安全生产风险分级管控责任制实施细则

安全生产风险分级管控责任制实施细则第一章总则第一条为全面贯彻落实安全生产法律法规及标准要求，切实构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，明确各级人员在安全生产风险辨识、评估、管控及隐患治理中的责任，有效防范各类生产安全事故，保障从业人员生命安全和身体健康，结合企业生产经营实际，制定本实施细则。第二条本细则适用于企业所属各部门、车间、班组及全体从业人员。企业范围内的一切生产经营活动，包括外包工程、外来施工及相关作业场所的风险分级管控工作，均须遵守本细则。第三条安全生产风险分级管控工作坚持“全员参与、分级负责、动态管控、持续改进”的原则。将风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面，通过建立健全责任体系，确保每一项风险都有人管、有人控。第四条风险分级管控责任制实行“一岗双责”，各级管理人员和全体员工在履行本职岗位生产职责的同时，必须履行本岗位范围内的安全风险管控职责。企业主要负责人对本单位的安全风险分级管控工作全面负责。第二章组织机构与职责第五条企业成立安全生产风险分级管控领导小组，由主要负责人任组长，安全总监任副组长，各职能部门负责人、车间主任为组员。领导小组下设办公室，设在安全管理部门，负责日常协调、监督、考核及信息汇总工作。第六条企业主要负责人（董事长、总经理、厂长）风险管控职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产风险分级管控责任制，组织制定并审议通过风险分级管控相关制度；（二）保障风险分级管控所需的人力、物力、财力投入，确保各项管控措施有效实施；（三）定期（至少每季度）组织召开安全生产风险研判会议，听取重大安全风险管控情况汇报，研究解决重大风险管控中的突出问题；（四）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，针对重大风险制定专项管控措施和现场处置方案；（五）组织开展年度安全风险辨识评估，对一级（红色）风险进行提级管控，亲自督办。第七条分管安全负责人（安全总监）风险管控职责：（一）协助主要负责人组织开展风险分级管控工作，具体指导、协调风险辨识、评估和管控措施的制定；（二）组织制定风险分级管控培训计划，监督各部门、车间开展风险管控教育培训；（三）每月组织对一级（红色）和二级（橙色）风险管控措施的落实情况进行监督检查，对检查中发现的问题责令限期整改；（四）负责风险分级管控工作的绩效考核，评价各部门、车间风险管控成效；（五）推进安全风险分级管控信息化建设，实现风险信息的动态管理和实时预警。第八条分管生产、技术、设备等其他负责人风险管控职责：（一）在组织生产、工艺变更、设备设施改造时，同步组织开展安全风险辨识和评估；（二）确保分管领域的各类风险管控措施融入生产流程、工艺操作规程和设备管理制度中；（三）定期组织分管范围内的风险排查，对排查出的风险隐患及时组织治理；（四）参与重大风险（一级、二级）管控方案的制定和实施，确保技术措施可行、设备设施完好。第九条安全管理部门职责：（一）具体承担风险分级管控领导小组办公室职责，起草相关制度，制定风险辨识评估标准和计划；（二）组织或指导各部门、车间开展风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级工作；（三）汇总、分析全厂风险信息，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图；（四）对各部门、车间风险管控措施的落实情况进行日常监督、检查，建立风险管控台账；（五）负责风险告知警示工作的监督，确保作业场所风险告知卡、警示标志设置规范。第十条生产、技术、设备、人力、财务等职能部门职责：（一）生产部门：在组织生产调度、下达生产任务时，必须同步下达风险管控要求；在开停车、检维修、异常工况处理等特殊作业环节，必须严格执行风险审批和管控措施。（二）技术部门：负责从工艺技术角度开展风险辨识，制定工艺操作规程中的风险控制措施，审核新技术、新工艺、新材料应用带来的风险，并制定相应技术对策。（三）设备部门：负责设备设施全生命周期的风险管控，开展设备安全性能评估，落实设备设施的安全防护装置、联锁报警装置的维护保养，确保设备处于安全运行状态。（四）人力资源部门：负责将风险分级管控知识纳入从业人员三级教育培训内容，配备满足风险管控要求的专业人员。（五）财务部门：负责保障风险辨识、评估、管控及隐患治理所需资金的及时拨付与核算。