安全生产和职业卫生目标管理制度

安全生产和职业卫生目标管理制度第一章总则1.1制定目的为建立闭环管理的安全生产与职业卫生目标管理体系，落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责任体系，明确各级人员安全生产与职业卫生管理责任，有效防范各类生产安全事故，控制、消除或降低职业病危害，保障全体从业人员的生命安全与身体健康，推动公司安全生产与职业卫生管理工作持续合规、持续改进，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《用人单位职业健康监护监督管理办法》等法律法规、标准规范要求，结合公司生产经营实际，制定本制度。本制度彻底解决传统目标管理中目标虚化、责任悬浮、考核走过场的问题，将模糊的安全管理要求转化为可量化、可考核、可追溯的硬指标，实现安全生产与职业卫生管理工作从“被动整改”向“主动管控”转变，从“领导重视”向“全员负责”转变。1.2适用范围本制度适用于公司总部、各生产分厂、各工程项目部、各职能部门，以及进入公司生产区域的外协施工单位、外包单位、劳务派遣人员等所有相关方的安全生产与职业卫生目标管理活动。1.3管理原则与职责分工本制度遵循“全员覆盖、量化可考、逐级落实、闭环改进”的管理原则，明确各级主体管理职责：（1）公司主要负责人（总经理）：是公司安全生产与职业卫生目标管理的第一责任人，负责审批公司年度和中长期安全生产与职业卫生目标，保障目标实现所需的人员、资金、物资等资源投入，审批考核结果与奖惩方案。（2）分管安全生产与职业卫生工作的副总经理：负责组织目标的制定、分解、监督、考核全过程管理，牵头组织安委会开展目标完成情况复盘分析，协调解决目标落实过程中的重大问题，向总经理汇报目标管理总体情况。（3）安全环保部：作为目标管理的归口管理部门，负责牵头开展年度目标的起草、征求意见、跟踪检查、考核组织、档案归档等日常工作，牵头对上一年度目标完成情况进行分析，提出下一年度目标草案，对目标偏差及时下达预警，督促责任部门落实纠偏措施。（4）各职能部门、生产分厂、项目部：是本单位目标落实的责任主体，负责将公司分解的目标进一步细化分解到班组、岗位，组织本单位员工落实目标要求，开展月度自查，上报目标完成情况，落实纠偏改进措施。（5）人力资源部：负责将目标考核结果纳入部门和员工个人绩效薪酬体系，保障安全培训、职业健康检查等目标落实所需的人员配置，配合做好目标考核工作。（6）工会：负责监督安全生产与职业卫生目标的落实情况，监督考核过程的公平公正，维护员工在安全生产和职业健康方面的合法权益，对目标落实不到位的问题提出整改建议。第二章安全生产与职业卫生目标制定2.1制定依据目标制定需结合内外部多维度因素，确保目标科学合理，主要依据包括：（1）国家、地方出台的安全生产、职业卫生相关法律法规、标准规范、行业政策以及监管部门下达的工作要求；（2）公司安全生产与职业卫生中长期规划，本年度生产经营计划、工艺技术变更、新建改建扩建项目计划；（3）上一年度目标完成情况分析，未完成目标的原因分析，本年度需要重点改进的问题；（4）公司风险分级管控、职业病危害风险分级结果，以及行业内同类企业发生的生产安全事故、职业病案例教训；（5）公司过往三年事故统计、职业病发病情况、隐患排查治理数据等历史统计资料。2.2目标制定要求所有目标必须符合量化可考的要求，严禁制定“加强安全管理”“提高员工安全意识”等无考核标准的虚化目标，目标需满足“明确、可衡量、可实现、相关联、有时限”的SMART原则，同时区分中长期目标和年度目标：（1）中长期目标（3-5年）：主要明确公司安全生产与职业卫生管理的中长期发展方向，例如“三年内实现职业病危害严重岗位整改完成率100%，零新增职业病病例，零死亡事故”“全员安全技能培训合格率达到100%”等方向性量化目标。