【发达国家科技创新立法比较分析9000字】

发达国家科技创新立法比较分析目录TOC\o"1-3"\h\u13361发达国家科技创新立法比较分析 1113881.1世界主要创新型国家科技创新立法总览 1215151.2美国科技创新立法过程和现状研究 216313校董会下校长负责制 6231781.3日本科技创新立法过程和现状研究 786311.4法德等欧洲国家科技创新立法的过程和现状研究 10127371.5发达国家科技创新立法的比较分析和趋势研究 111.1世界主要创新型国家科技创新立法总览就当前来看，得到世界认可的创新国家大概在20个，其中主要有日本，韩国以及美国等。而这些国家所体现出的共同特征为：相比于其他国家具有更高的综合创新力，科技进步贡献率达到甚至超过70%，在GDP中研发投入的比重通常都超过2%。而且在技术方面比较自立，不会超过30%的对外依存度。美国、日本等发达国家纷纷制定了科技创新的相关法律法规，以保障和促进本国科技创新活动的开展。表1列举了部分国家较有代表性的科技创新法律法规。表1.1.世界各国部分科技创新相关法律法规国家科技创新相关法律法规美国1.美国宪法2.专利法、版权法、商标法（兰哈姆法）3.美国发明人保护法1.联邦商标法5.国家科学技术政策、组织和重点法6.史蒂文森-威德勒技术创新法，1996年美国联邦技术转让法7.中小企业技术革命促进法8.小企业发展法9.中小企业投资法10.中小企业经济政策法11.小企业投资奖励法12.小企业开发中心法13.经济复兴税法11.国内税法15.网络及信息技术研究法16.联邦商标淡化法17.联邦商业间谍法18.综合贸易和竞争法案、超级301条款和特别301条款、337条款19.经济恢复税法20.公平简化与经济增长税收改革方案21.购买美国产品法22.反托拉斯法23.全国合作研究法21.全国合作研究及生产法25.标准制定组织促进法26.大学和小企业专利程序法，大学和小企业专利程序修正案（拜-杜法）27.国家竞争技术转让法28.国家宇航法29.美国国家卫生院重组DNA分子研究准则30.数据保护法31.克林顿《科学与国家利益》总统令32.布什《鼓励制造业的创新》总统令33.技术创新法31.联邦技术转移法35.商品澄清法36.综合贸易和竞争法案37.国家科学基金会法案38.半导体芯片保护法39.战略和关键材料储备法案40.国家材料和矿物政策的研究开发条例41.贸易与竞争综合法42.国家超导与竞争力法43.国家超导体制造工艺技术法41.信息自由法45.小企业计算机安全与教育法46.信用卡欺骗法47.伪造信息存取设备与计算机欺诈和滥用法48.国家航空和宇宙航行法49.通信卫星法50.太空工业化法51.地面遥感商业化法52.商业空间发射法53.小企业创新研究法案51.技术竞争力法案55.原子能法法国1.科学研究与技术发展规划与导向法2.科学研究与技术发展法3.创新与科研法1.高新技术开发投资税收优惠政策5.科学指导规划法6.高等教育法7.公司法8.基金管理法9.科研规划与导向法10.法国宪法11.科技方针与规划法12.法令第85-1376号13.ACI青年计划11.关于科技型公共机构公务员共同章程条例规定日本1.日本国宪法2.科学技术基本法3.新技术开发事业团法1.原子能基本法5.所得税法6.知识产权基本法7.科技基本政策8.科学技术基本法规划（1996-2000）9.科学技术厅设置法10.科学技术厅组织令11.航空宇宙技术研究所组织规划12.海洋开发审议会令13.新技术开发事业团法11.日本原子力研究所法15.内阁总理大臣管线的公益法人的设立与监督规则16.核燃料物质的使用规则17.所得税法18.机械工业振兴临时措施法19.防止由于放射性同位素引起的放射线病法20.关于半导体集成电路配置的法律21.宇宙开发委员会设置法22.大学技术转移促进法23.推动创造新科学技术和研究开发制度21.下一代产业基础技术研究开发制度25.关于国家研究开发中共同的评估实施方法的大纲指针26.特别研究员制度德国1.专利法、外观设计法、实用新型专利法、商标法、著作权法、雇员发明法2.干细胞法案3.基因测试法1.青年教授席位计划其他1.英国垄断法2.英国科学技术法3.