安全生产双重预防机制信息化建设责任制考核办法

安全生产双重预防机制信息化建设责任制考核办法第一章总则第一条为深入贯彻落实国家关于安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的法律法规及标准规范，全面推进安全生产双重预防机制信息化建设，确保信息化系统在实际应用中发挥实效，压实各级人员安全生产责任，特制定本办法。第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《安全生产风险分级管控体系通则》、《生产安全事故隐患排查治理体系通则》以及企业内部相关安全生产管理制度，结合企业数字化转型战略及信息化建设实际情况制定。第三条安全生产双重预防机制信息化建设责任制考核坚持“实事求是、客观公正、标准量化、奖惩分明”的原则。考核旨在通过信息化手段倒逼责任落实，实现风险管控的动态化和隐患排查治理的闭环化，提升企业本质安全水平。第四条本办法适用于企业所属各部门、各车间（项目部）、各班组及全体从业人员。考核对象包括主要负责人、分管负责人、各职能部门负责人、安全管理人员、技术人员、班组长及一线岗位操作人员。第五条考核内容涵盖双重预防机制信息化平台的数据录入、风险辨识评估、管控措施落实、隐患排查治理、系统运行维护、移动端应用及数据互联互通等全流程、全要素的责任履行情况。第二章组织机构与职责第六条企业成立双重预防机制信息化建设领导小组，由主要负责人任组长，分管安全和技术的副职领导任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹规划信息化建设工作，审批考核结果，审定重大奖惩事项。第七条安全管理部门作为双重预防机制信息化建设的主管部门，主要职责包括：（一）负责制定和完善双重预防机制信息化建设相关配套制度及考核细则；（二）负责信息化平台的日常管理、权限分配及业务流程配置；（三）负责对各部门、车间双重预防机制信息化运行情况进行日常监督、检查和评价；（四）负责定期汇总考核数据，形成考核报告，提出奖惩建议；（五）负责组织信息化应用培训，提升全员系统操作技能。第八条信息技术部门负责双重预防机制信息化系统的技术支撑，主要职责包括：（一）保障服务器、网络、终端等硬件设施的稳定运行，确保系统在线率达到考核标准；（二）负责系统软件的维护、升级、漏洞修复及数据备份与恢复；（三）开发或优化系统功能模块，满足业务部门提出的合理需求；（四）负责与上级监管部门或第三方平台的数据对接接口维护，确保数据传输畅通。第九条各业务职能部门（生产、设备、工艺、技术等）按照“管业务必须管安全”的原则，负责本专业领域内的风险管控和隐患排查治理信息化工作。具体职责包括：（一）负责本专业风险点的辨识、评估及管控措施的制定，并实时录入系统；（二）负责组织开展本专业的隐患排查，并将排查数据及整改情况录入系统；（三）负责对本专业系统数据的准确性、及时性负责。第十条各车间（项目部）、班组是双重预防机制信息化建设的执行主体。其主要职责是：（一）组织全员参与风险辨识和隐患排查，确保所有风险点和隐患数据应录尽录；（二）督促员工规范使用移动终端进行日常巡检、排查和整改确认；（三）对系统推送的风险预警信息和隐患整改任务进行及时响应和处理。第三章考核内容与标准第十一条考核实行百分制，基础分值为100分。根据考核指标的重要程度，设置关键否决项和一般考核项。考核周期分为月度考核、季度考核和年度总评。第十二条风险分级管控信息化建设考核指标与评分标准。（一）风险点数据库建设与维护（20分）1.风险点台账建立（5分）：未按规定在系统中建立完整风险点台账的，每缺失一个风险点扣1分；台账信息（名称、位置、类型、责任单位）不全的，每处扣0.5分。2.风险辨识与评估（10分）：未利用系统开展风险辨识或辨识不全的，扣5分；风险评价方法选用错误或评价等级（红、橙、黄、蓝）判定不准确的，每处扣2分；当生产工艺、设备设施发生变化时，未在系统内及时更新风险信息的，每延迟一天扣1分。3.管控措施制定与落实（5分）：未在系统中针对各风险点制定工程技术、管理、培训、个体防护等管控措施的，每缺失一项扣1分；管控措施未落实到具体岗位和人员的，每处扣0.5分。（二）风险分级管控清单与告知（15分）1.风险清单编制（5分）：未在系统中生成风险分级管控清单的，扣5分；清单未覆盖所有作业活动和设备设施的，每缺一项扣1分。2.风险告知与可视化（10分）：未在系统中设置风险告知卡、风险分布图等电子化资料的，扣5分；现场风险告知内容与系统数据不一致的，每处扣2分；岗位员工未能在移动端随时查阅本岗位风险及管控措施的，每人次扣1分。