煤炭生产企业危险源管理制度

煤炭生产企业危险源管理制度第一章总则1.1目的与依据为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化煤炭生产企业对生产系统中危险源的辨识、评估、管控及监测工作，有效遏制重特大生产安全事故的发生，保障从业人员生命安全和身体健康，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《煤矿安全规程》及煤矿安全生产标准化管理体系基本要求等相关法律法规与标准，结合本企业实际生产状况，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于企业所属各煤矿（井）、地面生产系统、辅助生产车间及相关职能部门的所有生产经营活动。涵盖矿井建设、生产、改造、闭坑等全生命周期内的危险源管理。1.3基本原则危险源管理遵循“全员参与、分级管控、动态管理、持续改进”的原则。坚持风险预控，将危险源辨识与隐患排查治理相结合，构建双重预防机制，确保矿井安全生产系统处于可控状态。1.4定义本制度所称危险源，是指在煤矿生产建设过程中可能导致人员伤害、健康损害、财产损失、环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。根据风险大小将危险源划分为重大危险源、较大危险源、一般危险源和低危险源四个等级。第二章组织机构与职责2.1组织体系企业成立危险源管理领导小组，由董事长（总经理）任组长，安全总监、总工程师任副组长，各分管副矿长及安监、生产、技术、通风、机电、地测、调度等职能部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全监察部门，负责日常危险源管理的监督、考核与汇总工作。2.2主要职责2.2.1董事长（总经理）职责全面负责危险源管理的领导工作，是危险源管控的第一责任人。负责保障危险源辨识、评估及管控所需的人力、物力、财力投入；审定重大危险源清单及管控措施；组织制定重大危险源应急预案。2.2.2总工程师职责负责组织制定危险源辨识与评估的技术标准，指导开展全矿井危险源的技术辨识工作；负责审批重大危险源治理技术方案；在采掘接续计划、通风系统设计等环节优先考虑危险源管控需求。2.2.3安全总监职责负责监督检查危险源管理制度的落实情况；组织开展危险源排查与风险评估；对重大危险源管控措施的实施效果进行监督考核；制止违章指挥和强令冒险作业。2.2.4分管副矿长职责对分管业务范围内的危险源管理负直接责任。组织落实分管系统内的危险源辨识工作；制定并落实管控措施；定期组织分管部门开展危险源专项排查。2.2.5职能部门职责（1）安监部门：负责建立危险源管理档案，发布风险预警信息，监督各单位整改落实。（2）生产技术部门：负责采掘作业面、顶板管理、支护工艺等方面的危险源辨识与管控。（3）通风部门：负责瓦斯、煤尘、火灾、通风系统等方面的危险源辨识与监测。（4）地测部门：负责水害、地质构造等方面的危险源预测预报。（5）机电运输部门：负责机电设备、运输系统、供电系统等方面的危险源辨识与维护。2.2.6基层区队及班组职责基层区队是危险源管控的执行主体。负责本作业区域内危险源的日常辨识、班前风险评估、现场管控措施的落实及隐患的即时整改。班组长负责当班作业前的安全确认，发现异常立即停止作业并上报。2.2.7从业人员职责严格遵守本岗位安全操作规程，接受危险源辨识与管控培训；有权拒绝违章指挥；在作业前对岗位危险源进行确认；发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或在采取可能的应急措施后撤离作业场所。第三章危险源辨识3.1辨识范围危险源辨识应覆盖矿井所有系统、场所、设备设施和作业活动。具体包括但不限于：（1）井田范围及地质条件：断层、陷落柱、冲刷带、含水层、老空老窑等。（2）开拓开采系统：井筒、巷道、采煤工作面、掘进工作面、硐室等的空间布局及支护方式。（3）通风系统：通风网络、通风设施、局部通风、主扇等。（4）瓦斯煤尘防治系统：瓦斯抽采、监测监控、防灭火、综合防尘等。（5）防治水系统：排水设施、探放水工程、防水煤柱等。（6）机电运输系统：提升机、胶带输送机、供电系统、大型固定设备等。（7）爆破作业与火工品管理。（8）职业卫生因素：噪声、粉尘、有毒有害气体、高温等。（9）应急救援资源与能力。（10）相关方作业及外来人员活动。3.2辨识方法采用系统化的辨识方法，确保辨识的全面性与准确性。