企业信息化战略规划-企业信息化的方针和战略规划方法

1EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行BusinessConsultingServices?企业信息化的方针和战略规划2EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行企业信息化过程企业战略信息化战略业务流程改进信息系统实施规划系统选型信息系统审计系统实施信息工程监理3EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行（1）信息化战略?信息化战略是企业经营战略的有机组成部分，和财务战略、人力资源战略、运作战略等一样，是公司的职能战略。它是关于企业信息化的目标及其实现的总体谋划。?信息系统战略有以下部分组成：使命（Mission）：阐述企业信息系统存在的理由、目的以及在企业中的作用；远景目标（Vision）：信息系统的发展方向和结果；中长期目标（MediumtoLong-termObjectives）：远景目标具体化，企业未来２—3年信息系统发展的具体目标；战略要点（StrategicPoint）：实现上述中长期目标的途径和路线，主要围绕信息系统内涵的四个方面展开：即应用（Application）、信息（Data）、技术（Technology）和组织（Organization）。4EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行（２）信息系统实施规划信息系统实施计划（ISActionPlan）是落实信息化战略而制定的中长期的详细行动计划，它包括：信息系统项目的进程：未来2-3年信息化项目的投资进程及项目之间的逻辑关系。项目描述和投资分析：每个项目的具体描述和ROI分析。核心能力的发展计划：为实现上述信息化进程，企业应相应具备的核心能同时也会涉及公司的IS资源策略（如外包策略、自主开发等）。5EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.1企业信息化方针:?以信息化带动工业化；?以企业为主体，以市场为导向;?“统筹规划、分步实施、循序渐进、逐步升级”的策略。?坚持“先进适用，讲求实效”原则。6EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.2企业信息化战略规划?企业信息化建设的远景、使命、目标和战略。信息化建设的未来架构。?是以企业发展战略规划为依据而制订的企业信息化建设的长远和近期兼顾的总体计划。美国经济情报社、IBM咨询和埃森哲咨询所作的联合调查：?年收入在10亿美元的大公司、95％进行了信息化战略规划；?年收入在1—9.99亿美元的中型公司、91.3％进行了信息化战略规划；?年收入小于1亿美元的小公司、76.1％进行了信息化战略规划；7EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行企业信息化成长的烦恼?客观困境：看不见的黑洞—系统繁多—信息孤岛—维护费用高—收益低—风险高……8EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行?——怀疑论者——谨慎论者——时机论者——利益论者……主观困境：谁在反对信息化？9EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行部门级业务功能的改进需求信息化发展过程中的缺失1、谁应该为IS黑洞负责？面向部门的信息化模式“孤岛”信息的产生接口需求的大量出现面向接口的高成本维护跨部门业务成本的提高10EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行2、企业信息化的成长曲线1初始2扩展3控制4集成5数据管理6信息管理诺兰（NOLAN）模型计算机应用信息资源管理11EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3、我们的信息化还缺少什么？1初始2扩展3控制4集成5数据管理6信息管理供应不足供需结构平衡有效需求不足组建性进化效用性进化结构性进化12EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行从信息系统计划到信息系统战略规划大型计算机时代（50年代—70年代）微型计算机时代（70年代—80年代）网络时代（90年代—现在）主导技术大、小型机微型机客户/服务器和互联网计算模式“集中的智能”“分散的智能”“分布的智能”信息技术主要角色使现存过程自动化提高个人/群体的效应创造价值典型用户信息技术专家熟悉分析技术的商业分析人员所有人使用地点计算机室办公桌上所有地方计划模式信息系统计划信息系统总体规划信息系统战略规划13EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行?