上交所期货三板协议书

上交所期货三板协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：上海恒通实业有限公司

甲方地址：上海市浦东新区世纪大道888号恒通大厦18层

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式工作电话）个人手机）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：北京金源期货经纪有限公司

乙方地址：北京市朝阳区光华路1号金源大厦10层

乙方法定代表人/负责人：李娜

乙方联系方式工作电话）个人手机）

协议简介：

鉴于甲方因业务发展需要，在上海证券交易所期货市场开展相关交易或持有特定期货合约，并基于对乙方在期货经纪领域的专业服务能力及合规运营资质的充分认可，双方经友好协商，同意就甲方委托乙方提供上交所期货三板市场相关服务事宜，依据《中华人民共和国民法典》、《期货交易管理条例》及上海证券交易所相关业务规则，达成如下协议。本协议旨在明确双方在期货三板市场交易过程中的权利与义务，确保交易活动的合法合规及高效执行，为甲方提供稳定、优质的期货交易服务，同时保障乙方的合法权益。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，结合各自业务需求及市场环境，共同制定本协议框架，以规范合作行为，防范潜在风险，实现互利共赢。协议的签订及履行将基于中国法律框架及上海证券交易所挂牌规则，任何一方均应严格遵守国家法律法规及监管要求，确保交易行为的合规性。双方同意，本协议的履行将紧密围绕甲方在上交所期货三板的交易需求展开，乙方将依据本协议约定，提供包括但不限于交易执行、账户管理、信息反馈、风险控制等服务，甲方则应按照约定履行相关义务，包括但不限于提供交易指令、支付服务费用等。双方的合作背景源于甲方对期货市场的深度参与需求及对乙方专业服务能力的信任，本协议的签订将作为双方后续合作的法律基础，为双方在期货三板市场的长期合作奠定坚实基础。协议的执行将严格遵循市场规则及双方约定，任何一方均应确保其行为符合本协议条款及监管要求，以保障交易的顺利进行及双方权益的实现。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方在上交所期货三板市场进行交易或提供相关服务的权利与义务，确保交易活动的合法合规、高效执行及风险可控。协议范围涵盖但不限于以下内容：1.乙方向甲方提供上交所期货三板市场的交易执行服务，包括接收、处理及执行甲方下达的交易指令；2.乙方为甲方提供期货三板市场的账户管理服务，包括账户信息维护、交易记录查询、资金结算等；3.乙方根据甲方需求，提供市场信息、行情数据及相关政策解读服务；4.乙方协助甲方遵守上交所期货三板市场的相关规则及监管要求，进行风险控制与管理；5.双方就交易执行、账户管理、信息提供等方面的合作事宜进行约定与执行。本协议旨在为双方在上交所期货三板市场的合作提供全面的法律保障，确保合作过程的顺畅与安全。

第二条定义

为本协议之目的，下列术语具有以下含义：“上交所期货三板市场”指上海证券交易所挂牌的符合条件的期货合约交易市场；“交易指令”指甲方授权乙方执行买入或卖出期货合约的明确指示，包括但不限于合约名称、交易方向、价格、数量等要素；“账户管理”指乙方对甲方期货交易账户进行的日常维护、资金划转、交易记录保存等服务；“风险控制”指乙方根据上交所规则及本协议约定，对交易风险进行的识别、评估及控制措施；“市场信息”指与上交所期货三板市场相关的政策法规、行情数据、交易规则等信息；“服务费用”指乙方为提供本协议约定的服务而向甲方收取的费用。上述定义旨在明确本协议相关术语的含义，避免歧义。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供上交所期货三板市场的交易执行、账户管理及相关服务，并有权对乙方的服务进行监督与评价。