（1）经验对照法：组织技术人员、老工人、管理人员对照《煤矿安全规程》及事故案例进行辨识。（2）工作危害分析法（JHA）：对具体的作业步骤进行分析，识别每个步骤中的潜在危险。（3）安全检查表法（SCL）：依据标准规范编制检查表，对设备、设施、环境进行系统排查。（4）故障类型和影响分析法（FMEA）：分析系统组成部分的故障模式及其对系统的影响。（5）危险与可操作性研究（HAZOP）：针对工艺过程中的偏差及原因进行分析。3.3辨识流程与时机（1）年度辨识：每年由总工程师组织，对所有生产系统及作业环境进行一次全面的危险源辨识，评估风险等级，更新《危险源清单》。（2）专项辨识：当出现以下情况时，应及时开展专项辨识：①新水平、新采区、新工作面设计前；②生产系统、工艺、技术、设备设施发生重大变化前；③启用新材料、新设备、新技术前；④采掘工作面地质条件发生明显变化或过地质构造时；⑤事故发生后或同类事故发生预警后；⑥法律法规及标准发生变更时。（3）日常辨识：基层班组和岗位员工在每班作业前，利用“手指口述”或“安全确认”等方式，对本岗位作业范围内的危险源进行动态辨识。3.4辨识内容要求辨识内容应明确危险源的名称、所属区域、存在状态（正常/异常/紧急）、可能导致的事故类型、触发条件及潜在后果。对于瓦斯、水害、火灾等重大灾害，必须查明其致灾因素、危险程度及波及范围。第四章风险评估与分级4.1评估标准企业应建立统一的风险评估标准，采用风险矩阵法（LS法）或作业条件危险性评价法（LEC法）对辨识出的危险源进行定量或定性评估。评估指标应包括事故发生的可能性（L）、概率、暴露于危险环境的频繁程度（E）及事故可能造成的后果（C）。4.2风险分级标准根据评估结果，将危险源划分为四个等级，实行分级管理：（1）重大风险（Ⅰ级/红色）：指事故发生可能性极高，一旦发生将造成多人死亡或重大财产损失的危险源。如：高瓦斯矿井采煤工作面上隅角瓦斯超限、受老空水严重威胁的掘进工作面等。（2）较大风险（Ⅱ级/橙色）：指事故发生可能性较高，一旦发生将造成人员重伤或较大财产损失的危险源。如：大倾角综采工作面、主要运输巷道皮带机火灾隐患等。（3）一般风险（Ⅲ级/黄色）：指事故发生可能性一般，一旦发生可能造成人员轻伤或一般财产损失的危险源。如：局部通风机随意停风、设备防护罩缺失等。（4）低风险（Ⅳ级/蓝色）：指事故发生可能性较低，危害程度较小的危险源。如：作业场所照明不足、文明生产不达标等。4.3风险矩阵表为规范评估过程，制定如下风险矩阵判定表：后果严重程度(S)极不可能(1)不可能(2)可能(3)很可能(4)极可能(5)灾难性(多人死亡/系统报废)低一般较大重大重大严重(单人死亡/重伤)低一般较大重大重大轻微(轻伤/设备损坏)低低一般较大较大轻微(轻微伤)低低低一般一般4.4评估结果应用评估完成后，应形成《风险评估报告》，明确各类风险的数量、分布及管控重点。对于重大风险，必须由企业主要负责人组织制定专项管控方案。第五章风险管控措施5.1管控层级根据风险等级，按照从高到低的原则，分别由公司、矿、区队、班组四个层级进行管控。（1）重大风险（Ⅰ级）：由企业主要负责人（董事长/总经理）负责管控，上级公司监管部门重点督办。（2）较大风险（Ⅱ级）：由分管矿长负责管控，安监部门重点监督。（3）一般风险（Ⅲ级）：由基层区队负责人负责管控，技术部门指导。（4）低风险（Ⅳ级）：由班组长及岗位员工负责管控，日常管理。5.2管控措施制定要求管控措施的制定应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序。（1）工程技术措施：通过改进工艺、设备改造、设置安全防护装置等手段，从根本上降低风险。例如：对瓦斯超限区域实施瓦斯抽采、完善排水系统、安装防突装置等。（2）管理措施：制定完善作业规程、操作规程，加强监督检查，实行许可制度（如动火作业票、盲板抽堵作业票），限制作业人数及作业时间。（3）培训教育措施：对相关人员进行专项安全培训，使其掌握风险特性及管控要点，提高安全意识和操作技能。（4）个体防护措施：为从业人员配备符合国家标准的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。（5）应急处置措施：制定针对性的现场处置方案，配备应急物资，定期组织演练，确保在紧急情况下能够迅速响应。5.3重大危险源特别规定对于重大危险源，除常规管控措施外，必须执行以下规定：（1）建档登记：建立专门的技术档案，内容包括地点、数量、物理化学特性、检测数据、管理责任人等。（2）定期检测：对重大危险源的关键参数（如瓦斯浓度、水仓水位、温度等）进行实时在线监测，并定期进行人工校验。