总的来说，信息化战略规划是指，以整个企业的发展目标、发展战略和企业各部门的业务需求为基础，结合行业信息化方面的实践和对信息技术发展趋势的掌握，定义出企业信息化建设的远景、使命、目标和战略，规划出企业信息化建设的未来架构。该架构主要涵盖企业业务架构、企业信息架构、企业应用架构、企业网络基础设施架构、企业信息安全架构、企业信息组织架构等，为信息化建设的实施提供一副完整的蓝图，全面系统地指导企业信息化建设的进程14EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.2.2企业信息化战略规划的作用?识别信息化关键需求，制订“以我为主”的信息化目标和长远计划；?设计信息化体系架构，实现全局性的优化整合；?形成信息化的治理结构，为具体系统的建设提供管理规范和标准；?在组织内达成信息化建设共识，创造变革的有利环境。15EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行?“二八法则”的意思是说，80%的结果是由20%的可能原因产生的。?世界上80％的财富，集中在20％的人手里。?企业80%的收入来自于20%的客户。?80%的利润来自于20%的产品，诸如此类。?信息化战略规划花费20％的投资将贡献80％的信息化成功率。?可见，信息化战略规划的重要性！二八法则16EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.2.3企业信息化战略规划的步骤和内容?(一）内外部环境分析?(二)制定战略?(三)设计信息化总体架构?(四)拟订信息技术标准17EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.2.4企业信息化战略规划的基本模型—战略一致性模型（StrategicAlignmentModel)?JohnHanderson(1994,哈佛商学院)提出的一整套进行信息系统战略规划的思考框架，帮助企业如何检查经营战略与信息架构之间的一致性。经营战略信息系统战略组织与业务流程信息架构①②②③③18EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行企业信息化建设三种路径的比较路径重要因素路径1：组织与业务流程信息构架路径2：经营战略组织与业务流程信息构架路径3：经营战略信息系统战略信息架构IS投资与战略的一致未考虑有所考虑考虑业务流程与组织的优化未考虑考虑考虑信息构架的集成未考虑未考虑考虑信息构架的应变能力未考虑未考虑考虑19EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.2.5信息化战略规划的方法?自60年代以来，随着信息系统在组织中越来越广泛的运用，许多专家和企业界开始了对信息系统战略规划方法的探索和研究，并且形成了一些比较典型的信息系统战略规划的方法：?企业系统规划法（BusinessSystemPlanning，BSP）?战略集合转移法（StrategySetTransformation，SST）?关键成功因素法（CriticalSuccessFactors，CSF）?应用系统组合法（ApplicationPortfolioApproach，APA）?信息工程法（InformationEngineering，IE）?战略栅格法（StrategicGrid，SG）?价值链分析法（Value-chainAnalysis，VCA）?战略系统规划法（StrategicSystemPlanning，SSP）?……20EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行企业系统规划法（BusinessSystemPlanning，BSP）企业系统规划法是一种对企业信息系统进行规划和设计的结构化方法，由IBM公司于20世纪70年代提出。这里所说的“企业”也可以是非盈利的单位或部门。基本思想：信息支持企业运行。通过自上而下地识别系统目标、企业过程和数据，然后对数据进行分析，自下而上地设计管理信息系统。该管理信息系统支持企业目标的实现，表达所有管理层次的要求，向企业提供一致性信息，对组织机构的变动具有适应性。优点：?企业系统规划法的优点在于利用它能保证管理信息系统独立于企业的组织机构，也就是能够使信息系统具有对环境变更的适应性。21EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行战略集合转移法（StrategySetTransformation，SST）?