英国工业法、农业发展法、矿业法、特殊工业法、公正交易法、竞争法、仲裁法、版权法、钢铁法、森林法、医疗法、食品法、专利法、版权法1.韩国特定研究机构育成法5.韩国技术开发促进法6.韩国产业技术研究组合育成法7.韩国中小企业特别措施法8.韩国基础科学研究振兴法9.韩国关于政府资助研究机构的设立、运作及育成的法律10.韩国新技术金融支援法11.韩国技术开发投资促进法12.韩国科学技术创新特别法13.韩国科学技术基本法11.英国企业扩大计划15.俄罗斯有关保密发明的法律草案16.俄罗斯著作权法和相关权法17.英国发明发展法18.英国工业技术开发法19.世界知识产权组织公约20.专利合作条约21.韩国国家技术资格评审法22.韩国基础科学研究振兴法23.韩国基础科学研究振兴实施令21.韩国宪法25.英国原子能设施法26.英国石油和海下管道法27.韩国产业机构高级化促进法1.2美国科技创新立法过程和现状研究美国没有专门的科技法，基本上都是在其他的法律门类中渗透。从广义层面来看，联邦法律一共能够分成四个部分：总统签署法律、总统行政命令、各联邦州法规、最高法院以及联邦法院判决。而一般情况下，与科技相关的法律基本上都是包含在前面三个里面。美国法律中核心内容为总统签署法律，收录于《美国法典》（USC）。《美国法典》按专题详细说明了法律内容，《联邦法规全编》则是对《美国法典》的重要补充，规定了法律的具体实施。图1.1.美国法律体系架构美国科技法律的制定与科技政策有一定的联系，行之有效的科技政策可以转化为法律。科技政策通常作为科技立法的依据和原则，同时科技政策具有时代性，主要为科技活动指明方针、路线、原则，科技法律则具有稳定性是对政策的具体化规定，确保了科技活动的落实。下图给出了科技法律的形成过程。图1.美国法律形成过程美国科技创新立法的变迁。从第一部科技创新法律制订至今，科技创新法重心不断调整，历经了推动以军事科技为重点的基础科学研究发展，到促进科技成果转化，再到如今有重点的发展特定领域等三个阶段。1.第一阶段——促进军事相关的基础科学研究（1945年代——1980年）1945年7月，战时科研发展办公室（OSRD）的主管——范内法尔•布希（VannevarBush），针对1944年11月罗斯福总总统提出与战后国家如何支持科学的问题进行应对，专门组织了4个委员会来完成《科学——无尽的前沿》。其中，针对政府对科学研究资助的必要性进行了明确解释。提出政府一定要强化基础研究，设立国家科学基金会（NSF）、国家航空航天局（NASA）等专门科研机构。2.第二阶段——促进科技成果加速应用并实现转化（1981年代——2000年）1981年-1989年里根总统就任期间，美国受到石油输出国提高油价，和日本经济追赶的影响，其经济出现衰退，失业率不断提高。这些因素都迫使美国科技政策重心发生转变。联邦政府开始制定一系列相关法律，通过以下手段大力调整科学技术政策。美国开始意识到出台相应的法律来解决政府出资购买科技成果的知识产权问题的必要性，著名的《拜杜法案》就相应产生了。企业可以获得这些专利技术的独家使用权、生产权、经营权。联邦政府留有介入权，即对于大学未能转化的发明进行商业化的权利。另一方面，美国政府开始重视企业的研究主体地位并逐步建立产学研合作机制。通过对企业实行税收优惠制度，提供资金管理帮助，增加政府采购等，帮助企业成为创新研发的主体。图1.《拜杜法案》形成过程3.第三阶段——加强重点领域科技创新立法（2000年至今）2001年“911事件”发生以后，布什政府改变了科技政策的具体目标：第一个目标就是重视国家安全以及反恐问题并做好保障。因为黑客对索尼影业的攻击，奥巴马总统在2015年的国情咨文中向国会提出了三项网络安全立法提案：一是提高国土安全部在网络安全问题上的权威性。同时要加强信息共享；二是以修改《计算机欺诈和滥用法案》来对网络犯罪进行大力打击；三是基于法律来对全国性数据泄露的事件进行强制公开揭露。国情咨文发布后，参众两院当即启动网络安全立法程序。图1.1.国会听证会讨论立法过程美国科技创新立法的特点包括以下四个方面。特点一、针对各个创新主体设置不同的制度。美国的创新主体包括联邦实验室，高校，企业和科技中介机构。在技术创新中，不同的创新主体扮演着不同脚色，承担着不同的职责（见表1.2）。它们不仅有各自明确的责任制度和经费来源，还有相应的评价审核制度和法律约束。