（3）应急预案：专项应急预案应报属地安全生产监督管理部门备案。（4）预警机制：设定预警阈值，一旦参数接近临界值，立即通过调度系统发布预警信息，启动停产撤人程序。（5）现场管理：在重大危险源区域设置明显的警示标志和告知牌，标明风险等级、主要危害及应急联系方式。5.4管控措施落实与检查（1）管控措施必须纳入作业规程和操作规程，并在施工现场进行公示。（2）实施作业前，必须由安全管理人员对管控措施落实情况进行现场确认，未落实到位严禁作业。（3）每月由分管领导组织对分管范围内重大、较大风险管控措施的落实情况进行一次全面检查，形成检查记录。第六章隐患排查治理6.1隐患排查与危险源的关系隐患是危险源管控措施缺失或失效的表现。危险源管理是隐患排查治理的前置和基础，隐患排查治理是危险源管理的动态延伸。6.2排查方式（1）日常排查：班组每班进行，岗位员工随时进行。（2）定期排查：矿每月至少组织一次综合性排查；区队每周至少组织一次。（3）专项排查：根据季节特点（如雨季三防、冬季四防）、节假日及重点时段进行。（4）专家诊断排查：定期聘请外部专家或机构对矿井系统性风险进行诊断。6.3排查内容重点排查危险源管控措施是否有效、设备设施是否完好、作业人员行为是否规范、现场环境是否符合标准。具体包括：（1）瓦斯治理措施是否到位，监测监控系统是否运行正常。（2）探放水设计是否执行，排水设备是否完好。（3）采掘工作面支护质量是否达标，顶板压力监测数据是否异常。（4）机电运输设备保护装置是否灵敏可靠。（5）作业人员是否违章指挥、违章作业。6.4治理流程严格执行“闭环管理”原则，流程如下：（1）登记上报：排查人员发现隐患后，应立即上报并录入隐患排查治理信息系统。（2）下达整改通知：安监部门对隐患进行分级，下达《隐患整改通知书》，明确整改责任人、整改措施、整改资金、整改时限和应急预案（五定原则）。（3）实施整改：责任单位按照整改要求组织实施。重大事故隐患必须停产整改。（4）及验收销号：整改完成后，责任单位申请验收。安监部门组织现场验收，合格后予以销号。6.5重大事故隐患判定与处置严格按照《煤矿重大事故隐患判定标准》进行判定。一旦发现重大事故隐患，必须立即停止生产、撤出作业人员，由矿长组织制定专项治理方案，治理完毕后按规定组织验收，验收合格方可恢复生产。第七章监测预警与信息化管理7.1监测监控系统建立健全综合安全监测监控系统，实现对瓦斯、水害、火灾、顶板、粉尘等主要危险源的实时监测。（1）瓦斯监测：推广使用瓦斯抽采达标评价系统，确保传感器报警、断电、复电功能灵敏可靠。（2）水害监测：安装水害预警系统，实时监测水文地质参数和排水系统运行状态。（3）顶板监测：推广使用矿压在线监测系统，实时掌握顶板动态变化。7.2信息化平台建设建设或完善危险源分级管控与隐患排查治理双重预防机制信息化平台。平台应具备以下功能：（1）风险动态展示：通过矿井电子地图，直观展示各区域风险分布及等级。（2）数据统计分析：自动统计风险变化趋势、隐患排查频次及整改率。（3）移动终端应用：支持管理人员通过手机APP实时查询风险信息、上报隐患、审批整改。（4）预警推送：实现风险超限、隐患逾期未改等情况的自动报警与信息推送。7.3信息更新与传递危险源信息发生变更时，应在24小时内完成系统更新。调度室负责每日汇总全矿危险源管控情况，并在早调度会上通报，确保信息传递畅通。第八章培训教育与应急演练8.1培训教育（1）年度培训计划：将危险源辨识与风险评估纳入年度安全培训计划。（2）全员培训：每年至少组织一次全员危险源管理知识培训，使员工掌握本岗位风险及管控措施。（3）专项培训：在采用新工艺、新技术、新材料或新设备前，必须对相关人员进行专项风险管控培训。（4）考核：培训后必须进行考核，考核不合格者严禁上岗。8.2应急演练（1）针对重大危险源，每年至少组织一次专项应急预案演练。（2）针对现场处置方案，每半年至少组织一次现场演练。（3）演练评估：演练结束后，应对演练效果进行评估，分析存在的问题，及时修订应急预案和管控措施。第九章监督考核与持续改进9.1监督检查安全监察部门负责对各单位危险源管理制度执行情况进行日常监督。对未按规定开展辨识、评估、管控及隐患排查治理的单位，下达整改指令。9.2绩效考核建立危险源管理绩效考核机制，考核指标包括：（1）危险源辨识的全面性与准确性。（2）风险评估报告的质量。（3）管控措施的落实率。（4）隐患排查的数量与整改率。（5）重大危险源监控的有效性。9.3奖惩机制（1）奖励：对在危险源辨识中发现重大遗漏、及时上报重大险情或提出有效管控建议避免事故发生的单