特种设备风险分级管控和隐患排查治理双体系检查标准2026

特种设备风险分级管控和隐患排查治理双体系检查标准2026前言为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，深化特种设备安全专项整治，推动企业落实安全生产主体责任，提升特种设备本质安全水平，特制定本检查标准。本标准旨在规范特种设备风险分级管控与隐患排查治理（以下简称“双体系”）建设的检查工作，确保双体系有效运行，从源头上防范和遏制特种设备事故发生。本标准适用于对各类特种设备使用单位双体系建设与运行情况的检查与评估。检查工作应坚持科学性、系统性、实用性和可操作性原则，注重过程与结果并重，引导企业持续改进安全管理。1范围本标准规定了特种设备双体系建设的检查内容、检查方法、判定准则及相关要求。本标准适用于特种设备使用单位，也可作为监管部门、检验检测机构及第三方技术服务机构开展相关工作的参考依据。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。（此处略去具体引用文件编号，实际应用中应列出相关法律法规、安全技术规范及标准名称）3术语和定义3.1特种设备指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。3.2风险发生特定危险事件的可能性与后果严重性的组合。3.3风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.4隐患生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。3.5隐患排查治理对排查出的隐患，按照隐患等级和类别，采取相应的治理措施，及时消除隐患的活动。4检查内容与方法4.1风险分级管控体系检查4.1.1风险辨识检查要点：*企业是否建立并实施了覆盖所有在用特种设备及其作业活动的风险辨识制度和程序。*风险辨识的范围是否全面，是否包括设备本体、安全附件、附属设施、作业环境、人员操作、管理流程等各个环节。*风险辨识的方法是否科学、适用，是否结合特种设备的种类、特性及使用工况。*是否组织相关专业人员（包括技术、管理、操作、维修等）参与风险辨识。*风险辨识结果是否形成记录，并定期评审与更新。检查方法：查阅风险辨识管理制度、工作计划、会议纪要、风险辨识记录、参与人员签到表等；与相关人员交流，了解辨识过程和方法。4.1.2风险评估检查要点：*是否明确了风险评估的准则、方法和流程。*风险评估是否考虑了可能性和后果严重性两个维度。*评估方法的选择是否适宜，评估过程是否规范。*风险等级划分是否清晰、合理，是否符合相关要求及企业实际。*评估结果是否得到企业管理层确认。检查方法：查阅风险评估准则文件、风险评估记录、风险等级划分标准、评估报告及审批记录；抽查典型设备的风险评估过程。4.1.3风险分级检查要点：*是否根据风险评估结果，对特种设备风险进行分级（如重大、较大、一般、低等）。*不同级别风险是否有明确的管控主体和责任部门/责任人。*是否建立了风险分级管控清单，明确各级风险点、风险等级、管控措施、责任单位及责任人。检查方法：查阅风险分级管控清单、责任分配文件；与管理层及岗位人员沟通，确认其对所负责风险级别的认知。4.1.4风险管控措施检查要点：*是否针对不同等级的风险制定了相应的管控措施，措施是否具有针对性、可操作性和有效性。*管控措施是否涵盖工程技术、管理、培训教育、个体防护等多个方面。*重大风险是否制定了专项管控方案，包括监控、预警、应急等措施。*管控措施的落实情况如何，是否有跟踪检查和效果验证。*是否根据风险变化及时调整管控措施。检查方法：查阅各级风险管控措施文件、作业指导书、操作规程、培训记录、应急处置方案；现场检查管控措施的实际执行情况。4.1.5风险告知与培训检查要点：*是否对从业人员进行风险管控相关知识和技能的培训，确保其了解本岗位存在的风险及管控措施。