战略集合转移法提供一种建立起企业信息战略规划与组织战略相关联的方法，将组织战略转化为信息系统战略，它首先识别组织的战略集合，然后转化为信息系统战略，包括信息系统的目标、约束和设计原则等，最后提交整个信息系统的结构。22EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行关键成功因素法（CriticalSuccessFactors，CSF）?关键成功因素法是通过与高级管理者的交流，了解企业的发展战略及其相关的企业问题，识别企业的关键成功因素，根据这些关键成功因素来决定信息资源分配的优先级别，并帮助企业利用信息技术发掘新的机遇。?优点：能直观的引导高级管理者综观整个企业与信息技术之间的关系；?不足：在进行较低一层次的信息需求分析时，效率不是很高。23EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行应用系统组合法（ApplicationPortfolioApproach，APA）?应用系统组合法着重强调，在企业应用系统的分离和组合方面，对信息系统项目进行风险分析和评估，是进行信息决策和项目成功的保证。APA方法认为，企业在信息系统方面的经验和项目的大小与结构，是风险分析应该考虑的两个非常重要的因素。对企业应用系统进行合理的分离与组合，可以有效地降低风险。24EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行信息工程法（InformationEngineering，IE）?信息工程法（IE）提供了建立企业模型、数据模型和过程模型的技术手段，它首先利用业务分析来建立企业模型；其次进行实体分析建立主题数据模型；最后是进行数据的分布分析，结合数据的存储地点，确定主题数据库的内容和结构，制定数据库的开发策略。信息工程法在很大程度上是一种面向技术的方法。25EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行战略栅格法（StrategicGrid，SG）?战略栅格法是一种诊断企业中信息系统作用的工具。该方法利用栅格表，依据现行的应用项目和预计将开发的应用项目的战略影响，确定出4种不同的信息系统战略规划条件，即战略、转换、工厂、辅助；?栅格表中每一方格确定了企业中信息系统的位置，通过对当前应用项目和将开发应用项目可能产生的影响分析，以诊断当前状态和调整战略方向的作用。26EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行价值链分析法（Value-chainAnalysis，VCA）?价值链分析法认为信息技术在组织的战略牵引方面能起关键作用。价值链方法将一个组织视为一系列的输入、转换与输出的活动的集合，而每一个活动都有可能相对于最终服务或产品产生增值行为，为增强企业的竞争地位作出贡献；利用信息技术在价值链中识别并放置“信息增强器”进行增值以提高组织的竞争力。27EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行战略系统规划法（StrategicSystemPlanning，SSP）?战略系统规划法是通过分析企业的主要职能部门来定义企业的功能模型；?再结合企业的需求信息，生成数据实体和主题数据库，从而获取企业全局数据结构；?最后进行全局数据系统结构的识别，并提交信息系统的实施方案和计划。28EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行常用方法比较29EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行3.2.6在COBIT框架指引下制定与完善信息化战略规划?COBIT，ControlObjectivesforInformationandrelatedTechnology?信息与相关技术的控制目标。?定义了34个IT过程的34个高层目标，共318个低层的具体控制目标。30EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行高层目标表3－4IT战略规划的控制目标高层目标：通过战略规划，为企业提供长期并符合企业发展目标的IT规划，并且定期将这些目标转换成可以操作的短期实施计划。应当考虑的因素：?企业的经营战略?明确定义了IT是如何支撑企业目标实现的?目前的技术解决方案和架构的情况?技术发展趋势?可行性研究与实时检查?现有系统的评估?企业在风险控制、市场反应和质量方面所处的地位等等。31EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行具体控制目标：1.IT作为组织长期和短期规划的一部分高层管理者有责任制定和实施长短期规划以实现组织的任务和目标。