某建筑公司工程监理制度

某建筑公司工程监理制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》及相关行业标准，结合公司工程监理业务特点，解决现场监理流程不规范、质量风险控制不力、安全责任落实不到位等核心问题。核心目标是规范监理行为，强化风险防控，提升服务质量，确保工程安全优质。

1、明确监理工作标准与流程，统一现场作业规范；

2、强化关键工序与隐蔽工程的质量把控，预防质量事故；

3、落实安全生产责任制，降低安全风险；

4、优化监理资料管理，提高工作效率。

(二)适用范围：适用于公司所有工程监理项目及监理部、项目部、技术部等部门，涵盖监理规划编制、现场巡查、旁站监督、资料审核等全流程。正式监理人员、项目助理、外包检测人员均须遵守。项目经理对项目监理工作负总责，监理部负责业务指导与监督。例外场景需项目经理书面说明，报公司分管领导审批。

1、特殊危险性较大的分部分项工程监理需按专项方案执行；

2、涉及设计变更的监理工作调整须由技术部会审。

(三)核心原则：坚持合法合规、过程控制、客观独立、持续改进原则，结合监理业务强化“预防为主、动态管理”专项原则。

1、监理工作须符合国家法律法规及合同约定；

2、关键环节实施全过程旁站与记录；

3、监理结论须基于事实，不受利益影响；

4、定期复盘监理工作，优化管理方法。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与公司《安全生产责任制》《质量管理体系文件》《合同管理办法》等制度协同执行。制度冲突时以本制度为准，重大事项由监理部提请总经理决策。

1、监理工作须纳入项目部月度绩效考核；

2、安全检查结果直接影响班组绩效。

(五)相关概念说明：

1、监理规划：指项目启动后编制的监理工作计划，明确监理目标、范围、措施；

2、旁站监督：指对关键工序实施全过程现场跟班监督；

3、隐蔽工程验收：指基础、主体结构等隐蔽工程覆盖前的质量检查。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设立监理部作为业务归口单位，下设总监理工程师、专业监理工程师、监理员三级架构。项目部设项目总监代表公司履行监理职责，监理部负责业务指导，技术部提供技术支持。层级关系遵循“总监主导、专业负责、全员参与”原则，贴合中小型企业管理特点。

1、总监理工程师统筹项目监理工作，对质量、安全负总责；

2、专业监理工程师分管土建、机电等专项领域；

3、监理员负责日常巡查与记录，向专业监理工程师汇报。

(二)决策与职责：总监理工程师负责重大事项决策，如监理方案审批、重大质量安全事故处置，须在48小时内完成决策并上报公司。执行层按授权开展具体工作，权限界定见附件（另附）。

1、监理方案需经公司技术部审核，项目经理确认；

2、紧急情况处置由现场监理员先行控制，事后补报。

(三)执行与职责：各部门职责如下：

1、监理部：制定监理计划，审核施工方案，组织质量检查；

2、项目部：提供现场条件，配合监理工作，落实整改要求；

3、技术部：提供技术标准，参与复杂问题会审；

监理员职责须细化到每日巡查路线、记录频次等具体要求。跨部门协同节点：如发现质量隐患，监理员立即通知项目部，项目部48小时内反馈整改方案，监理部3日内复核。

(四)监督与职责：技术部负责对监理工作实施抽查，每月至少1次；安全员参与重大安全风险排查。监督结果分为“合格”“需改进”“不合格”三等，不合格项纳入部门绩效。整改情况由监理部跟踪，连续2次不合格的项目总监受约谈。

1、监理记录需经专业监理工程师签字确认；

2、整改复查须有监理员、施工员双签字。

(五)协调联动：建立“日碰头、周例会”沟通机制，项目监理员每日与施工方沟通当日工作，项目部每周五召开协调会。争议解决路径：监理部协调不成的，提请总经理裁决。

1、施工方提出的合理诉求须在5个工作日内响应；

2、重要会议须提前3天通知相关方。

三、监理流程与标准

(一)监理规划编制：项目启动后7日内完成监理规划，内容须涵盖：工程概况、监理目标、组织架构、质量控制点、安全风险防控措施、资料管理要求。总监理工程师组织编制，技术部审核，项目经理确认。