*是否在作业现场等显著位置设置风险告知卡（牌），标明主要风险、等级、管控措施、应急措施及报告途径等。*培训记录是否完整，员工对本岗位风险的掌握程度。检查方法：查阅培训计划、培训教材、培训记录、考核记录；现场检查风险告知标识设置情况；随机抽查岗位人员，提问其对本岗位风险及管控措施的了解。4.2隐患排查治理体系检查4.2.1隐患排查检查要点：*是否建立了隐患排查治理制度，明确排查的责任、范围、内容、频次、方法和要求。*隐患排查是否覆盖所有特种设备及其相关的生产经营活动、管理环节。*是否制定了隐患排查清单，清单内容是否结合风险辨识和评估结果，是否包括法律法规、标准规范要求。*排查方式是否多样化，如日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、事故类比排查等。*排查记录是否规范、详实，是否对排查发现的隐患进行登记。检查方法：查阅隐患排查治理制度、隐患排查清单、各类排查记录（检查表、记录单等）；了解不同排查方式的实施情况。4.2.2隐患治理检查要点：*是否对排查发现的隐患进行分级分类管理。*是否明确各类隐患的治理责任部门、责任人和完成时限。*隐患治理方案是否可行，治理措施是否科学有效，是否做到闭环管理。*对于重大事故隐患，是否立即停产停业整改，并按规定上报监管部门，制定专项治理方案，落实监控措施。*隐患治理过程中是否采取了有效的安全防范措施，防止事故发生。*治理完成后是否组织验收，验收合格后方可恢复使用或作业。检查方法：查阅隐患登记表、隐患治理台账、整改通知书、重大隐患治理方案、验收记录；跟踪隐患从发现到治理完成的闭环过程。4.2.3效果评估与验证检查要点：*隐患治理完成后，是否对治理效果进行评估和验证，确保隐患已消除或风险已降低至可接受水平。*对于重大隐患的治理效果，评估过程是否有相关专业人员参与。*评估验证结果是否形成记录。检查方法：查阅隐患治理效果评估报告或验证记录；与参与评估人员交流。4.2.4记录与档案管理检查要点：*是否建立健全双体系运行的各类记录和档案，包括风险辨识、评估、分级、管控措施，隐患排查、登记、治理、验收等全过程记录。*记录是否真实、准确、完整、规范，保存是否符合要求。*是否定期对双体系运行记录进行分析，为持续改进提供依据。检查方法：查阅双体系相关的档案资料，检查记录的完整性、规范性和保存情况。5检查实施5.1检查准备*明确检查目的、范围、内容和日程安排。*组建检查小组，配备具有相应专业知识和经验的检查人员。*收集并熟悉相关法律法规、标准规范及受检单位基本情况、特种设备台账等资料。*制定详细的检查工作方案和检查表。5.2检查组织与实施*听取受检单位关于双体系建设与运行情况的汇报。*查阅相关文件、记录、档案资料。*深入作业现场，实地核查双体系运行的实际状况。*与企业管理层、安全管理人员、特种设备作业人员等进行访谈和问询。*对检查中发现的问题进行记录、取证。5.3检查结果与判定*检查小组对收集到的信息和证据进行汇总、分析和评估。*对照本标准要求，对受检单位双体系建设的完整性、合规性和有效性进行综合判定。*形成初步检查意见，向受检单位进行反馈，听取其陈述和申辩。5.4检查报告*检查结束后，应在规定时限内出具检查报告。报告应包括检查概况、检查发现（包括亮点与不足）、存在问题、整改建议、综合评价等内容。*检查报告应客观、公正、准确。6持续改进检查要点：*企业是否定期对双体系的运行情况进行评估和评审，识别存在的问题和不足。*是否根据评估评审结果、法律法规变化、设备状况改变、事故事件教训等情况，及时调整和完善双体系。*是否建立激励机制，鼓励员工参与风险辨识和隐患排查。*是否将双体系运行效果纳入企业安全绩效考核。检查方法：查阅双体系评审记录、管理评审报告、体系文件修订记录、安全绩效考核办法及记录等。7附则本标准由[相关部门/机构