第十一条车间（部门）负责人风险管控职责：（一）作为本车间风险管控的第一责任人，全面负责本区域内的风险分级管控工作；（二）组织本车间全员开展风险点排查和危险源辨识，确保无遗漏；（三）针对辨识出的风险，组织制定具体的管控措施，明确责任人、检查频次和应急处置要求；（四）每周至少组织一次车间级风险研判，对一级、二级风险进行重点管控，对管控措施的落实情况进行检查；（五）负责本车间风险告知卡的悬挂、更新和维护，确保员工熟知本岗位风险。第十二条班组长风险管控职责：（一）组织班前会，结合当日工作任务，进行安全风险告知，提醒员工落实管控措施；（二）负责作业现场的风险确认，在未消除重大风险或未采取可靠防护措施前，有权拒绝作业指令；（三）每班对作业区域内的设备设施、作业环境、作业行为进行风险巡查，发现风险失控立即组织应急处置并上报；（四）督促本班组员工正确佩戴和使用劳动防护用品，严格执行操作规程。第十三条从业员工风险管控职责：（一）接受风险分级管控培训，掌握本岗位的风险辨识方法、风险后果及管控措施；（二）作业前进行岗位安全风险自查，确认风险可控后方可作业；（三）严格遵守操作规程和规章制度，严禁违章作业、违章指挥；（四）发现新的风险或管控措施失效时，立即停止作业，及时报告班组长或车间负责人，并有权提出改进建议；（五）积极参与风险辨识评估工作，如实提供相关信息。第三章风险辨识与评估第十四条风险辨识范围应覆盖企业所有区域、设施、设备和作业活动，包括但不限于：（一）常规作业活动：如生产操作、设备巡检、维修保养等；（二）非常规作业活动：如开停车、检维修、动火作业、受限空间作业、高处作业等；（三）所有进入作业场所的人员（包括承包商、访客）的活动；（四）工艺、设备、材料、环境的变化；（五）事故及潜在的紧急情况。第十五条风险辨识方法应根据辨识对象的特点选择，常用的方法包括：（一）工作危害分析法（JHA）：适用于对作业活动中的风险辨识；（二）安全检查表法（SCL）：适用于对设备设施、场所环境的风险辨识；（三）作业条件危险性评价法（LEC）：适用于对风险大小的定量或半定量评价；（四）故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）等适用于复杂的工艺系统。第十六条风险评估应结合风险发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果严重程度（C），判定风险值（D），并根据风险值大小进行分级。企业应结合自身实际，制定符合本单位特点的风险判定准则。第十七条风险等级按照从高到低划分为四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示：（一）一级风险（红色）：重大风险，属于不可容许的风险，必须立即停产整改，直至风险消除或降至可接受水平；（二）二级风险（橙色）：较大风险，属于高度风险，必须制定专项管控方案，落实重点监控；（三）三级风险（黄色）：一般风险，属于中度风险，需要制定管控措施，加强日常管理；（四）四级风险（蓝色）：低风险，属于可接受风险，需常规管控。第十八条风险评估流程：（一）制定年度或专项风险评估计划；（二）组织相关人员进行风险辨识，收集危险源信息；（三）依据判定准则进行风险分析和分级；（四）建立风险清单，确定管控层级和措施；（五）编制风险评估报告，报企业主要负责人审批。第四章风险分级管控标准第十九条企业应根据风险等级，从工程技术、管理、培训、个体防护等方面制定差异化的管控措施。管控措施应具有可行性、针对性和安全性。第二十条工程技术措施是消除或控制风险的首选措施，包括：（一）消除：通过工艺改进、替代等手段消除危险源；（二）预防：采用安全防护装置、联锁保护、绝缘、接地等防止能量意外释放；（三）减弱：如局部通风、降噪、减震等降低风险影响。第二十一条管理措施包括：（一）建立健全安全操作规程和管理制度；（二）实施作业许可审批，特别是针对动火、受限空间等高危作业；（三）设置安全警示标志和告知卡；（四）实施安全监测和巡查。第二十二条个体防护措施是在工程技术和管理措施无法完全控制风险时的补充手段，必须为从业人员配备符合国家标准的劳动防护用品，并监督其正确佩戴。第二十三条不同等级风险的管控层级要求如下表所示：风险等级颜色标识管控层级责任主体检查频次管控要求一级风险红色公司级企业主要负责人、分管负责人每班/每日重大风险，立即停止作业，制定专项方案，挂牌督办，由公司级直接管控二级风险橙色车间级车间主任、安全管理部门每日/每周较大风险，制定管理制度和操作规程，由车间级重点管控，公司级监督三级风险黄色班组级班组长、车间安全员每周/每班一般风险，纳入日常管理，由班组级管控，车间级抽查四级风险蓝色岗位级岗位员工每班/作业前低风险，执行操作规程，由岗位员工自行管控，班组级巡查第五章分级管控责任落实第二十四条一级（红色）风险管控责任落实：（一）必须由企业主要负责人亲自挂帅，建立专门的风险管控档案；（二）制定专项应急预案，配备必要的应急救援器材和物资，定期组织演练；（三）在风险区域设置明显的禁止入内警示标志，严禁无关人员进入；（四）落实资金投入，实施工程技术改造，尽快消除风险；（五）安全管理部门每日对一级风险点进行专项检查，形成检查记录。