2026年证券从业练习题库含答案详解【典型题】

2026年证券从业练习题库含答案详解【典型题】1.除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】：C2.（）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。

A.到期收益率

B.当期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率【答案】：C3.关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同【答案】：D4.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：C5.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.35%

B.50%

C.75%

D.85%【答案】：A6.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】：B7.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策

C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆

D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】：A8.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起40日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过【答案】：A9.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见【答案】：A10.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.金融资产不低于200万元的个人

D.最近2年年均收入不低于50万元的个人【答案】：B11.下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。

A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置

B.不能面向机构投资者非公开发行

C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】：A12.下列关于私募基金说法错误的是（）。

A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人

B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】：D13.以下不属于风险应对的是（）。

A.风险走向管理

B.风险定价与拨备

C.风险限额

D.风险缓释【答案】：A14.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场【答案】：C15.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：C16.证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A.三十万；三十万元以上三百万元以下

B.五十万；五十万元以上五百万元以下

C.二十万；二十万元以上二百万元以下

D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】：B17.A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（）万元。

A.900

B.2000

C.6000

D.8000【答案】：B18.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：B19.送股实质上是留存利润的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和资本化

D.二次分配【答案】：C20.证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公平

B.公开

C.公正

D.合理【答案】：C21.通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（）。

A.股票基金>债券基金>货币基金

B.股票基金>货币基金>债券基金

C.债券基金>货币基金>股票基金

D.债券基金>股票基金>货币基金【答案】：A22.下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）

A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者

B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易

C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】：D23.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】：B24.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会必须设立主席和可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：D25.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%【答案】：D26.股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

A.每股收益

B.市盈率

C.股本总额

D.股价或市值【答案】：D27.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：D28.取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】：D29.上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司有一般违法行为

C.公司最近两年连续亏损

D.公司会计报表数据出现差错【答案】：A30.下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】：C31.证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。

A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元

B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资

C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同

D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】：C32.（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用【答案】：B33.为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。

A.美国联邦政府债券

B.市政债券

C.公司债券

D.美国联邦机构债券【答案】：B34.(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理【答案】：B35.下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短

B.发行效率高

C.交易手续烦琐

D.成本低【答案】：C36.审计委员会的主要职责不包括（）。

A.监督年度审计工作

B.提请聘任外部审计机构

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】：D37.下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权【答案】：C38.下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C.合伙企业与公司财产独立性相同

D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：A39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.筹集资金

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销【答案】：B40.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。

A.80

B.90

C.100

D.110【答案】：C41.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。

A.风险特征和程度

B.存在本金损失的可能性

C.产品或服务的募集方式

D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】：A42.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】：C43.按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。

A.股票市场和发行市场

B.发行市场和交易市场

C.基金市场和交易市场

D.场外市场和发行市场【答案】：B44.基金起源于()。

A.英国

B.日本

C.德国

D.美国【答案】：A45.下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（）

A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回

B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格

C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请

D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】：B46.将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）

A.敏感性分析

B.压力测试

C.情景分析

D.压力情景【答案】：B47.通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企业

D.金融机构【答案】：A48.若法定存款准备金为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）

A.D0/r

B.1/D0

C.r/D0

D.1/r【答案】：D49.在我国，证券发行核准制是指（）提出发行申请，（）推荐，（）审核，最终经（）批准后发行。?

A.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会

B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会

C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会

D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会【答案】：C50.下列选项中，说法正确的是()。

A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告【答案】：B51.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.30

B.50

C.60

D.100【答案】：A52.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】：A53.根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任

B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任

D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【答案】：B54.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】：D55.证券投资者可分为（）两大类。

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.合格境外投资者和合格境内投资者

D.企事业法人和各类基金【答案】：B56.下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）

A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标

B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数

C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法

D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】：A57.证券交易所总经理的职能不包括（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】：A58.申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告【答案】：D59.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3【答案】：D60.下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。

A.所有公司都可以发行信用公司债券

B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保

C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款

D.信用公司债券属于有担保证券范畴【答案】：B61.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％【答案】：C62.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系

B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】：B63.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】：B64.根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司【答案】：D65.大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到AAA级。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍【答案】：C66.申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A.A股股票（含非流通股）

B.债券

C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）

D.权证【答案】：A67.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2【答案】：C68.《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境【答案】：A69.反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管【答案】：C70.下列不属于基础货币的是（）。

A.库存现金

B.准备存款

C.借款

D.社会公众持有的现金【答案】：C71.股份有限公司董事不得从事的行为有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV【答案】：D72.下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）。

A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理

B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制

C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料

D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见【答案】：A73.在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（）须及时将冻结的资金或证券解冻。

A.证券交易所

B.场内交易员

C.证券经纪商

D.中国结算公司【答案】：C74.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日【答案】：B75.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院【答案】：A76.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%【答案】：C77.证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行【答案】：A78.按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：B79.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

A.董事会会议，允许他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】：C80.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.