（三）风险动态监测与预警（15分）1.在线监测数据接入（5分）：涉及重大风险点的监测数据（如温度、压力、液位等）未按要求接入系统的，每处扣2分；数据传输不稳定的，每日扣1分。2.预警响应与处置（10分）：系统发出风险预警后，责任单位未在规定时间内（如30分钟）进行确认和处置的，每次扣2分；导致预警升级为事故的，实行一票否决。第十三条隐患排查治理信息化建设考核指标与评分标准。（一）隐患排查任务执行（25分）1.排查计划制定（5分）：未在系统中制定月度、周度隐患排查计划的，扣5分；计划内容与现场实际不符的，每处扣1分。2.排查任务落实（15分）：未按照系统生成的排查清单（或“一张表”）开展排查的，少一次扣2分；排查记录未通过移动端实时上传，存在补录、造假行为的，每发现一次扣5分；排查流于形式，未发现现场明显隐患而被上级检查发现的，每次扣3分。3.岗位日常排查（5分）：岗位员工未按规定频次利用系统进行岗位自查的，每人次扣1分。（二）隐患治理与闭环管理（20分）1.隐患登记与分级（5分）：发现隐患后未在系统内登记的，每处扣2分；隐患等级判定（一般、重大）错误的，每处扣1分。2.整改时限与措施（10分）：未在系统中制定整改方案、明确整改责任人、资金、时限和预案的，每处扣2分；未按期完成整改且未办理延期手续的，每处扣3分；重大隐患未实行挂牌督办或“双报告”的，扣10分。3.验收销号（5分）：隐患整改完成后，未在系统中上传整改前后对比照片、视频等证据材料的，每处扣1分；未组织验收并在系统中进行销号操作的，每处扣2分。第十四条系统运行维护与应用考核指标与评分标准。（一）系统活跃度与数据质量（5分）1.登录率（2分）：被考核人员月度系统登录率低于100%的，每低1%扣0.1分。2.数据准确性（3分）：系统内存在逻辑错误、重复数据、垃圾数据的，每处扣0.5分。（二）硬件设施与终端管理（5分）1.终端配备（2分）：岗位巡检人员未配备专用移动终端的，每人扣1分；终端设备损坏未及时报修影响工作的，每人次扣0.5分。2.网络保障（3分）：因网络维护不到位导致系统大面积瘫痪超过4小时的，扣3分。（三）持续改进与功能优化（5分）1.需求反馈（2分）：积极向主管部门提出系统功能优化建议并被采纳的，每条加1分。2.数据分析应用（3分）：未定期利用系统报表功能分析本单位风险趋势和隐患规律的，扣2分；未根据分析结果调整安全工作重点的，扣1分。第十五条互联互通与信息报告考核。（一）数据上报（5分）未按时通过系统向政府监管平台或上级企业报送双重预防机制数据的，每次扣2分；报送数据造假或严重失真的，扣5分。（二）应急管理联动（5分）未将重大风险点信息与应急管理系统联动的，扣3分；隐患排查未包含应急设施、应急物资检查内容的，扣2分。第四章考核方式与程序第十六条考核采取“线上监测+线下核查”相结合的方式进行。充分利用信息化平台的数据统计、轨迹追踪、时间戳记录等功能，自动生成考核基础数据，减少人为干预。第十七条月度考核程序。（一）数据提取：每月初由安全管理部门从系统后台提取上月各部门、各人员的风险管控运行数据、隐患排查治理数据、系统登录及操作日志。（二）现场核查：安全管理部门结合日常安全检查，随机抽取系统中的风险点和隐患记录，赴现场核实其真实性、准确性。重点核查是否存在“线上有记录、现场无实况”的形式主义问题。（三）评分汇总：对照本办法第三章规定的评分标准，对各项指标进行打分，计算月度考核得分。（四）结果公示：月度考核结果在企业内部办公系统或公示栏进行公示，公示期不少于3个工作日。第十八条季度考核在月度考核基础上进行，重点考核双重预防机制信息化建设的运行效果和持续改进情况。季度考核得分取当季三个月月度考核的平均分，并加减季度专项检查发现问题的奖惩分。第十九条年度考核将季度考核结果作为主要依据，同时结合年度安全生产总体目标完成情况。对于在信息化技术创新、功能开发等方面做出突出贡献的部门或个人，给予专项加分。第二十条建立考核申诉机制。被考核单位或个人对考核结果有异议的，可在公示期内向安全管理部门提出书面申诉，并提供相关证据。安全管理部门在接到申诉后5个工作日内组织复核，并将复核结果书面反馈给申诉人。第五章奖惩细则第二十一条考核结果直接与被考核单位的安全生产绩效工资挂钩，并作为部门评先评优、干部任用的重要依据。第二十二条月度考核排名。（一）月度考核得分在90分及以上的部门，全额发放当月双重预防机制专项绩效奖励，并按得分排名给予前三名一定额度的现金奖励。（二）月度考核得分在80分至89分之间的部门，发放当月专项绩效奖励的90%。（三）月度考核得分在70分至79分之间的部门，发放当月专项绩效奖励的70%。