（2）甲方有权获取乙方提供的市场信息、行情数据及交易记录，并有权对账户资金使用情况及交易执行情况进行查询。

（3）甲方有权要求乙方协助其遵守上交所期货三板市场的相关规则及监管要求，进行风险控制与管理。

（4）甲方应确保其提供的交易指令合法有效，并符合上交所期货三板市场的交易规则。

（5）甲方应按照本协议约定，及时足额支付乙方提供的服务费用，并配合乙方进行资金结算。

（6）甲方应对其提供的交易密码、账户信息等资料进行妥善保管，并对因信息泄露或不当使用造成的损失承担相应责任。

（7）甲方应遵守国家法律法规及监管要求，不得利用上交所期货三板市场从事非法交易活动。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供合法有效的交易指令，并有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的指令。

（2）乙方有权按照本协议约定，收取甲方提供的服务费用，并有权要求甲方及时足额支付。

（3）乙方应按照甲方下达的交易指令，在上交所期货三板市场进行交易执行，并确保交易的及时性、准确性。

（4）乙方应提供专业的账户管理服务，包括账户信息维护、交易记录保存、资金结算等，并确保账户信息的真实、完整、准确。

（5）乙方应向甲方提供及时、准确的市场信息、行情数据及相关政策解读，帮助甲方了解市场动态，进行交易决策。

（6）乙方应建立完善的风险控制体系，对交易风险进行识别、评估及控制，并协助甲方进行风险控制与管理。

（7）乙方应严格遵守上交所期货三板市场的相关规则及监管要求，确保交易活动的合法合规，并配合监管机构的监督检查。

（8）乙方应保护甲方的交易信息及账户信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（9）乙方应配备专业的服务团队，为甲方提供高效、优质的服务，并及时处理甲方的咨询与投诉。

（10）乙方应在发生市场异常情况或交易系统故障时，及时采取措施，减少甲方损失，并告知甲方相关情况及处理措施。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方应向乙方支付服务费用，具体标准及支付方式如下：1.服务费用采用固定月费制，甲方每月应向乙方支付固定服务费人民币伍万元整（￥50,000.00）。2.支付方式：甲方应于每月5日前，将当月服务费支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：开户行：中国工商银行北京朝阳区支行；账号：6222020100112345678；户名：北京金源期货经纪有限公司。3.支付时间：甲方应按照上述约定的时间及金额，按时足额支付服务费用。逾期支付超过7日的，乙方有权暂停提供本协议约定的服务，并要求甲方支付逾期付款违约金，违约金按每日万分之五计算。4.费用调整：如遇国家政策调整或市场变化导致乙方服务成本发生重大变动，双方应协商调整服务费用。协商不成的，乙方有权依据相关规定调整，并提前30日书面通知甲方。甲方应在收到通知后15日内确认或提出异议，否则视为同意调整。