A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】：C81.在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。

A.对冲

B.实物交割

C.现金交割

D.转手交易【答案】：A82.下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。

A.柜台交易市场

B.区域性股权交易市场

C.中小板市场

D.新三板【答案】：C83.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍【答案】：A84.证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.商业银行【答案】：B85.狭义的有价证券指的是()。

A.商品证券

B.货币证券

C.金融证券

D.资本证券【答案】：D86.下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.最近3年年均收入不低于50万元的个人

C.社会保障基金

D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】：D87.(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评【答案】：B88.（）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。

A.年度报告

B.月度报告

C.季度报告

D.备案报告【答案】：A89.根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。

A.5

B.7

C.10

D.15【答案】：C90.代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A.上证综指

B.沪深300指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数【答案】：A91.（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1／3

D.2／3【答案】：D92.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务【答案】：B93.交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】：A94.证券发行市场又称（）。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.次级市场【答案】：A95.证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保【答案】：B96.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】：D97.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】：A98.下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业债券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】：A99.（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】：D100.（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。

A.期货

B.债券

C.互换

D.权证【答案】：D101.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】：B102.下列关于欧洲债券的说法中正确的是（）。

A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

B.欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

D.以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券【答案】：A103.下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。

A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等

B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价

C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具

D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】：B104.反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数【答案】：A105.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C106.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.政策风险

D.违约风险【答案】：B107.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性【答案】：B108.一行三会构成了中国金融业（）的格局。

A.同业监管

B.混业监管

C.多重监管

D.分业监管【答案】：D109.下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。

A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则

B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则

C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则

D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】：A110.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下【答案】：B111.针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）

A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定

B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上

C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平

D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务【答案】：A112.下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】：D113.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号【答案】：C114.根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。

A.信用

B.商誉

C.知识产权

D.劳务【答案】：C115.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

A.财政部

B.证券行业协会

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D116.将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类【答案】：D117.下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】：D118.超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。

A.90

B.180

C.270

D.360【答案】：C119.我国目前的汇率制度是（）。

A.固定汇率制

B.钉住汇率制

C.联合浮动汇率制

D.有管理的浮动汇率制【答案】：D120.（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV【答案】：D121.下列股票能被选入沪深300指数的有（）。

A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好

B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷

D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】：C122.下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。

A.约定赎回价格可以是发行价格

B.约定赎回价格不能是债券面值

C.约定赎回价格可以是某一指定价格

D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】：B123.短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月【答案】：C124.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：A125.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：A126.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。

A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【答案】：D127.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3个月10

B.3个月7

C.4个月10

D.4个月7【答案】：D128.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】：C129.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.登记结算公司

D.证监会【答案】：A130.可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标【答案】：A131.（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话【答案】：B132.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。

A.1000万元

B.3000万元

C.6000万元

D.8000万元【答案】：B133.（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。

A.公开报价

B.对话报价

C.小额报价

D.双边报价【答案】：C134.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：B135.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五【答案】：D136.《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资【答案】：A137.下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点

D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】：C138.按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。

A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C.到期未偿还融资融券债务

D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】：D139.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东【答案】：C140.下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。

A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险

D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】：C141.不属于债券买卖交易报价方式的是（）

A.大额报价

B.双边报价

C.对话报价

D.公开报价【答案】：A142.合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。

A.30

B.40

C.50

D.100【答案】：B143.上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（）

A.机构投资者；战略投资者

B.公众投资者；战略投资者

C.公众投资者；机构投资者

D.机构投资者；公众投资者【答案】：D144.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人合规负责人

D.全体高级管理人员【答案】：A145.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织【答案】：C146.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.18

C.20

D.16【答案】：B147.下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。

A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系

B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策

C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施

D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易【答案】：B148.下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。

A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行

B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行

C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行

D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】：D149.目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.中国台湾【答案】：C150.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。

A.到期收益率

B.实际收益率

C.持有期收益率

D.名义利率【答案】：D151.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。

A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

B.直接购买商品及金融衍生品类产品

C.直接投资二级市场股票

D.投资人身保险产品【答案】：A152.下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定假日证券交易所无须休市

D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市【答案】：D153.证券公司向客户融资，只能使用()。

A.融资专用资金账户内的资金

B.融资专用资金账户内的证券

C.融券专用证券账户内的证券

D.融券专用证券账户内的资金【答案】：A154.（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司中介介绍业务

B.证券自营业务

C.股指期货业务

D.融资融券业务【答案】：D155.发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

A.10；100

B.10；200

C.20；100

D.20；200【答案】：D156.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.三十万元以上三百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下【答案】：C157.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】：C158.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】：C159.《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.董事；2

B.实际控制人；2

C.高级管理人员；5

D.实际控制人；5,【答案】：D160.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。

A.追究民事责任

B.追究刑事责任

C.追究行政责任

D.追求经济责任【答案】：B161.按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

A.收益保障性

B.嵌入式衍生产品

C.发行方式

D.联结的基础产品【答案】：D162.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：A163.下列说法中正确的是（）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】：D164.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。

A.10、10

B.10、100

C.100、10

D.100、100【答案】：C165.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C166.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：C167.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％【答案】：C168.关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。

A.基金反映的是所有权关系

B.债券反映的是债权债务关系

C.股票反映的是信托关系

D.债券是间接投资工具【答案】：B169.票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.国家的主币【答案】：D170.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200【答案】：D171.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】：B172.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】：B173.发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%【答案】：A174.可转换债券通常是转换成（）。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票【答案】：D175.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

B.公司股权结构的重大变化

C.公司分配股利或者增资计划

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【答案】：A176.（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括