（2）年度目标：是当年必须完成的具体量化指标，需结合当年实际情况制定，针对上一年度存在的突出问题设置专项目标，例如上一年度发生3起员工未正确佩戴劳保用品的违章，本年度就需设置“岗位劳保用品正确佩戴率不低于98%”的专项目标；上一年度粉尘危害检测合格率为95%，本年度就要设定“粉尘危害检测合格率不低于98%”的改进目标，确保目标针对性。目标设置需兼顾合规性和可行性，既不能设定过低无法起到激励约束作用，也不能设定过高脱离实际导致目标无法完成，打击各级人员积极性，针对不同风险等级的部门实行差异化目标，高风险生产部门的目标要求严于低风险的后勤职能部门。2.3目标制定流程年度安全生产与职业卫生目标制定按照以下流程开展：（1）每年11月15日前，安全环保部完成本年度截至11月的目标完成情况统计，结合全年工作预判，形成本年度目标完成情况分析报告，明确已经完成的目标、未完成的目标、未完成的原因，以及下一年度需要改进的方向，提交安委会预审。（2）11月30日前，安全环保部结合预审意见，起草下一年度公司安全生产与职业卫生总体目标，以及各部门初步目标分解草案，印发给所有部门、分厂征求意见，各部门需结合本单位实际情况，在10个工作日内反馈修改意见，对不合理的目标提出调整建议。（3）12月15日前，安全环保部汇总各部门反馈意见，对目标草案进行修改完善，提交公司安委会全体会议审议，安委会成员对目标的科学性、合理性进行充分讨论，提出修改意见。（4）12月25日前，安全环保部根据安委会审议意见修改后，报总经理审批，审批通过后正式印发下一年度安全生产与职业卫生目标，作为全年目标管理的依据。第三章目标逐级分解3.1分解原则目标分解遵循“纵向到底、横向到边、责任到人”的原则，纵向从公司级目标开始，依次分解到部门/分厂级、班组级、岗位级，做到每个层级都有明确的目标，每个岗位员工都有对应的目标责任；横向按照业务分工分解到所有职能部门，做到管业务必须管安全，每个部门都承担对应的安全生产与职业卫生目标责任，不存在无目标责任的部门和岗位。3.2分解内容与要求目标分解需明确每个目标的责任主体、协同部门、完成时限、考核标准，确保责任清晰，不存在交叉模糊，年度安全生产与职业卫生目标分解示例如下：目标类别目标内容责任主体协同部门完成时限考核标准生产安全事故防控生产安全死亡事故起数：0全公司所有部门、分厂、项目部安全环保部自然年度内发生1起即判定目标未完成生产安全事故防控生产安全重伤事故起数：0全公司所有生产部门、项目部安全环保部自然年度内发生1起即判定目标未完成生产安全事故防控生产安全轻伤事故起数：≤2起/年各生产分厂、项目部安全环保部自然年度内每超出1起扣减对应考核分值职业卫生防控新增职业病确诊病例：0安全环保部、各生产分厂人力资源部自然年度内发生1例即判定目标未完成隐患排查治理一般隐患整改完成率：100%；重大隐患整改完成率：100%各隐患责任部门、分厂安全环保部按隐患整改通知书要求时限每逾期1起未整改扣5分，重大隐患逾期未改直接不合格职业病危害管理职业病危害因素定期检测覆盖率：100%，检测点合格率：≥98%安全环保部各生产分厂当年10月31日前每缺1个检测点扣2分，合格率每降低1%扣3分职业健康监护接触职业病危害因素员工上岗前、在岗、离岗职业健康检查覆盖率：100%人力资源部、安全环保部、各生产分厂各相关部门按法规要求时限完成覆盖率低于100%即判定目标未完成培训与持证主要负责人、安全生产管理人员持证上岗率：100%；特种作业人员持证上岗率：100