第五条履行期限

本协议的有效期限为自双方签署之日起三年，自2024年1月1日起至2026年12月31日止。协议期满前三个月，如双方均未提出书面异议，本协议自动续展三年。双方也可在协议有效期内，通过书面形式提前终止协议。关键时间节点如下：1.交易指令下达时间：甲方应在每个交易日9:30至11:30，13:00至15:30之间，向上交所期货三板市场下达交易指令。2.交易执行确认：乙方应在收到甲方交易指令后，及时在上交所期货三板市场执行，并应在交易完成后即时向甲方发送交易确认信息。3.账户信息查询：甲方有权在每个交易日结束后，及时查询交易记录及账户资金情况。4.服务费用支付：甲方应按照第四条约定的时间和金额，及时足额支付服务费用。5.协议续展：如协议到期，双方应在协议到期前三个月，就续展事宜进行协商，并签订书面协议。如双方未在规定时间内协商或签订续展协议，本协议自动终止。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：若甲方未按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日的，乙方有权暂停提供服务，并解除本协议，甲方仍需支付全部服务费用及违约金。若因甲方提供虚假信息或非法指令导致乙方遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任。若甲方违反监管规定从事非法交易，乙方有权立即停止服务，并解除协议，甲方应承担由此产生的全部法律责任及乙方损失。2.乙方的违约责任：若乙方未按约定执行甲方交易指令，导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应包括因指令执行错误导致的直接经济损失，包括但不限于价格偏差损失、交易机会损失等。若乙方泄露甲方交易信息或账户信息，造成甲方损失，乙方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任。若乙方未能按时提供本协议约定的服务，每逾期一日，应按未提供服务金额的万分之五向甲方支付违约金。若因乙方系统故障或操作失误导致甲方交易失败或损失，乙方应承担相应的赔偿责任。乙方在违约情况下，还应积极配合甲方解决问题，并采取有效措施防止损失扩大。若乙方违反监管规定或本协议约定，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任。双方同意，违约方应在收到违约通知后15日内纠正违约行为，并赔偿守约方因此遭受的损失。若违约行为严重损害守约方利益，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。双方同意，本协议约定的违约责任条款构成双方完整的责任承担条款，任何一方不得以其他理由要求额外赔偿。双方应本着诚信原则，妥善履行本协议，避免违约行为的发生。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律政策变化、网络中断、电力中断、系统故障等无法预见或无法控制的突发事件。2.不可抗力影响：若因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。3.责任免除：遭遇不可抗力的一方应根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除责任。若不可抗力持续时间超过30日，双方有权协商解除本协议，互不承担违约责任。4.协商处理：发生不可抗力时，双方应积极协商，采取措施减少损失，并尽力履行本协议其他条款。5.不可抗力证明：遭遇不可抗力的一方应向对方提供不可抗力发生的有效证明文件，包括但不限于政府公告、媒体报道、公证文书等。6.后续履行：不可抗力消除后，遭遇不可抗力的一方应恢复履行本协议，并可根据不可抗力影响，要求调整履行期限或方式。7.不可抗力排除：本协议约定的不可抗力条款构成双方完整的责任免除条款，任何一方不得以其他理由主张免责。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。若协商不成，双方应选择以下第（）种方式解决：（1）提交上海仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁；（2）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。2.仲裁规则：若选择仲裁方式，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点在上海，仲裁语言为中文。双方应遵守仲裁规则，并承担仲裁费用。3.诉讼管辖：若选择诉讼方式，甲方所在地人民法院对本案享有管辖权。一方在提起诉讼或申请仲裁前，应给予另一方书面通知，并先行协商解决。4.证据提交：双方应按照争议解决方式的要求，及时提交相关证据材料，并保证证据的真实性、合法性、完整性。5.争议范围：本协议争议解决条款适用于本协议所有争议，包括但不限于协议解释、履行、违约责任等。6.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款，不因争议而中断。7.法律适用：争议解决应适用中华人民共和国法律，并遵循公平、合理的原则。8.单一争议解决：本协议争议解决条款构成双方关于争议解决的完整协议，任何一方不得以其他方式解决争议。双方同意，争议解决期间，应避免采取任何可能损害对方利益的行动，包括但不限于公开争议、采取强制措施等。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议首页载明的其他联系方式送达。以专人递送方式发送的，送达当日视为送达；以挂号信方式发送的，寄出后第五日视为送达；以传真或电子邮件方式发送的，发送成功当日视为送达。2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意，并作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改本协议。3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。5.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续完全有效。6.转让限制：未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。乙方有权将本协议项下的权利或义务转让给其关联公司或收购方，但应提前通知甲方。7.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方利益的活动。若出现利益冲突，应立即通知对方，并采取必要措施解决冲突。8.保密义务：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密进行保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。保密义务不因本协议终止而解除。9.不可放弃：本协议任何条款的放弃均不得视为对该条款的永久放弃，任何一方仍有权在未来行使该条款项下的权利。10.通知送达地址：双方确认，本协议首页载明的地址为双方进行通知、送达等法律文件的有效地址。如需变更地址，应提前书面通知对方。

第十条附则

1.附件：本协议的