第二十五条二级（橙色）风险管控责任落实：（一）由车间主任直接负责，制定具体的管控方案，明确责任人；（二）对作业人员进行专项安全培训和技术交底，确保其掌握风险控制技能；（三）实施作业审批制度，必须经车间主任或指定人员签字确认后方可作业；（四）定期对设备设施进行检测检验，确保其安全性能处于良好状态；（五）车间每周对二级风险点进行全覆盖检查，重点关注管控措施的执行情况。第二十六条三级（黄色）风险管控责任落实：（一）由班组长负责，将风险点纳入班组日常交接班内容；（二）作业前必须进行风险确认，检查设备、环境是否符合安全要求；（三）严格执行操作规程，杜绝违章指挥和违章作业；（四）定期维护保养设备，保持作业环境整洁有序；（五）车间每月对三级风险点进行抽查，班组每周进行自查。第二十七条四级（蓝色）风险管控责任落实：（一）由岗位员工负责，作为岗位操作的主要内容之一；（二）员工上岗前应熟知本岗位的风险点和控制措施；（三）作业过程中随时关注设备运行状态和作业环境变化，发现异常及时处理；（四）按规定佩戴劳动防护用品；（五）班组长每日对岗位风险管控情况进行巡查。第二十八条当工艺、设备、材料发生变化，或国家法律法规标准更新时，必须及时重新进行风险辨识和评估，更新风险清单和管控措施，确保风险信息的时效性。第六章风险告知与培训第二十九条企业必须建立完善的风险告知机制，通过安全培训、设置公告栏、制作告知卡、编制风险手册等方式，将风险信息及相关管控要求如实告知从业人员和相关方。第三十条企业必须在厂区、车间醒目位置设置“安全风险分级管控四色分布图”，标示各区域风险等级和主要风险类型。第三十一条在存在重大风险、较大风险的作业场所和设备设施上，必须设置明显的安全警示标志和风险告知卡。告知卡应包含以下内容：（一）风险点名称、位置；（二）主要危险有害因素；（三）风险等级及可能导致的后果；（四）管控措施；（五）应急措施及责任人、联系方式。第三十二条风险培训教育要求：（一）企业主要负责人和安全管理人员应接受风险分级管控专项培训，具备相应的组织和指导能力；（二）部门负责人、车间主任、班组长应掌握本辖区内的风险分布及管控要求，能够组织开展风险辨识工作；（三）岗位从业人员应熟知本岗位的风险名称、等级、管控措施及应急处置方法，经考核合格后方可上岗；（四）每年至少组织一次全员风险分级管控知识培训，并对培训效果进行评估。第七章隐患排查与治理第三十三条企业应建立风险管控与隐患排查治理相结合的工作机制。隐患是风险管控措施失效或缺失的表现，隐患排查是风险管控措施的延伸和验证。第三十四条各级责任主体应按照风险管控的检查频次，对照风险管控措施的具体要求，开展隐患排查工作。排查内容包括：（一）工程技术措施是否完好有效（如防护装置、联锁设施是否正常）；（二）管理措施是否落实到位（如规程制度是否执行、作业许可是否办理）；（三）培训教育是否覆盖相关人员；（四）个体防护是否正确佩戴。第三十五条对排查出的隐患，必须按照“五定”原则（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定应急预案）进行治理。对于重大事故隐患，必须立即停产停业整改，并向当地安全监管部门报告。第三十六条隐患治理完成后，必须组织验收。验收合格后方可恢复生产或使用。验收实行闭环管理，确保隐患彻底消除。第三十七条安全管理部门应每月对隐患排查治理情况进行统计分析，评估风险管控措施的有效性。如果同类隐患反复出现，说明现有风险管控措施可能存在缺陷，应及时重新评估风险等级，调整或升级管控措施。第八章持续改进与考核第三十八条企业应建立风险分级管控内部审核机制，每年至少对风险分级管控体系的运行情况进行一次系统性评审。第三十九条评审内容包括：（一）风险辨识是否全面、准确，是否有遗漏的风险点；（二）风险评估方法和标准是否适用，分级是否合理；（三）管控措施是否有效、可行，是否符合现场实际；（四）责任落实是否到位，各级人员是否履职尽责；（五）档案记录是否完整、规范。第四十条根据评审结果，及时修订和完善风险分级管控责任制及相关制度文件，实现持续改进。第四十一条企业将风险分级管控工作纳入安全生产目标责任制考核，实行“一票否决”制。对在风险辨识、评估、管控工作中成绩突出的部门和个人给予表彰和奖励。第四十二条对未按规定开展风险辨识评估、未落实管控措施、未履