%人力资源部、安全环保部、各生产分厂各相关部门自然年度内发现1名无证上岗扣5分，有1类人员持证率低于100%即不合格培训与持证新员工三级安全教育培训覆盖率：100%；转岗员工安全教育培训覆盖率：100%人力资源部、安全环保部、分厂、班组各相关部门员工入职/转岗1周内完成缺1人次即扣5分，覆盖率低于100%不合格防护设施管理安全防护设施、职业病防护设施完好率：≥98%，正常运行率：100%各生产分厂、设备管理部安全环保部日常持续每发现1台设施不完好扣2分，擅自停运防护设施1次扣10分劳动防护用品管理合格劳动防护用品配备率：100%，员工正确佩戴率：≥95%采购部、各生产分厂安全环保部日常持续每发现1次配备不合格扣3分，正确佩戴率每降低1%扣1分应急管理应急预案按要求修订完成率：100%，年度应急演练计划完成率：100%安全环保部各相关部门自然年度内每缺1项演练扣5分，未按时修订预案扣3分外协单位管理外协单位安全资质审查合格率：100%，外协作业人员安全教育覆盖率：100%工程项目部、生产分厂安全环保部外协作业开始前发现1名无证作业人员扣10分，资质不合格即不合格所有部门在公司目标分解下达后，需在10个工作日内完成本单位内部目标分解，将目标细化到每个班组、每个岗位，例如冲压车间成型班组冲压岗位的岗位目标需明确为“正确佩戴劳保用品率100%、安全防护联锁装置正常使用率100%、违章操作0次、隐患上报每月不少于1条”，每个岗位员工都签字确认，确保每个员工清楚自身的目标责任。第四章目标实施与过程管控4.1目标交底与责任签订目标分解完成后，公司层面需组织所有部门负责人签订《安全生产与职业卫生目标责任书》，明确年度目标、责任、考核标准与奖惩要求；各部门组织所有班组长签订部门对班组的目标责任书，班组长组织所有岗位员工签订班组对岗位的目标责任书，实现目标责任书一级一签、一人一签，责任书一式三份，责任主体、归口管理部门、人力资源部分别留存，作为考核的依据。责任书签订完成后，各级负责人需组织目标交底，公司层面给部门负责人交底，部门给班组长交底，班组给员工交底，讲清楚目标的要求、为什么要设置这个目标、实现目标的保障措施、未完成目标的后果，让所有人员从思想上重视目标落实，避免责任书签完就锁进柜子，无人过问的情况。4.2分级跟踪管控建立“月度自查、季度复盘、年度考核”的分级跟踪管控机制，针对不同风险等级的目标实行差异化管控：（1）月度跟踪：各部门、分厂每月5日前完成本部门上月目标完成情况自查，对照目标逐项核对完成情况，统计偏差，形成月度目标完成自查报告，报送安全环保部。安全环保部每月组织不少于1/3部门的现场抽查，核对各部门上报数据的真实性，对目标完成情况进行统计分析。对于重大风险防控、职业病危害管控等重点目标，安全环保部每半月开展一次专项跟踪，及时掌握目标落实情况。（2）建立偏差预警机制：根据目标偏差程度设置三级预警：目标偏差在5%-10%的，发布蓝色预警，由责任部门自行分析原因，制定纠偏措施，报安全环保部备案；偏差在10%-20%的，发布黄色预警，由安全环保部安排专人跟踪指导，督促责任部门落实纠偏；偏差超过20%，或者已经发生突破目标底线的事件（如发生一起轻伤事故，距离年度目标上限还有1起），发布红色预警，由安委会挂牌督办，组织专题分析会，查找原因，制定专项整改方案，明确整改责任人、整改时限，跟踪整改到位。（3）季度复盘：每季度末月下旬，由安委会组织召开季度目标完成情况复盘会，各部门汇报本季度目标完成情况、存在的问题、需要公司协调解决的资源需求，例如某分厂为落实粉尘整改目标，需要增加通风设备的预算，就可以在复盘会上提出，公司财务、设备部门及时协调解决，避免因为资源不到位导致目标无法完成。