四川省珙县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题

四川省玦县2024年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试必刷100题完整版【名师

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第I部分单选题(100题)

1.下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有OO

A：标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融

资融券的期限不可以顺延

B：标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示

日后一天将其调整出标的证券范围

C:标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日

起将其调整出标的证券范围

D：证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合

同无效

答案：C

2.(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于

证券公司风险管理文化机制的是()

A：监督

B：考核

C：传达

D：培训

答案：B

3.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自

律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人

员的独立性和履职保障。

A：合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B：证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提

交董事会审议决定

C：证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求

参加或者列席的会议前通知合规负责人

D：证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他

部门扪分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

答案：D

4.关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是()。

A：在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明

B：投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

C：向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承

诺

D：使用客户资产进行不必要的证券交易

答案：B

5.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()o

A：证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对

象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、

人员或者特定对象

B：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原贝L

避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级

做出任何形式的保证

C：证券公司、证券没资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研

究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究

结论

D：证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证

券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公

司等利益相关者的干涉和影响

答案：D

6.下列说法，错误的是()o

A：总体而言，证券出资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研

究报告

B：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券

公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务

C：证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价

值进行研究分析，撰写发布研究报告

D：发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券

公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或

者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见,

制作证券研究报告，并向客户发布的行为

答案：C

7.(2018年真题)()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司

因向客户融资融券所生债权的证券。

A：客户信用交易担保证券账户

B：融资专用资金账户

C：融券专用证券账户

D：客户信用交易担保资金账户

答案：A

8.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户

签订()，并对协议实行编号管理。

A：推广代理协议

B：保本保底补充协叹

C：证券投资顾问服务协议

D：资产托管协议

答案：C

9.以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是Oo

A：金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

B：最近3年个人年沟收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经

历的李四

C：最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

I）：最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且

具有3年黄金投资经验的王某

答案：C

10.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A：10

B：3

C：5

D：2

答案：C

11.O是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排,

能够实际支配公司行为的人

A：关联关系人员

B：高级管理人员

C：控股股东

D：实际控制人

答案：D

12.单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的

主管人员和其他责任人员，处()以下有期徒刑或者拘役。

A：1年

B：半年

C：3年

D：5年

答案：D

13.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的

机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是OO

A：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信

息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以

适当减轻

B：信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包

括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

C：证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、

业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控

制范围

D：除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、

日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

答案：A

14.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国

务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书

面决定。

A：20个工作日

B：1个月

C：3个月

D：30个工作日

答案：A

15.下列选项中，说法正确的是()。

A：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资

本

B：设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C：任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、

冻结或者强制执行

D：董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

答案：B

16.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是

OO

A：信息披露的一般原则规定及要求

B：依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

C：要约收购的条件及收购要约的内容

D：申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条

件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易

的情形

答案：C

17.关于证券分析师，下列说法错误的是()o

A：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业

资格

B：申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

C：投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

D：在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注用登

记为证券分析师

答案：C

18.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报

注册资本的公司

A：5万元以上50万元以下

B：10%以上15%以下

C：5%以上15%以下

D：1万元以上3万元以下

答案：C

19.(2020年真题)下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()

A：II、III

B：I、TV

C：III.IV

D：I、II、III、IV

答案：C

20.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是()o

A：法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

B：任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C：国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D：国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行

答案：C

21.《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基

金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财

产具有()O

A：确定性

B：独立性

C：契约型

D：盈利性

答案：B

22.甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的

过程中，不符合业务规范的是()O

A：甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

B：甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指

令

C：甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以

电子方式

D：甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

答案：B

23.下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是()。

A：保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金

往来记录等相关资料，保存期限不少于15年

B：安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的

有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业

务

C：根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者

的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况

信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报

D：监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，

及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

答案：A

24.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是()o

A：基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B：证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等

活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

C：商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

D：证券公司总部及菅业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业

证书

答案：C

25.另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业

协会报送另类投资业务月度报表。？

A：15

B：5

C：20

D：10

答案：D

26.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是()o

A：证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B：禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情

