保密自查自评工作自查报告(3篇)

保密自查自评工作自查报告(3篇)第一篇为深入贯彻《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》及上级保密行政管理部门202X年度保密工作部署要求，我单位于X月X日至X月X日组织开展全覆盖式保密自查自评工作，现将自查情况报告如下。一、自查工作组织开展情况本次保密自查自评工作由单位党组统一领导，第一时间成立由党组书记、主要负责人任组长，分管保密工作的副职领导任副组长，各科室负责人、专职保密干部为成员的自查工作领导小组，明确领导小组统筹自查方案制定、人员调度、问题核查、整改部署全流程工作，下设专项工作办公室在综合科，负责具体执行自查各项任务。结合单位工作实际，领导小组研究制定《202X年度保密自查自评工作实施方案》，明确自查范围覆盖所有涉密岗位、接触内部敏感信息的非涉密岗位、全部办公场所、各类信息载体及信息系统，细化11大类42项具体自查指标，逐项明确责任主体、核查标准和完成时限，确保自查无死角、无盲区。本次自查分为三个阶段推进：第一阶段为科室自查阶段，要求各科室对照自查指标逐项梳理本科室保密工作落实情况，形成科室自查报告，于X月X日前报送专项工作办公室，累计收到各科室自查报告12份，排查出初步问题7项；第二阶段为单位核查阶段，由领导小组抽调3名业务骨干组成核查组，通过查阅台账、实地检查、技术检测、随机访谈等方式，对各科室自查情况进行复核，累计核查涉密文件127份、各类办公设备216台、移动存储介质89个、工作群17个，访谈在岗人员62人，核实补充问题5项；第三阶段为问题梳理阶段，专项工作办公室对核查发现的所有问题进行分类整理，形成问题清单，明确整改责任人和整改时限，提交党组会议研究部署整改工作。二、自查内容及落实情况（一）保密责任制落实情况。单位严格落实保密工作领导责任制，党组书记作为第一责任人，全年主持召开党组会议研究保密工作3次，听取保密工作汇报2次，对上级保密工作部署第一时间批示落实；分管保密工作的副职领导作为直接责任人，每月调度保密工作开展情况，牵头组织保密检查和宣传教育培训；各科室负责人落实“一岗双责”，将保密工作与业务工作同部署、同落实、同考核，全年层层签订保密工作责任书62份，实现所有在岗人员全覆盖。单位将保密工作纳入年度绩效考核体系，占比权重达15%，明确出现失泄密隐患的科室取消年度评优资格，相关责任人年度考核不得评为优秀等次，全年未发生任何失泄密事件。（二）保密制度建设情况。结合最新保密工作要求，单位于今年3月完成现有保密制度的修订完善，形成涵盖定密管理、涉密人员管理、涉密载体管理、信息系统保密管理、信息发布审核、保密要害部门部位管理、应急处置、责任追究等12项制度的保密管理制度体系，所有制度均印发至各科室学习执行。建立制度动态调整机制，每年年底对保密制度执行情况进行评估，结合上级最新要求和单位工作实际及时修订完善，确保制度符合工作需要。制定《保密工作应急处置预案》，明确失泄密事件的报告、处置、追责流程，今年6月组织开展1次保密应急演练，提升应急处置能力。（三）涉密人员管理情况。单位严格按照涉密人员分类管理要求，对涉密岗位进行梳理评定，现有核心涉密人员2人、重要涉密人员7人、一般涉密人员11人，所有涉密人员均按要求在上级保密行政管理部门备案，涉密人员调整变动第一时间更新备案信息。严格落实涉密人员岗前培训要求，今年新入职的2名一般涉密人员均参加上级保密部门组织的岗前培训并考核合格，签订保密承诺书后方可上岗；在岗涉密人员每年参加不少于40学时的保密专项培训，今年以来组织涉密人员参加上级培训3次、单位内部专项培训2次，考核合格率达100%。严格落实涉密人员出国（境）审批制度，今年以来共有3名涉密人员申请出国（境），均按要求履行审批程序，行前开展保密教育，返回后提交境外活动情况报告，未发现违规情况。严格落实离职涉密人员脱密期管理，今年离职的1名一般涉密人员，已收回全部涉密载体，签订离职保密承诺书，明确脱密期为1年，脱密期内按要求定期回访，未发现违规从业情况。（四）涉密载体管理情况。