在这一方面，高层管理者应确保IT问题能充分地反映在公司长短期规划中，同时，企业应建立IT长短期规划以确保IT的使用和公司的目标及经营战略相结合。2.IT长期规划IT管理层和业务处理者有责任定期建立IT长期规划以支持组织整体目标的实现。规划方法应包括从能对IT战略规划产生影响的相关的内外部利益相关者获取信息的机制。因此，管理层应当执行长期规划过程，采取结构法并建立一套标准的规划构架。3.IT长期规划—方法和构架IT管理者和业务处理者应建立和应用一套关于长期规划过程的构架方法。这种方法应能产生一套高质量规划，它包括基本的what,who,how,when,why问题。IT规划过程应当考虑风险评估结果，包括业务、环境、技术和人力资源风险。在计划过程中需要考虑和充分提出的方面包括组织模型及其改变、地理分布、技术发展、成本、法规需要、第三方或者市场的要求、规划方向、业务流程再造、人员安排、内外资源、数据、应用系统、技术体系等。IT长短期规划应当结合业绩指标和目标，规划本身也应当涉及其他计划如组织质量规划和信息风险管理规划。4.IT长期规划的改变为了及时、正确地调整长期规划，IT管理者和业务处理者应确保某一IT进程处于适当的位置，目的是为了适应组织长期规划的变化和IT条件的变化，管理层应当建立一项方针要求IT长短期规划能够得以发展和维护。5.保证IT运行的短期规划IT管理者和业务处理者应确保IT长期规划定期转化为IT短期规划，同时短期规划应使IT资源正确地分布在与IT长期规划一致的基础上。短期规划应定期再评估，并对业务和IT条件的变化做出反应而进行修正。及时进行可行性研究确使短期规划得以充分执行。6.IT规划的传达管理层应确保IT长、短期规划传递到企业的业务处理者及其他相关部门。7.IT规划的监控和评估管理层应建立一套程序以获取和报告来自业务处理者和使用者关于长短期规划的质量和有用性的反馈信息，获取的反馈信息应在未来的IT规划中加以评估和考虑。8.现有系统的评估在建立或者改变企业战略或长期IT规划之前，IT管理层应当根据业务的自动化程度、功能、稳定性、复杂性、成本、优劣势等评估现有的信息系统，以便决定现有系统支撑组织业务需求的程度。32EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行企业信息化成熟度模型作用：帮助企业确定自身信息化程度及目标位置表３－5成熟度模型考虑的六大因素等级对风险和控制的理解与认识交流与培训方式信息处理和实施的惯例技术与自动控制内部政策、规定的一致程度参与的专家的类型0没有认识1初步认识零星的交流即兴的处理2认识全面的交流出现可通用的处理方式一般技术对某些孤立的问题进行不连续的监督3理解正式的交流与培训标准化的、以文件记载的处理方式当前通用的技术不连续的监督，偶尔使用平衡记分卡IT专家4充分理解正式的交流与培训权责分明，处理方式合理，共享最佳处理方式成熟技术在某些部门使用平衡记分卡企业内各领域的专家5充分理解正式的交流与培训运用最佳的处理方式成熟技术全组织内使用平衡记分卡企业外的专家以及行业先锋33EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行IT战略规划的成熟度模型表3－6IT战略规划的成熟度模型1.不存在级不存在以IT战略规划支持企业目标的意识。1.初始级IT经理意识到IT战略规划的必要，但没有上升到整个企业的决策级的高度，采取非结构化的决策程序。1.可重复级企业IT战略规划已经发展到一定的程度,不同的人遵照相同的步骤进行同样的工作。但对标准步骤没有正式的培训和沟通,责任由个人担负。这将很大程度上取决于个人的能力,因此错误也极有可能发生。1.已定义级IT战略规划以结构化的决策程序制定，存在政策规定何时以及如何执行IT战略规划。但是规划的执行被离散地分给某些经理个人，并且不存在常规的监督检查程序。1.已管理级高层管理者以结构化的决策程序负责长短期IT战略的制定、更新以及评价，并传达给整个组织的人员。IT战略与企业目标融合。1.最优级IT战略与企业目标高度一致，不断更新的技术不断提高企业的竞争优势，使企业不断增值。34EnterpriseInformalizationStrategy?2009年2月中央财经大学信息学院电子商务系郭树行关键成功因素、关键目标指标、关键绩效指标表３－7IT战略规划的CSF、KGI与KPI关键成功因素CSF关键目标指标KGI关键绩效指标KPI·IT规划为企业经营目标提供清晰的计划。·IT战略有有效的数据支持，以正式的、透明的程序做出。·IT战略中清晰地陈述了风险状况。·战略规划的所有假设已经过检验。·产出的程序、服务与功能都有明确的定义，同时又可以通过透明的控制程序加以修改。·由第三方证实战略的可行性。·IT战略规划成为企业的路标。·目标一致并且被写入长短期计划的经营战略和I