2026年执法案卷归档规范试题及答案

2026年执法案卷归档规范试题及答案1.根据现行行政执法案卷归档规范，一般程序行政处罚案卷的立卷基本原则是（）A.一案多卷B.多案一卷C.一案一卷D.按处罚种类立卷答案：C解析：我国现行执法案卷归档明确要求“一案一卷”，同一案件无论涉及多少当事人，原则上合并立卷，确需拆分的可一案多卷，但基本原则为一案一卷。2.执法案卷归档时，除法律、法规另有明确规定外，案卷保管期限的起算时间是（）A.案件办理终结之日B.案件立案之日C.案卷归档次日D.年度终了之日答案：A解析：根据《行政执法档案管理办法》规定，案卷保管期限从案件办理终结的当日起开始计算，不因跨年度归档改变起算时间。3.适用简易程序办理的行政执法案件，案卷归档时不需要纳入归档范围的核心材料是（）A.当场行政处罚决定书B.现场检查（调查）笔录C.当事人主体身份材料D.案件立案审批表答案：D解析：根据行政执法程序规定，适用简易程序当场作出处罚的案件，不需要履行立案审批程序，因此立案审批表不属于应当归档的材料，其余三项均为简易程序案卷必须留存归档的核心材料。4.执法案卷完成数字化归档且符合档案管理部门数字化标准要求后，纸质案卷原件的处理方式符合规范要求的是（）A.数字化完成后直接销毁B.经归档单位审核，至少继续保存3年无异议后可销毁，法律、法规另有规定的除外C.必须永久保存纸质原件D.移交档案馆后即可销毁答案：B解析：根据全国档案数字化管理规范，已经完成符合标准的数字化归档的行政执法案卷，纸质原件可在满3年保管期限、未出现数字化档案异常的情况下予以销毁，涉及国家秘密、重要权益的案件除外，因此B选项正确。1.根据执法案卷归档规范，下列情形中的案件材料，应当按照要求归档保存的有（）A.已经完成立案程序，最终作出撤销立案决定的案件材料B.申请人主动撤回申请的行政许可办理案件材料C.行政复议机关认定原行政行为违法但未撤销原行为，原办案机关的案卷材料D.作出不予受理行政复议申请决定的行政复议案卷材料答案：ABCD解析：无论案件最终是否作出实体处理决定，只要已经启动办案程序形成完整材料的，都应当按照要求归档保存，以上四类均符合归档要求，应当全部纳入归档范围。2.执法案卷装订应当符合的规范要求有（）A.全部卷内材料应当去除金属固定物B.除特殊材料外，卷内纸张统一为A4幅面，小于A4的材料应当进行衬裱C.存在破损、褶皱的材料应当提前托裱修复平整D.装订应当整齐牢固，不得压住字迹，便于后续保管和查阅利用答案：ABCD解析：以上四项均为行政执法案卷装订的基本规范要求，全部符合规定。3.下列关于执法案卷归档流程的表述，正确的有（）A.案件办结后，应当由案件原承办人负责整理本案件的案卷材料B.案卷整理完成后，应当先经承办部门负责人初审，再移交单位档案管理部门审核验收C.档案管理部门审核发现案卷材料不全、整理不符合规范的，应当退回原承办人限期补正D.年度内办结的案件，原则上应当在下一年度第一季度结束前完成归档手续答案：ABCD解析：以上四项均符合现行执法案卷归档的流程规范，表述全部正确。4.根据我国档案管理相关规定，行政执法案卷的保管期限分为永久和定期两类，其中定期保管的期限分为哪几档（）A.10年B.30年C.50年D.100年答案：AB解析：我国《机关档案管理规定》明确，定期保管的档案保管期限分为10年和30年两档，因此AB正确。1.多个当事人共同涉及同一违法事实的案件，应当分别立卷归档。答案：错误解析：同一案件涉及多个共同违法当事人的，原则上应当合并立卷归档，确因工作需要拆分保存的，可以一案分设多卷，但不得分别独立立卷，因此该表述错误。2.执法案卷归档时，重大疑难案件的内部集体讨论记录、法制审核意见属于过程性信息，一般应当列入副卷保管，不对外公开。答案：正确解析：根据《中华人民共和国政府信息公开条例》和行政执法档案管理规范，内部研究、讨论、审查过程中的过程性信息，一般不对外公开，归入副卷统一保管，因此该表述正确。3.执法过程中收集的证据经过公证机关公证的，归档时只需要存入公证书，原件可以退回当事人，不需要存入案卷。答案：错误解析：公证文书是对证据合法性真实性的证明，不替代证据原件本身，除法律允许退回原件的情形外，证据原件应当一并归入案卷存档，因此该表述错误。4.跨年度办理办结的行政执法案件，应当在案件实际办结的所属年度进行归档。答案：正确解析：根据归档规范，跨年度办理的案件，归档年度为案件办理终结的年度，不按立案年度归档，因此该表述正确。某区应急管理局2025年11月对某生产经营单位的安全生产违法行为立案调查，2026年2月作出罚款150万元、暂扣安全生产许可证3个月的行政处罚决定，当事人未申请行政复议也未提起行政诉讼，按期缴纳罚款，暂扣期满后经申请发还许可证，案件于2026年5月办理终结。案件承办人整理案卷时，将现场检查笔录、询问笔录、现场隐患照片、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书、送达回证、缴款凭证、发还许可证回执等材料整理后，认为立案审批表、案件调查报告、法制审核意见、领导审批签字件属于内部工作材料，不需要归入本案案卷，直接存放在承办人个人工作档案中；同时案卷中有3份A3幅面的现场隐患平面示意图，直接折叠后装订，折叠后压住了示意图上的标注内容；承办人整理完成后，2026年6月直接将案卷交给单位档案管理员，档案管理员直接放入档案柜完成归档。问题：结合现行执法案卷归档规范，指出该案归档过程中存在的错误，并说明正确的规范做法。答案：该案归档过程中共存在四处错误，具体如下：第一，错误将内部程序材料排除在本案归档范围之外，不符合归档规范要求。根据执法案卷归档规范，无论是对外作出的法律文书，还是立案审批、调查报告、法制审核、领导审批等内部程序材料，都是案件办理过程形成的法定材料，全部属于应当归档的范围，不得脱离本案案卷单独存放。正确做法是将全部内部程序材料纳入本案案卷，根据公开需要可分为正卷、副卷，内部过程性材料归入副卷管理，仍属于本案案卷的组成部分，统一归档。第二，对A3幅面材料的装订处理不符合规范要求。本案中A3幅面的示意图直接折叠后压住字迹，违反了装订规范。正确做法是对于大于A4幅面的材料，应当按照A4幅面尺寸折叠，将装订边对齐案卷装订位置，调整折叠方式保证不压住材料上的字迹内容，确保查阅时可以顺畅展开。第三，归档流程不符合规范要求。本案中承办人未经过承办部门负责人初审直接移交，档案管理员未进行审核验收直接接收归档，违反了归档流程。正确做法是案卷整理完成后，先由承办部门负责人对材料的完整性、整理规范性进行初审，初审合格后移交单位档案管理部门，档案管理部门再次审核案卷的归档范围、整理质量，验收合格后方可入库