煤矿安全风险分级管控资料汇编

煤矿安全风险分级管控资料汇编一、总则（一）目的与意义煤矿安全生产是国家安全生产工作的重中之重，直接关系到从业人员的生命安全与健康，关系到企业的可持续发展和社会稳定。安全风险分级管控作为煤矿安全生产管理的核心环节，旨在通过系统化、科学化的方法，全面识别、评估生产过程中的各类安全风险，按照风险等级实施差异化管控，从而有效预防和减少事故发生，提升煤矿整体安全管理水平。本汇编旨在为煤矿企业提供一套相对完整、具有实操性的风险分级管控工作指引，以期推动此项工作的规范化、常态化开展。（二）基本原则1.安全第一，预防为主，综合治理：始终将保障从业人员生命安全放在首位，以风险预控为核心，综合运用多种手段消除或降低风险。2.全员参与，分级负责：建立从企业主要负责人到一线岗位人员的全员风险管控责任体系，明确各级、各岗位的风险管控职责。3.系统辨识，科学评估：采用适宜的方法，全面、系统地辨识生产各环节、各系统存在的安全风险，运用科学的评估方法确定风险等级。4.分级管控，动态管理：根据风险等级，落实相应层级的管控责任和措施，并根据生产条件变化、工艺改进等因素，动态更新风险信息和管控措施。5.持续改进，注重实效：定期对风险分级管控工作的有效性进行评估，不断优化辨识方法、安全措施和管理流程，确保管控效果。（三）适用范围本汇编适用于各类煤矿企业（包括井工煤矿和露天煤矿）的安全风险分级管控工作。煤矿企业应结合自身实际情况，参照本汇编内容，制定具体的实施细则。二、煤矿安全风险分级管控体系核心要素（一）风险辨识1.辨识范围：覆盖煤矿生产所有环节、所有系统、所有作业活动、所有设备设施以及作业环境、人员行为等。重点关注采、掘、机、运、通等关键生产系统，以及重大危险源、动火作业、受限空间作业等危险性较高的作业活动。2.辨识方法：常用的辨识方法包括但不限于：工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等。企业应根据不同的辨识对象和复杂程度，选择合适的辨识方法，也可多种方法结合使用。3.辨识组织：由企业安全管理部门牵头，组织各专业技术人员、一线管理人员和经验丰富的岗位员工共同参与，确保辨识的全面性和准确性。（二）风险评估1.评估方法：结合煤矿特点，可采用风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法。评估时应综合考虑事故发生的可能性（L）、后果严重性（S）等因素，确定风险等级。2.风险等级划分：根据评估结果，通常将煤矿安全风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示）。具体划分标准应结合企业实际和相关法规要求确定。*重大风险：可能导致群死群伤或造成重大财产损失、环境破坏的风险。*较大风险：可能导致人员重伤或较大财产损失的风险。*一般风险：可能导致人员轻伤或一般财产损失的风险。*低风险：不太可能导致伤害或损失，但仍需关注和管理的风险。（三）风险分级管控1.管控责任：*重大风险：由企业主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门、责任人及具体管控措施。*较大风险：由企业分管负责人牵头组织管控，责任部门具体落实管控措施。*一般风险：由车间（区队）负责人组织管控，班组具体落实。*低风险：由班组负责人和岗位员工负责日常管控。2.管控措施：针对不同等级的风险，应从工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等方面制定并落实具体的管控措施。优先采用工程技术措施从根本上消除或降低风险。3.风险告知：通过公告栏、班前会、安全技术交底、风险告知卡等多种形式，将风险信息（包括风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法等）告知相关从业人员，使其掌握并严格执行。（四）风险动态管理1.定期评审与更新：企业应定期（如每季度、每半年或每年）组织对风险辨识、评估结果及管控措施的有效性进行评审。