复盘会还要对典型问题进行分析，总结推广好的经验，对共性问题制定统一的改进措施。4.3资源保障与全员参与财务部门按照法律法规要求，单独列支安全生产与职业卫生专项费用预算，所有目标落实所需的资金优先保障，严禁挤占挪用安全专项费用，例如职业病危害检测、职业健康检查、隐患整改、防护设施改造、培训、劳保用品采购等费用，都从专项预算中列支，确保不因资金问题影响目标落实。建立全员监督激励机制，鼓励员工举报目标落实不到位的问题，例如发现部门瞒报事故、擅自停运防护设施、不配备合格劳保用品等问题，员工可以通过举报邮箱、举报电话向安全环保部或者工会举报，一经核实，给予举报人500-2000元的奖励，并且为举报人保密，对打击报复举报人的行为严肃处理。同时，鼓励员工围绕目标落实提出合理化建议，对采纳的有价值的建议给予奖励，调动全员参与目标管理的积极性。第五章目标考核与奖惩5.1考核组织与周期年度考核每年1月上旬开展，对上一年度全年目标完成情况进行综合考核，考核由安全环保部牵头，人力资源部、工会、财务部组成考核小组，负责考核的组织实施，考核结合月度自查记录、月度抽查记录、季度复盘记录、现场核查结果进行综合评分，避免年终一次性考核的偏差。5.2考核评分标准考核实行百分制，具体评分标准如下：考核项目标准分值评分规则实际得分备注生产安全事故防控30发生死亡事故或重伤事故，本项得0分；发生1起轻伤事故扣15分；发生1起轻微伤及以下未遂事故扣3分；无事故得满分职业卫生目标防控25新增1例职业病本项得0分；职业健康检查覆盖率每缺1%扣2分；危害检测合格率每降1%扣2分；防护设施完好率每降1%扣1分；全部达标得满分隐患排查治理15重大隐患逾期未改本项得0分；一般隐患每逾期1起扣2分；整改完成率达不到100%扣5分；全部完成得满分培训与持证管理10发现1名无证上岗人员扣5分；缺1人次安全教育培训扣2分；全部持证、全部培训得满分防护设施与劳保用品10擅自停运防护设施1次本项得0分；每发现1台设施不完好扣2分；每发现1次未正确佩戴劳保用品扣1分；全部达标得满分应急与外协管理10每缺1次应急演练扣2分；发现1名无证外协人员扣3分；外协资质不合格1次本项得0分；全部达标得满分考核结果分为四个等级：总分≥85分为优秀，70分≤总分＜85分为合格，60分≤总分＜70分为基本合格，总分＜60分为不合格。考核结果在公司内部公示5个工作日，各部门对考核结果有异议的，可以在公示期内向考核小组提出申诉，考核小组在3个工作日内完成复核，给出最终结果。5.3奖惩落实考核结果与部门、员工的薪酬、晋升、评优直接挂钩，具体奖惩如下：（1）考核为优秀的部门：发放部门年度安全专项奖金，奖金金额为部门全体人员一个月应发工资总额的10%，部门负责人额外给予5000元奖励，部门负责人优先获得职务晋升资格，部门优先参与公司年度先进集体评选。（2）考核为合格的部门：不奖励不处罚，维持原有薪酬待遇。（3）考核为基本合格的部门：扣发部门全体人员年度年终奖的10%，对部门负责人进行约谈，要求制定整改方案，限期改进。（4）考核为不合格的部门：扣发部门全体人员年度年终奖的15%，扣发部门负责人年度年终奖的30%，部门当年不得参与任何先进集体评选，部门负责人年度考核直接定为不合格，连续两年考核不合格的，对部门负责人予以岗位调整。（5）发生死亡事故、新增职业病病例的，直接定为不合格，除上述处罚外，还要按照公司安全生产责任追究制度追究相关责任人的责任，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。（6）部门存在虚报瞒报目标完成情况、瞒报事故的，一经核实，直接定为不合格，追究部门负责人责任。