（四）月度考核得分低于70分的部门，扣除当月全部双重预防机制专项绩效奖励，并由部门负责人向企业安全生产委员会写出书面检讨。第二十三条个人考核奖惩。（一）对于在考核期内未按规定完成风险辨识、隐患排查任务的个人，除扣除当月安全绩效外，还应进行离岗培训，培训合格后方可上岗。（二）对于利用系统弄虚作假，伪造风险数据或隐患排查记录的，一经查实，对直接责任人扣除季度全部安全绩效，并按照企业《员工奖惩条例》给予记过处分；情节严重的，予以解除劳动合同。第二十四条“一票否决”情形。凡发生以下情形之一的，该单位当月及年度考核直接按“零分”处理，取消年度评先评优资格，并严肃追究相关责任人的行政及法律责任：（一）因双重预防机制信息化建设严重滞后，导致风险失控或隐患未及时治理而发生生产安全事故的；（二）在上级监管部门或集团公司组织的检查中，因双重预防机制数据造假被通报批评的；（三）故意破坏信息化系统硬件设施或恶意攻击系统数据库的。第二十五条对于在双重预防机制信息化建设中提出创新性建议，通过技术手段显著降低风险等级、提高隐患排查效率的，经领导小组确认后，给予专项奖励5000元至20000元。第六章监督与改进第二十六条企业纪检监察部门对双重预防机制信息化建设责任制考核工作实施全过程监督，确保考核过程公开、公平、公正，防止走过场、搞形式。第二十七条安全管理部门每半年组织一次双重预防机制信息化建设运行评估会，分析考核中发现的共性问题，研究制定改进措施。针对系统功能缺陷或操作不便等问题，制定优化方案，由信息技术部门组织实施。第二十八条建立考核结果追溯机制。所有考核数据、评分表、申诉记录、奖惩决定等资料均应归档保存，保存期限不少于三年，以备后续查阅和审计。第二十九条本办法设定的考核指标和权重可根据企业安全生产实际情况及信息化建设阶段目标进行动态调整。调整方案由安全管理部门提出，报领导小组审批后发布执行。第七章附则第三十条本办法中涉及的具体评分细则及奖惩金额，可根据企业年度经营效益和安全生产预算进行适当调整，具体以每年发布的《年度安全生产目标责任书》为准。第三十一条本办法由企业安全管理部门负责解释。第三十二条本办法自发布之日起施行。原有相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。附件：安全生产双重预防机制信息化建设责任制考核评分表（参考模板）考核项目考核内容分值评分标准（扣分项）考核方式得分一、风险分级管控（40分）1.风险点台账及更新10台账不全，缺一项扣1分；更新不及时，每延迟一天扣1分。系统查询、现场核对2.风险评估分级准确性10等级判定错误，每处扣2分；分析方法错误扣5分。系统抽查、专家验证3.管控措施落实情况10措施缺失或未对应到岗位，每处扣1分；措施失效未更新，每处扣2分。现场核查、系统记录4.风险告知及可视化10员工不掌握本岗位风险，每人次扣1分；现场告知卡与系统不符，每处扣2分。现场提问、比对二、隐患排查治理（40分）1.排查任务完成率15未按计划排查，少一次扣2分；未使用移动端，每次扣1分。系统统计、日志分析2.隐患录入及时性10发现隐患未在24小时内录入，每处扣2分；漏录、瞒报，每处扣5分。系统时间戳比对3.隐患整改闭环率10未按期整改，每处扣3分；无整改证据（照片），每处扣1分。系统流程追踪4.重大隐患管理5未挂牌督办扣3分；未“双报告”扣2分。系统状态检查三、系统运行与应用（20分）1.系统活跃度5登录率不足100%，每低1%扣0.5分。系统后台报表2.数据质量5存在垃圾数据、逻辑错误，每处扣0.5分。数据校验脚本3.终端设备管理5设备损坏影响工作，每人扣2分。现场检查4.数据上报与互联互通5未按时上报扣2分；接口故障未处理扣3分。网络监控日志合计100补充说明：信息化考核实施要点解析为确保上述考核办法的有效落地，企业在实际执行过程中应重点关注以下几个实施层面的细节，避免考核流于形式。一、数据真实性的技术校验考核的核心在于“真”。信息化系统应具备防作弊功能。例如，在隐患排查移动端应用中，必须强制开启GPS定位、水印相机功能，确保排查照片的时间、地点真实有效。考核人员在后台审核时，若发现某员工在两分钟内上传了相距500米的两处隐患照片，系统应自动判定为异常并触发报警，考核时直接判定为虚假排查，实行重罚。二、风险管控的动态关联风险不是一成不变的。考核应重点检查“动态更新”机制。当企业进行新改扩建项目、工艺变更或设备检修时，系统内是否触发了风险辨识的强制流程？如果在变更作业开始后，系统内的风险清单仍未更新，考核系统应自动向部门负责人发送预警提示，并扣除相应的责任制得分。这要求考核系统与企业的