这就保证了各创新主体的科技活动按照其各自的模式进行高效运行。表1.各个创新主体的制度机构类型内部结构经费来源考核方式相关法律联邦政府主任负责制主要联邦机构拨款；其它来自与企业合作或接受企业馈赠同行评比《政府机构与雇员法和政府绩效法》企业董事会下主任负责制自有基金；银行贷款；债券股票筹集检验结果或向项目负责人汇报进展《小企业发展法》、《中小企业投资法》等高校校董会下校长负责制20%来自校方，其余来自向政府申请获得资金科技成果转化评价《联邦税法》和《非盈利机构法》特点二、科技立法重视反映中小企业需求美国科技法律条款设立时会参考相关机构的建议。鼓励各类主体尤其是中小企业积极为自己争取利益，希望其能提出更有实施性的立法建议。小布什总统在2020年8月正式签署第13272号行政令,提出对于一些存在较大可能影响性的经济条例各立法相关机构一定要向小企业署SBA先交草案，在保障公众知情权前提下，积极推动SBA作出科学评估之后，各机构才能完成最终法律条款的确定。特点三、通过立法确保始终稳定的基础研究投入基础研究回报有很大的不确定性，而大多数企业为了在竞争中求得生存必需根据自身资源禀赋而无法花大力气进行基础研究投入。因此政府需要在基础研究中扮演重要角色。从1950时代初到1960时代中期，美国处于第二个工业化阶段，不断添加基础研究的总投资，增长率超越10%，高达21.01%。70年代至90年代，美国后工业化时代到来，在基础方面有了更加稳定的投入，在研发经费中所占的比例保持大概14%。1986年到2000年，美国对基础研究投入占研发支出的比例总体上一直稳定增长。特点四、知识产权相关法律操作性强美国的知识产权制度由专利法、版权法、商标法和反垄断法组成。包含对知识产权的保护和对知识产权转化的促进。知识产权的确定是技术转让的前提。美国的联邦政府和州政府都有立法权，分别制定成文法以及判例法。同时，基于各州判例法不断调节知识产权保护和有效转化之间的平衡。美国在科技创新方面的立法从未终止，2020年5月，美国参议院小组由美国参议院民主党领袖查克舒默建议，评估“无尽前沿法”（EFA）立法提案。这项法案的名称源自以美国前总统科学顾问布希在七十年前发布的报告，该报告直接促成了美国国家科学基金会（NSF）的创立，推动了美国在新技术革命中占据全球引领者地位。新的《无尽前沿法案》计划在五年内投资1000亿美元用于基础和先进技术的科学研究，包含人工智能、半导体、量子核算、先进通信、生物技术和先进能源。展现美国重整雄风的决心。1.3日本科技创新立法过程和现状研究二战后，日本发展迅速，逾越英、德等国成为仅次于美国的世界第二大经济强国。早在1980年代，日本就以“技术立国”为国家的发展战略，通过建立完善的科技创新立法体系为技术进步提供了有力保障。日本内阁于1992年批准了《科技基本政策》，还在1995年立法通过《科学技术基本法》，为科技发展构建全面系统的基本框架。日本在1996年的基本法中拟定了“第一个科学技术基本计划（1996-2000）”，直接改变了科学技术活动的大环境。从根本上提升了研发能力、反哺社会能力以及科技成果评估能力。在“科学技术基本法”与“科学技术基本计划”的总体框架下，构成日本科技创新法律体系的相关法律法规达200多个。日本的科技立法特征为结构完整、同“计划”紧密结合、持之以恒不轻易修改。以下从基础性立法、配套措施性立法以及国家科技创新相关的战略规划三个方面进行详细介绍。（一）基础性立法宪法、科技一般立法、科技组织设置立法以及知识产权保护立法等构成了科技创新的基础性立法体系。日本1946年公布的《日本国宪法》第3条第9款规定:“国家对科学研究以及创新要进行奖励。在国民发展事业中，也要进一步凸显科学技术的重要性。”从而确立了科技进步的优先地位。除了宪法外，日本科技创新相关的基础性法律主要包括《科学技术基本法》、《科学技术厅设置法》、《新技术开发事业团法》、《知识产权基本法》、《关于国家研究开发评估的大纲指针》等。以下简要介绍几项关键性法律的核心内容。（1）《科学技术基本法》（《科学技術基本法》1995年11月15日法律第130号）是日本国会确定的有关科学技术（不包括人文科学）问题的基本法律，强调了科学技术对国家发展的重要性，因而国家有义务推动科学技术的发展。