况发布评论意见

C：证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独

立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

D：从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产

管理等存在利益冲突的业务

答案：D

27.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票

面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A：1000

B：2000

C：3000

D：5000

答案：D

28.公司从事经营活动，必须做到（）o

A：I、IV

B：I、III

C：I、II、III、IV

D：I、II

答案：C

29.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法

错误的是OO

A：另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证

券投资业务

B：另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券

投资业务

C：另类子公司同一段资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证

券投资业务

I）：证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

答案：D

30.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A：不得申请赎回

B：可以申请赎回

C：可在任何时间、场所申请赎回

D：只能在基金合同约定的场所申请赎回

答案：A

31.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券()o

A：向特定对象发行证券累计不超过200人

B：未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计

超过200人

C：采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方

式向社会公众非公开进行股权转让

D：公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200

人

答案：A

32.下列说法错误的是()o

A：客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业

务资格的商业银行，单独立户管理

B：对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂

仅受理离婚涉及的过户登记申请

C：对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法

人已处于解散状态涉及的过户登记申请

D：客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放

在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责

资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存

管模式

答案：A

33.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是

()O

A：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推

举1名董事履行职务

B：董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

C：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推

举1名董事履行职务

D：董事长负责召集和主持董事会会议

答案：C

34.(2019年真题)根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是

()

A：上市公司收购的有关方案

B：公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

C：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分

之十，但未达到该资产的百分之三十

I)：公司股权结构的重大变化

答案：C

35.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，()是指

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履

行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A：操作风险

B：流动性风险

C：声誉风险

D：信用风险

答案：B

36.发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令

改正，给予警告，并处以()万元的罚款。

A：4〜40

B：3〜30

C：30〜60

D：10-100

答案：D

37.(2016年真题)按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主

要风险的是()O

A：信息风险

B：技术风险

C：合规风险

D：管理风险

答案：A

38.根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有()

A：II、III、IV

B：I、in、iv

c：I、n、in、iv

D：I、II

答案：B

39.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认

之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下

列不属于该类情形的是()o

A：持续监督工作未勤勉尽责

B：尽职调查工作日志格式不准确

C：唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的

审核工作

D：其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国

证券业协会公开谴责

答案：B

40.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法,

正确的是()O

A：科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市首日不设涨跌幅限制

B：科创板股票的涨跌幅限制为10%,新股上市后的前5个交易日不设

涨跌幅限制

C：科创板股票的涨跌幅限制为10%,新股上市首日不设涨跌幅限制

D：科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前5个交易日不设

涨跌幅限制

答案：D

41.()依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动

进行监督管理。

A：中国证券业协会

B：中国证监会

C：财政部

D：国务院

答案：B

42.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,

错误的是()

A：有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进

行交易的除外

B：有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C：有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

D：普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

答案：B

43.对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果()及

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻

国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制

境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他

措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。

A：《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B：《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

C：《中华人民共和国反洗钱法》

D：《金融机构反洗钱规定》

答案：B

44.证券公司设立集合资产管理计划的，

A：6、30

B：3、10

C：3、15

D：6、60

答案：D

45.(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办

法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的

条件，错误的是()o

A：具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

B：具备良好的诚信记录和职业操守

C：具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

D：最近二年未被监管机构采取行政监管措施

答案：D

46.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的俣荐

工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作

为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于

OO

A：5年

B：20年

C：10年

D：15年

答案：B

47.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每

股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证

金比例()

A：1

B：0.5

C：5

D：2.5

答案：D

48.证券公司及其直凄负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券

过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证

监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A：1〜12个月

B：6〜12个月

C：12〜24个月

D：3〜12个月

答案：D

49.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假

内容，尚未发行证券的，处以()以下的罚款。

A：200万元以上2000万元以下

B：300万元以上3000万元以下

C：50万元以上500万元以下

D：100万元以上1000万元以下

答案：A

50.证券公司、证券我资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供

建议的，下列说法，不符合要求的是()o

A：表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机

功能的，应当说明起方法和局限

B：揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有

重大遗漏

C：对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D：客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不

实、误导性宣传

答案：C

51.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改

正，

A：5万元以上30万元以下

B：5万元以上10万元以下

C：3万元以上10万元以下

D：5万元以上20万元以下

答案：D

52.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()o

A：1000万元

B：2000万元

C：1亿元

I)：5000万元

答案：B

53.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务

的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A：主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、

内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B：主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的

非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C：未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供绐

客户从事自身股票转让以外的其他活动

D：主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定

信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信

息

答案：C

54.证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的

基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。？

A：中国证券登记结算有限公司

B：中国证券业协会

C：沪深交易所

1）:中国证监会

答案：D

55.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

A：下一交易日

B：2个交易日后

C：次日

D：当H

答案：D

56.(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执

业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，

原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登

记。

A：10日

B：20日

C：30日

D：50

答案：A

57.(2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当

具有()资格。

A：衍生产品业务

B：资产管理业务

C：自营投资业务

D：证券经纪业务

答案：D

58.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务,

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()O

A：0.2

B：0.3

C：1

D：0.5

答案：B

59.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司

及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予()处罚，并处以罚款。

A：终止收购

B：记大过

C：警告

D：通报批评

答案：C

60.根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的

交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是OO

A：对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

B：责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍

以下的罚款

C：对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D：考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