1、质量控制点须明确工序、标准、检查频次；

2、安全风险需分级（红、黄、蓝），制定应对预案。

(二)进场验收与资料审核：监理员核查施工方资质、人员持证情况，项目部配合提供施工组织设计等资料。监理部3日内完成审核，不合格项要求7日内整改。

1、关键设备须检查合格证、检测报告；

2、人员资格需与投标文件一致。

(三)过程监理实施：

1、旁站监督：混凝土浇筑、钢筋绑扎等关键工序实施全过程旁站，监理员每2小时记录一次工况；

2、巡视检查：普通工序每日巡查不少于2次，记录施工条件、气候影响等；

3、测量复核：独立复核工程轴线、标高，与施工方记录误差＞2%时要求返测。

(四)质量与安全检查：

1、质量检查：隐蔽工程验收前24小时通知施工方，监理员联合施工员、质检员检查，合格后方可覆盖；

2、安全检查：每周开展1次专项检查，重点关注临边防护、用电安全，发现隐患立即签发整改通知，项目部24小时内反馈。

(五)资料管理：监理日志、旁站记录、会议纪要等资料须当日整理，项目部每月汇总归档。监理部每季度抽查资料完整性，不合格项直接影响项目绩效。

1、重要文件需双备份，存放于项目资料室；

2、竣工资料须在工程交付后1个月内提交监理部审核。

四、质量控制与标准

(一)管理目标与核心指标：设定年度工程质量合格率≥98%、重大安全事故零发生目标，核心KPI包括监理计划完成率、整改及时率、资料完整率，统计口径以项目月报为准。

1、合格率以竣工验收评定结果统计；

2、整改及时率指隐患通知发出后7日内完成整改的比例。

(二)专业标准与规范：制定监理工作标准，明确旁站记录格式、巡视检查频次、隐蔽工程验收程序。高风险点包括深基坑开挖、高支模体系搭设，防控措施为实施专项方案审查、增加旁站频次。

1、旁站记录需包含时间、地点、工序、施工方代表签字；

2、隐蔽工程验收需第三方检测机构参与时同步到场。

(三)管理方法与工具：采用PDCA循环管理质量，利用“监理日志-问题库-整改单”闭环管理。现场使用移动检查APP记录数据，简化纸质档案。

1、问题库按“类目-标准-频次”建立；

2、APP数据需每日同步至项目部共享。

五、监理业务流程管理

(一)主流程设计：监理工作流程为“接收委托-编制方案-进场验收-过程监理-竣工验收”，各环节责任主体及标准：总监理工程师主导方案编制，专业监理工程师实施检查，监理员负责记录，全过程需在10日内完成启动。

1、方案需包含质量控制网络图；

2、验收不合格项须3日内发出整改通知。

(二)子流程说明：旁站监督子流程包括“通知施工方-现场跟班-记录复核-问题反馈”，监理员需在工序开始前2小时发出通知。隐蔽工程验收子流程增加“第三方见证”环节，施工方需提前24小时提供申请。

1、旁站记录需包含施工方口头汇报内容；

2、见证人员需在验收单上签字。

(三)流程关键控制点：隐蔽工程验收前增设“施工自检复核”环节，监理员复核施工方自检记录；重大安全风险处置启动“现场先处置-48小时内上报”程序。

1、自检记录需有施工班组长签字；

2、上报材料需含现场照片。

(四)流程优化机制：每年12月开展流程复盘，项目经理组织讨论，优化建议需经监理部3人以上同意，简化审批流程。

1、复盘重点为问题重复发生环节；

2、优化方案需在次年3月实施。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：总监理工程师拥有重大质量、安全事项处置权限（金额＞10万元需报公司），专业监理工程师负责一般事项审批，监理员仅执行记录权限，特殊权限需总经理特批。

