同未收—验收后办理—待办付款条件验收＋对账＋票据未满足—冻结付款PAY-HOLD-01阻断阻断项•验收不通过或数量金额差异未解释时不得付款。

表单18｜投诉、退换、质量事件与召回台账●使用时点

任何学生家长投诉、质量疑点、集中退换或监管通知出现时。基础字段填写投诉/事件ID项目ID接收渠道时间接收人风险等级隐私级别空白模板事实涉及批次/数量即时控制调查责任人期限反馈关闭证据填写示例（虚构）事实涉及批次/数量即时控制调查责任人期限反馈关闭证据3名学生反映上衣刺激气味B202607/3件暂停该批次发放并隔离核对报告、封样并送检总务主任24小时向家长告知处理进展待教辅版本与通知不一致TA-B05/20本暂停发放核对采购清单与供应商教务主任当日更换/退款方案待阻断项•涉及人身健康或集中质量风险时，立即升级并按当地应急/报告要求处理。•投诉人信息只向处理所需角色开放。

表单19｜合同/需求/供应商变更控制单●使用时点

任何中选后规格、材料、价格、数量、交期、供应商或报告发生变化时。基础字段填写项目ID变更ID提出人提出日期原合同版本影响部门批准人空白模板变更内容原因价格影响质量影响竞争公平影响是否需重新采购批准证据填写示例（虚构）变更内容原因价格影响质量影响竞争公平影响是否需重新采购批准证据供应商提议更换面料批次原批次供货延迟无成分/检测需重新核验可能影响原评审基础待采购/法律判断未批CHG-UN-01阻断项•未批准变更不得接受交付。•实质性改变中选基础时，应评估是否必须重新采购或重新履行程序。

表单20｜问题整改与预防措施CAPA●使用时点

专项检查、审计或质量事件发现问题后。基础字段填写CAPAID项目ID问题来源发现日期责任领导验证人目标关闭日空白模板问题事实根因即时纠正预防措施责任人期限验证指标状态填写示例（虚构）问题事实根因即时纠正预防措施责任人期限验证指标状态批次报告编号与合同清单不一致到货核验未设置“报告—批次—合同”三方匹配字段隔离批次、冻结付款到货表增加强制匹配；供应商发货前预审总务主任7日后续3批匹配率100%进行中阻断项•根因不能只写“人员疏忽”，应查流程、字段、权限、系统和监督。

表单21｜档案完整性与公开事项清单●使用时点

项目关闭、专项整治报送或审计前。基础字段填写项目ID项目类型档案卷号资料员复核人关闭日期空白模板资料类别应有实有版本/签字公开范围缺口位置结论填写示例（虚构）资料类别应有实有版本/签字公开范围缺口位置结论规则核验11已签内部/依规定公开无VOL-A完整需求与意见1套1套已签摘要公开无VOL-B完整评审原始表3份3份原件受控无VOL-C完整合同与变更1套1套现行版依规定公开无VOL-D完整验收与检测1套0—待形成缺失VOL-E不得关闭阻断项•公开应满足适用规定，同时保护学生家庭隐私、商业秘密和评审受控信息。

6.完整闭环案例A｜教辅目录待核时停止发布●场景

教研组拟推荐一套七年级英语练习材料，已有教师使用经验，但年度省级/地市目录尚未取得，学校历史做法是先发通知、后补核验。步骤事实控制动作证据发现表单07“目录资格”为空项目标黄，停止向家长发布购买通知RISK-TA-03核验向主管部门书面询证并获取现行目录/口径记录文件来源、日期和适用年级QRY-TA-01决策若不符合目录/本地规则，则不组织征订；改用允许的替代方案集体决策纪要MIN-TA-02反馈向教师和家长说明结果及不购买替代方案公开说明NOTICE-TA-03预防年度G0必须在教研组提交具体材料前完成流程修订CAPA-TA-01为什么这是合规而不是“效率低”•先发布会形成事实压力，即使后续允许退出，也可能被理解为学校要求。•规则不明时停止，是防止把地方目录和学校偏好混同。•替代方案保证教学目标不因停止征订而中断。

7.完整闭环案例B｜校服批次报告不匹配!场景

500件夏装到货。外观与封存样衣基本一致，但供应商提交的检测报告编号与合同批次清单不一致。时间动作状态证据到货当日验收组核对“合同—批次—报告—样品”发现报告无法证明本批次，红灯ACC-UN-02立即隔离全部500件，暂停发放和付款临时控制生效PAY-HOLD-014小时内供应商解释报告属于前一批次不能替代本批次证据SUP-RESP-01次日按合同和适用规则重新抽样/送检等待专业结果TEST-REQ-02报告后如合格，完成样品一致性和数量复验；如不合格，启动退货/召回/违约处理依据结果决策REV-UN-02关闭后在到货表增加强制三方匹配字段并连续抽查3批CAPA验证CAPA-UN-02问题闭环要素要素本案例事实报告编号与本批次不对应风险无法证明交付批次满足合同质量要求即时控制隔离、停发、停付调查供应商解释＋合同/批次文件核对验证按适用规则抽样/检测＋样品一致性处置合格放行或退货/召回/违约预防表单字段与供应商发货前预审

8.风险看板与专项整治台账风险域红灯指标黄灯指标本期责任行动目录/规则已发布但依据不适用依据待核未发布教务竞争与廉洁未回避关联/围串标疑点未查声明缺