答案：D

61.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起()

内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A：3个月

B：10天

C：20天

D：1个月

答案：D

62.下列选项中，说法错误的是()o

A：股份有限公司可以不设董事长

B：股份有限公司可以不设副董事长

C：股份有限公司董事会成员可以为11人

D：股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

答案：A

63.()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付

的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A：行权

B：做市

C：保证金

D：备兑开仓

答案：D

64.证券公司应当按年度向()或者所在地中国人民银行分支机构报告

境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖

融资监管情况。

A：中国人民银行

B：证监会

C：外汇管理部门

D：财政部

答案：A

65.净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业为《公

司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A：1000

B：500

C：2000

D：3000

答案：A

66.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内

挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的()O

A：0.4

B：0.2

C：0.1

D：0.3

答案：D

67.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投

资管理业务内部控制的说法错误的是OO

A：证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有

资金的分户管理、独立运作

B：为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以

有承诺不高于国债收益率的保底条款

C：受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

D：证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投

资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

答案：B

68.A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股

票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分

核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等

情况。以下说法错误的是()o

A：监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施

B：张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和

中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规

则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市,

持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

C：张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办

法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6

个月内不受理张某具体负责的推荐

D：A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风

险，提高保荐业务整体质量的相关规定

答案：C

69.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,

或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该

证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

采取的措施有OO

A：向法院申请冻结其财产

B：申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C：在财产上设定其他权利

I）：通知出境入境管理机关依法阻止其出境

答案：A

70.（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的

保管的是Oo

A：审计委员会委员

B：董事会秘书

C：合规负责人

D：独立董事

答案：B

71.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于

证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）O

A：证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应

急处理工作

B：投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人

员总数的1/10

C：内部控制执行效果评估每年不得少于2次

D：内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的

项目审核、表决工作

答案：C

72.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应

当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之

日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过

的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A：7个

B：10个

C：12个

I）：5个

答案：A

73.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A：公正、公信、公平

B：公信、公平、公开

C：公正、公平、公开

D：公共、公平、公开

答案：C

74.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的

是（）。

A：证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包

括提供其他相关服务

B：证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服

务

C：证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不

得提供任何服务

D：证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,

用于服务特殊需求的客户

答案：A

75.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通

证券账户并从事交易满0以上。

A：3个月

B：半年

C：2年

D：1年

答案：B

76.(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协

议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,

继续进行收购的，触发要约收购。

A：0.3

B：0.1

C：0.5

I)：0.05

答案：A

77.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和

客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3

万元的，处以3万元以上()万元以下的罚款。

A：20

B：50

C：10

D：30

答案：D

78.（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务

管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开

下列信息（）。

A：I、II、III

B：HI、IV

C：I、H、III.IV

D：I、II、IV

答案：A

79.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）

A：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权

的主管部门批准，不得转让

B：作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

C：实施收购行为的投资者称为收购人

D：收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股

份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交

易

答案：D

80.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证

券交易的，处以。的罚款。

A：10万元以上60万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：1万元以上10万元以下

D：10万元以上30万元以下

答案：C

81.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列()情形时，应

予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A：单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业

务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联

合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上

的

B：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并

在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象,

自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交

量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期

货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计

达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

答案：C

82.(2016年真题)有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。

A：20

B：15

C：5

D：2

答案：C

83.违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理

其非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。

A：违法所得1倍以上10倍以下

B：违法所得1倍以上5倍以下

C：30万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：A

84.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证

券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()o

A：分类评价每季度进行一次

B：分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

C：证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

D：证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标

与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或

扣分

答案：D

85.下列说法中，错误的是()o

A：证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价

值进行研究分析，撰写发布研究报告

B：发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券

公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或

者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见,

制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C：总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研

究报告

D：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券

公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务

答案：A

86.某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。

A：H、in、iv

B：I、II、III

C：I、IV

D：I、III.IV

答案：D

87.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则

不包括下列选项中的。。

A：自愿

B：无偿

C：诚实信用

D：有偿

答案：B

88.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构

未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，

或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以

处以()万元以下的罚款。

A：10

B：3

C：30

D：5

答案：B

89.基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的

规定及时履行重大事项