《基本法》明确了国会与政府各部门有制定科学技术相关法律、政策以及发展计划的责任。对大学、研究机构及其他民间团体在研究开发的过程中的各个方面（流程、经费、情报共享、国际交流、成果投产等）作了规定。（2）《新技术开发事业团法》（《新技術開発事業団法》1961年5月6日法律第82号）《新技术开发事业团法》对“新技术开发事业团”的性质、宗旨以及进行了说明。新技术开发事业团是为了通过接受企业化研究委托促进新技术开发以及成果实用化为目的而设立的特殊法人机构，受科学技术厅管辖。《事业团法》还对事业团的资金来源、研究成果的审核以及国际交流项目等方面做出了规定。后来，这部为日本科研机构性质定性的法律从《新技术开发事业团法》转变为《国立研究开发法人科学技术振兴机构法》。这一转变体现出日本国立科研机构从国营事业性质逐步改组成为独立法人的趋势。（3）《知识产权基本法》（《知の財産基本法》2002年12月4日法律第122号）为保护知识产权而专门设定的法律，内容主要为促进知识产权的创造、保护与成果的利用，明确了国家、大学、研究机构、地方公共团体在其中的职责。其中强调了在知识产权的赋予、诉讼等环节中的“迅速化”、对围绕知识产权的各项流程的精简程度提出了要求，同时也要求强化对侵权行为的处置力度。内阁府中设立“知识产权战略本部”，在地方上联合当地的经济产业局设置了“地域知识产权战略本部”以促进中小企业与风险投资企业的发展。本部的“知识产权推进计划”每年更新一次，至今依旧良好运作。（4）《关于国家研究开发评估的大纲指针》（《国の研究開発評価に関する大綱的指針》2012年12月6日内阁总理大臣决定）具体分为四个方面：研究开发项目的评价、研究开发课题的评价、研究者的业绩评价、研究机构的评价。在2011年的“第4期科学技术基本计划”及其他科技创新策略中，都有要在研究开发中建立PDCA循环的内容。将研究开发的课题与资金“项目化”，并配以健全的评估方式，是日本下一步将在创新政策中重点强调的内容。“项目化”要求研究开发课题必须设立综合的时间表，并根据时间表设定若干明确的、可量化、可验收的指标（outcome），并以指标为参考分配经费。（二）配套措施性立法日本关于技术创新支持措施的立法主要有《所得税法》、《机械工业促进暂行措施法》、《大学技术转让促进法》、《工业振兴特别措施法》等。”（1）《所得税法》（《所得税法》1965年3月31日法律第33号）作为以个人所得税为主的法律，对于所得税的纳税者、课税单位、所得税种类以及课税标准等方面做出了基本的规定。其中涉及科技创新方面的部分，往往是与政府推出的科创政策或相关的法律更改进行联动。如1988年5月6日、2003年6月18日的修正，就与产业技术研究开发体制的变更以及独立行政法人性质的研究机构有关。内容一般以针对科技工作者以及研究机构的税率优惠为主。（2）《大学技术转移促进法》（《大学等技術移転促進法》1998年5月6日法律第52号）旨在促进大学等研究机构的技术开发成果向民间社会团体转移，其最终目的是为企业开拓新的细分市场、提高产业效率，另一方面也提高大学等研究机构的研究活力。根据《促进法》，设立了由经济产业省与文部科学省共同管辖的“技术转移机关”（TLO），承担产学研合作的中介作用。对接受新技术的企业单位，特别是中小企业，提供降低公司债券发行门槛、降低专利收费等多项优惠政策。（3）《产业活力再生特别措施法》（《産業活力再生特別措置法》1999年8月13日法律第131号）。1999年，《产业活力再生特别措施法》获得通过。这个日版拜杜法案有两个重要的规定：一是大学教师和学院的科研成果归大学，大学能够申请专利并集中办理；二是经政府批准的技术转让组织，3年内可免收50%的特许权使用费。随着《国立大学法人法》的颁布实施明显提高了日本国立大学与产业的合作。（三）国家科技创新相关的战略规划日本是一个善于做长远规划的国家，对于国家在科技创新上何去何从，日本这个充满忧患意识的国家不断通过制定规划来为未来打算，并且经常根据内外部环境的变化修正这些规划来修正国家发展的方向。严格意义上讲，这些规划并不具有上述法律或法规的法律地位，但它们对政府制定法律政策有很大的影响，甚至是某些法律出台的背景和依据。