2026年全国期货从业资格之期货法律法规考试精准押题卷（详细参考解析）

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年期货从业资格考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损

2、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

3、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张

4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所

5、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长

6、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

7、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％

9、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对

10、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会

11、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所

12、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量B.开平仓方向C.成交价格D.有效期限

13、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任

14、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

15、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部

16、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

17、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

18、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留

19、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

20、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

21、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿

22、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

23、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门

24、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会

25、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管

26、（）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司

27、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

28、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.100B.50C.300D.10

29、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行

30、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7

31、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7

32、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年

33、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

34、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

35、根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构

36、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所

37、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证

38、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任

39、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5

40、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.10B.20C.5D.15

41、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。A.《期货交易管理条例》B.《刑法》C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D.《期货公司管理办法》

42、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

43、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

44、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度

45、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额

46、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部

47、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C.5D.7

48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产

49、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开

50、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心

51、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6

52、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以

53、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量.价格信息

54、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所

55、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

56、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

57、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债

58、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

59、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当

60、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定

61、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息

62、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10

63、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所

64、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3B.5C.1D.2

65、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。A.《证券法》B.《期货交易管理条例》C.《期货交易所管理办法》D.《期货公司监督管理办法》

66、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由

67、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间

68、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％

69、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10

70、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会

71、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构

72、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行

73、共用题干甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由()承担。A.王某B.期货公司C.王某和甲期货公司共同承担D.期货交易所

74、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10

75、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。A.王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C.期货公司承担D.王某承担

76、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会

77、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

78、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

79、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％B.承担50％的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的30％D.不承担赔偿责任

80、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.管辖法院二、多选题

81、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会

82、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

83、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

84、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%

85、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准

86、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会

87、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6

88、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000

89、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政

90、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

91、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会

92、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

93、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会

94、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本

95、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.2B.3C.6D.8

96、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会

97、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司

98、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债

99、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D.具有完全民事行为能力

100、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500三、判断题

101、境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。（）

102、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

103、在期货交易的买卖双方中，只有买方必须缴纳一定的保证金，用于履约保证。()

104、期货公司将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，将面临吊销期货业务许可证的处罚。（）

105、期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

106、未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自没立金融机构罪。（）

107、在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。（）

108、期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

109、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（）

110、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）

111、会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。()

112、期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）

113、营业部应当于每周五收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。()

114、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）

115、由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()

116、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备大学本科以上学历，并且取得学士以上学位。（）

117、期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（）

118、期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（）

119、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（）

120、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。（）

参考答案与解析

1、答案：D本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。

2、答案：C本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

3、答案：A本题解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第26条的规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

4、答案：C本题解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

5、答案：D本题解析：暂无解析

6、答案：D本题解析：根据《期货交易所管理办法》第四十条的规定，选项D属于公司制期货交易所总经理行使的职权。对于公司制期货交易所董事长行使的职权，考生可以结合会员制期货交易所理事长行使的职权来加以记忆和掌握。

7、答案：B本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

8、答案：B本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70％。

9、答案：A本题解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

10、答案：C本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题答案为C。

11、答案：A本题解析：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

12、答案：A本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第20条的规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

13、答案：C本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

14、答案：D本题解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）中国期货业协会规定的其他执业行为规范。

15、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制。

16、答案：A本题解析：《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

17、答案：D本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的。撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

18、答案：C本题解析：《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

19、答案：C本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考，，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

20、答案：D本题解析：《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

21、答案：D本题解析：根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。

22、答案：A本题解析：《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。故A选项表述错误。

23、答案：C本题解析：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

24、答案：B本题解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第六条规定，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构

25、答案：B本题解析：中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终制及日常经营活动进行监督管理。

26、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

27、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

28、答案：A本题解析：根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

29、答案：B本题解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

30、答案：A本题解析：《期货公司监督管理办法》第一百零六条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。

31、答案：A本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

32、答案：C本题解析：根据《期货交易所管理办法》第29条的规定，理事会会议至少每半年召开一次。

33、答案：D本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签定或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《合同法》第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户巳有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

34、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施．或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

35、答案：D本题解析：《期货交易管理条例》第六十条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

36、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第五一t四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

37、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则，停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。

38、答案：B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

39、答案：B本题解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条规定，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全,部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

40、答案：A本题解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

41、答案：B本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。故本题答案为B。

42、答案：D本题解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

43、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

44、答案：A本题解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易曰、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

45、答案：B本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定，中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

46、答案：B本题解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

47、答案：B本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

48、答案：B本题解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

49、答案：A本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

50、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条。期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

51、答案：C本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

52、答案：D本题解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

53、答案：A本题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

54、答案：A本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

55、答案：C本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

56、答案：C本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

57、答案：C本题解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

58、答案：D本题解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

59、答案：C本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

60、答案：C本题解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款第1项的规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。本题中，货币出资的比例为2.7÷2=85％，对某公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”，不符合规定。

61、答案：C本题解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

62、答案：C本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

63、答案：A本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

64、答案：A本题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

65、答案：B本题解析：《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

66、答案：B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

67、答案：C本题解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。

68、答案：C本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

69、答案：B本题解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

70、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证券监督管理委员会提名，股东大会通过。

71、答案：D本题解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

72、答案：B本题解析：保证金分为结算准备金和交易保证金：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。

73、答案：A本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

74、答案：C本题解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

75、答案：D本题解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

76、答案：A本题解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第九条（二）经营机构审核通过的，认定其为专业投资者。

77、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。故本题答案为C。

78、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

79、答案：A本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确。期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为A。

80、答案：C本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。故本题答案为C。

81、答案：A本题解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。

82、答案：C本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考，，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

83、答案：D本题解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

84、答案：C本题解析：《外商投资期货公司管理办法》第二条。本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。

85、答案：A本题解析：《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

86、答案：C本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

87、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第十六条。期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

88、答案：B本题解析：根据《期货交易管理条例》第十六条，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

89、答案：B本题解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

90、答案：D本题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

91、答案：A本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

92、答案：C本题解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

93、答案：A本题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十四条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

94、答案：C本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应