1、金额界定以合同约定为准；

2、特批事项需附书面理由。

(二)审批权限标准：常规问题整改单由专业监理工程师审批，紧急情况由总监理工程师越权处理，审批时限≤2小时，越权需在24小时内补办手续。审批记录录入项目台账。

1、整改单需编号管理；

2、越权处理需经施工方确认。

(三)授权与代理：授权需书面说明授权范围、期限，最长6个月，代理仅限现场协调，最长12小时，交接时双方签字确认。

1、授权书需总监理工程师签字；

2、代理事项需记录在日志。

(四)异常审批流程：紧急情况处置启动“现场先执行-3日内补报”程序，补报材料需含加急说明，重大事项由公司分管领导审批。

1、加急材料需注明事由；

2、审批结果需抄送监理部。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：监理记录需包含“时间-工序-标准-结果”四要素，旁站视频需同步录制，影像资料保存期限不少于3年。执行不到位判定标准为：整改通知未按期发出、记录缺失超过5%的视为重大问题。

1、记录本需现场留存；

2、视频需刻录光盘归档。

(二)监督机制设计：建立项目部周检、监理部月检双重监督，重点检查旁站记录完整性、整改落实情况，嵌入“方案审查-过程监督-验收复核”三个内控环节，要求现场核对数据。

1、周检由项目总监主持；

2、月检由总监理工程师带队。

(三)检查与审计：监督内容包括监理计划执行率、问题整改闭环率，采用抽样检查法，每月抽取10%监理记录复核，审计结果形成书面报告，明确整改责任人及时限。

1、抽样按监理记录编号随机选择；

2、报告需经技术部审核。

(四)执行情况报告：每月5日前提交项目监理报告，含当月监理计划完成率、问题统计、高风险项预警、改进建议，报告需经总监理工程师签字。

1、报告需包含趋势分析图；

2、预警项需标注整改时限。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：考核指标包括工程质量合格率（权重40%）、安全生产事故率（权重30%）、监理计划完成率（权重20%）、资料完整率（权重10%），评分标准为“优（90%以上）、良（80%-89%）、中（60%-79%）、差（60%以下）”，考核对象为总监理工程师、专业监理工程师、监理员。

1、质量考核以竣工验收评定结果为准；

2、安全考核按“事故发生次数×严重等级”计算得分。

(二)评估周期与方法：季度考核，采用“数据统计-会议评议”方法，项目经理组织，技术部提供数据支持。重点评估上季度未完成指标。

1、数据统计以项目台账为准；

2、评议结果需记录在案。

(三)问题整改机制：一般问题整改时限7日，重大问题15日，整改由责任岗位落实，监理部复核，逾期未完成直接影响当期绩效。

1、整改需有具体措施；

2、复核需现场确认。

(四)持续改进流程：每年1月收集考核、检查中发现的制度缺陷，技术部评估，项目经理审批，3月实施修订。

1、改进建议需经3人以上提出；

2、修订内容需全员公示。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括“重大质量隐患预防、创新工艺应用、安全典型事迹”，类型为“奖金/荣誉证书”，标准按“贡献程度×金额标准”，申报由部门提交，总监理工程师审核，总经理审批，公示3日。违规行为分类为“违反操作规程（一般）、泄露商业秘密（较重）、重大责任事故（严重）”，判定标准以事实记录为准。

1、奖金金额最高不超过5000元；

2、荣誉证书需公司盖章。

(二)处罚标准与程序：处罚标准为“警告（一般违规）、罚款（较重违规）、降级（严重违规）”，金额按“违规等级×标准系数”，程序为“调查取证-告知当事人-3日内处理”，处罚结果抄送人事部。保障当事人5日内陈述申辩权利。

1、罚款金额不超过当月工资20%；

2、降级需书面说明理由。

(三)申诉与复议：当事人需在处罚决定后3日内书面申请，监理部受理，5日内提交复议意见，总经理终审。复议结果需抄送当事人。

1、申诉材料需附证据；

2、复议决定需存档。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由公司技术部负责解释。