在此简要介绍一下两个对于日本国科技和创新影响深远的规划——每五年制定一次的《科学技术基本规划》和每年制定的《科学技术创新综合战略》（1）科学技术基本规划（简称基本规划）是文部科学省制定的未来五年科技振兴综合管理计划。政府以《科学技术基本法》为基础。类似于我国的科技创新5年规划，目前已经制定到第六期（日本科技创新“六五”计划）。包括5年内的研究计划以及推进开发的政策、研究设施的建设、财政预算的协调、项目完成的时间表等。2021年出台最新的第六期《科学技术创新基础计划》中提出了“社会5.0”的具体概念，即“确保国民安全与安心的可持续发展的强韧社会”和“实现人人多元幸福的社会”。为此，日本政府方案在研发预算中投入30万亿日元，比上一期规划增加4万亿日元。这项史无前例的巨额预算，足以反映日本政府对当前国际科技竞争的重视程度。（2）《科学技术创新综合战略》（科学技術イノベーション総合戦略）日本每一年都会制定1期，内容是更具体的每年实施计划。最新的是2020年出台的综合战略，除了强调加强疫情防控方面的科研措施外，日本还将加速数字化转型作为重点，通过数字化转型推动社会变革，加强作为创新源泉的科研实力，融合人文社会科学才智，实现持续且具有韧性的“社会5.0”。1.4法德等欧洲国家科技创新立法的过程和现状研究法国法律（Lois）由议会通过的。法国法律体系的大部分内容，LoisOrganiques以外的普通法（Loisordinaires）被编入适用于各个领域的法典（见1958年10月4日宪法第34条）。科技创新立法除了科技创新领域法律外，高等教育、财政、税收、金融等领域法律的相关条款共同构成了法国《科研法典》（CodedelaRecherche）。《科研法典》分为科研组织、科研活动、科研机构、科研人员、科研成果评估和转化五个部分，具有很强的系统性，《科研法典》体系框架如表1.3所示，详细的三级层次请参见附录1。表1.法国《科研法典》体系框架部分包含内容1．科研组织1.1．科研方向；1.2．科研咨询；1.3．科研激励；1.4．海外领地相关条款2．科研活动2.1．科研伦理；2.2．医学与人类生物学研究；2.3．动物实验；2.4．基因重组；2.5．其他科研领域；2.6．海外领地相关条款3．科研机构3.1．总则；3.2．管理性质的公共科研机构；3.3．产业和商业性质公共机构；3.4．合作机构；3.5．其他从事科研活动公共机构；3.6．海外领地相关条款4．科研人员1.1．总则；1.2．科学和研究性质的公共机构人员应用条款；1.3．科技领域人员特殊聘用方式；1.4．海外领地相关条款5．科研成果评估5.1．鼓励科研和创新；5.2．科技合作机构；5.3．科研人员与科研机构；5.4．海外领地条款法国一共有三部与科技创新相关的法律，分别为《科研与技术发展导向和规划法》（Loin°82-610du15juillet1982d'orientationetdeprogrammationpourlarechercheetledéveloppementtechnologiquedelaFrance）、《创新与科研法》（Loin°99-587du12juillet1999surl'innovationetlarecherche）和《科研规划法》（Loin°2006-450du18avril2006deprogrammepourlarecherche）。2006年4月颁布的《科研规划法》首次提出了“国家创新体系”的建立思想，同时认为要保证科研发展均衡性，也就是要与社会发展的实际需求相结合；进一步推动科研机构，企业以及高校之间的合作，中央以及各地要形成紧密联系，彼此互动，保证合作系统的活力；从可持续发展角度，科研界要与产业界之间建立彼此信任的合作关系。同时为了强化跨学科“融合”推进科技创新，2016—2017年，法国国家科研署(ANR)以项目招标的形式出资在全法境内组建了10家“融合”研究所。除法国之外，欧洲另外一个大国——德国也非常重视科学技术的发展,曾在一段时期也处于世界科学技术的核心。科技创新推动了德国经济的增长﹑综合国力的提高和竞争力的保持。自上世纪九十年代开始，以互联网技术为代表的新兴科技爆炸式地迅猛发展。德国在科技创新立法方面的动作也越来越频繁。1998年，德国联邦政府发布了《INFO2000：德国通往信息社会之路》白皮书，进一步促进国家相关工业以及信息技术的发展。199