当发生以下情况时，应及时进行风险重新辨识与评估：*法律法规、标准规范发生变化；*生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化；*发生安全事故或未遂事件；*组织机构或人员发生较大调整；*其他可能导致风险发生变化的情况。2.记录与档案：建立健全风险分级管控档案，详细记录风险辨识、评估、管控、评审、更新等过程信息，确保可追溯。三、煤矿安全风险分级管控实施步骤（一）策划与准备1.成立由企业主要负责人任组长的风险分级管控工作领导小组，明确各部门职责。2.制定风险分级管控工作方案，明确工作目标、范围、方法、步骤、时间节点和责任人。3.组织开展相关培训，使参与人员掌握风险辨识、评估的方法和管控要求。（二）风险辨识与评估实施1.各部门、各单位按照工作方案要求，组织人员对本辖区内的风险点进行全面辨识。2.对辨识出的风险点，运用选定的评估方法进行风险等级评估，填写风险辨识评估记录。3.汇总各单位风险辨识评估结果，形成企业安全风险清单。（三）风险分级管控措施制定与落实1.根据风险清单和风险等级，明确各级风险的管控责任部门和责任人。2.针对每个风险点，制定具体、可操作的管控措施，并明确措施的落实人和完成时限。3.组织实施管控措施，确保各项措施落到实处。（四）风险公告与培训1.制作风险公告栏，在作业场所显著位置公示重大及较大风险点的基本信息、管控措施和应急处置方法。2.为从业人员配备岗位风险告知卡。3.开展风险管控知识和技能培训，确保从业人员了解本岗位存在的风险及相应的管控措施。（五）检查与评审1.定期对风险管控措施的落实情况进行监督检查，及时发现和纠正问题。2.定期组织对风险分级管控体系的运行效果进行评审，根据评审结果和实际情况变化，及时调整和完善风险辨识、评估结果和管控措施。四、重点区域与关键环节风险管控要点（一）顶板风险管控1.加强巷道支护质量检查与维护，严格执行敲帮问顶制度。2.合理确定采场参数和支护方式，根据顶板条件变化及时调整支护方案。3.加强顶板动态监测，对破碎带、断层等复杂地质构造区域制定专项措施。（二）瓦斯风险管控1.严格执行瓦斯检查制度，确保监测监控系统灵敏可靠。2.加强通风管理，保证采掘工作面风量充足、风流稳定。3.落实瓦斯抽采措施，严格控制瓦斯浓度在安全范围内。4.加强放炮管理，严格执行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。（三）水害风险管控1.坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的原则。2.加强水文地质勘探，查明井田范围内的含水层、断层、陷落柱等富水构造。3.落实探放水措施，特别是对老空水、承压水等危险水源的探放。4.完善排水系统，确保排水能力满足安全生产需要。（四）火灾风险管控1.加强井下易燃物管理，严格控制火源。2.完善井下消防系统，配备足够的消防器材。3.加强煤层自燃倾向性鉴定和预测预报，落实防灭火措施。4.制定井下火灾应急预案并定期演练。（五）机电运输风险管控1.加强机电设备日常维护保养和定期检测检验，确保设备完好。2.严格执行机电设备操作规程，杜绝违章操作。3.加强运输系统管理，确保运输设备及安全设施齐全有效。4.加强提升运输信号管理，确保通讯畅通、信号准确。五、保障机制（一）组织保障明确企业主要负责人是风险分级管控工作的第一责任人，各分管负责人对分管范围内的风险管控工作负责。设立或明确专门的风险管理部门或岗位，负责风险分级管控的日常组织、协调和监督。（二）制度保障建立健全风险辨识评估制度、风险分级管控制度、风险动态管理制度、风险告知制度、培训教育制度、检查考核制度等，为风险分级管控工作提供制度支撑。（三）技术保障鼓励采用先进的安全技术、装备和管理方法，提升风险辨识、监测预警和管控的技术水平。加强与科研院所的合作，引进和推广成熟适用的风险管理技术。（四）培训保障将风险分级管控知识纳入从业人员安全培训内容，定期组织开展专题培训，提高全员风险意识和管控能力。（五）考核与奖惩将风险分级管控工作开展情况纳入企业安全生产考核体系，对在风险管控工作中表现突出的单位和个人给予表彰奖励，对工作不力、措施不落实导致风险失控的进行责任追究。六、持续改进煤矿安全风险分级管控是一个动态的、持续改进的过程。企业应定期总结经验教训，根据内外部环境变化和工作实际，不断优化风险辨识的范围和方法，完善