纸质涉密载体管理方面，严格落实全流程登记制度，所有涉密文件从收文、登记、传阅、归档到销毁均建立详细台账，涉密文件均标注密级和保密期限，传阅严格限定在知悉范围内，传阅人签字确认，严禁私自复印、扫描、摘抄涉密文件，确因工作需要复印的，必须经分管领导审批，复印件按原件同等密级管理。今年以来共收办涉密文件72份，全部按要求传阅归档，累计销毁到期涉密文件31份，均统一送到指定涉密载体销毁中心处置，无私自丢弃、售卖涉密文件情况。电子涉密载体管理方面，所有涉密移动存储介质、涉密笔记本电脑均统一贴密级标识，指定专人保管，建立使用登记台账，严禁涉密电子载体在非涉密设备上使用、严禁连接互联网，今年以来未发现涉密电子载体违规使用情况。（五）信息系统和网络保密管理情况。单位内网与互联网实行严格物理隔离，安装违规外联监控系统和杀毒软件，定期升级病毒库，每月开展一次漏洞排查，全年未发现违规外联情况。严格落实“涉密信息不上网、上网信息不涉密”要求，定期对非涉密电脑、办公系统进行技术检测，今年以来累计检测非涉密电脑187台，未发现存储、处理涉密信息情况。严格落实信息发布“三审三校”制度，所有对外发布的信息、门户网站更新内容、官方公众号推送内容均由科室负责人审核、分管领导审批、保密办复核后发布，今年以来共审核发布信息427条，未发现涉密信息发布情况。严格工作群管理，所有工作群均实行实名制，指定群主负责日常管理，严禁发布涉密信息和内部敏感信息，今年以来累计排查工作群17个，未发现违规发布涉密信息情况。严格工作邮箱管理，严禁通过工作邮箱传输涉密附件，今年以来未发现违规传输情况。（六）保密要害部门部位管理情况。单位确定综合科档案室为保密要害部位，安装防盗门窗、监控系统和门禁系统，实行双人双锁管理，外来人员进入必须经分管领导审批，由专人陪同并登记，严禁携带手机、相机等拍照录音设备进入。要害部位配备符合国家标准的保密柜，所有涉密文件、涉密载体均存放在保密柜内，下班时确认锁好门窗和保密柜，全年未出现涉密载体丢失情况。（七）保密宣传教育培训情况。单位将保密宣传教育纳入年度教育培训计划，今年以来组织全员保密培训2次，邀请上级保密部门专家授课，培训内容涵盖保密法律法规、日常工作保密规范、失泄密案例警示等，累计培训124人次，考核合格率达100%。组织观看保密警示片3次，在单位宣传栏张贴保密宣传海报6张，在工作群推送保密知识21篇，新入职人员岗前培训均设置保密课程，全员保密意识明显提升。三、自查发现的主要问题本次自查累计发现问题12项，其中一般性问题11项，潜在风险隐患1项，具体如下：一是部分科室非涉密电脑中存储有标注“内部敏感”的未公开工作文件，未及时清理，存在泄露内部工作信息的风险；二是个别新入职的非涉密人员对内部敏感信息管理要求不熟悉，存在将内部工作讨论内容发至私人微信朋友圈的情况，虽未造成不良影响，但反映出保密教育覆盖面仍有漏洞；三是部分纸质涉密文件的传阅台账登记不够细致，仅登记传阅人签字，未明确传阅时间和退回时间，存在文件追溯难的问题；四是1个业务科室的工作群曾有成员发布未公开的项目招标方案草稿，属于内部敏感信息，管理员及时撤回，但未对相关人员进行提醒教育，也未完善群内信息发布审核机制；五是保密设备定期检查台账今年上半年的2次检查记录未签字确认，台账管理不够规范；六是个别科室的保密柜钥匙由单人保管，未落实双人双锁要求，存在涉密载体丢失风险；七是部分非涉密移动存储介质未标注“内部使用”标识，存在与涉密介质交叉使用的潜在风险；八是今年新调整的2名科室负责人未签订保密工作责任书，责任传导不到位；九是保密宣传教育形式较为单一，多为集中授课，缺乏场景化、案例化的教育内容，部分人员学习主动性不高；十是要害部位的监控记录仅留存15天，未达到保密要求的30天留存期限；十一是对外提供资料的审核机制不够完善，仅由业务科室负责人审核，未经过保密办复核；十二是个别涉密人员的保密承诺书到期未重新签订，管理存在疏漏。四、整改措施及下一步工作安排针对自查发现的问题，单位党组专题研究制定整改方案，逐项明确整改责任人和整改时限，确保所有问题整改到位：一是针对非涉密电脑存储内部敏感文件的问题，要求各科室于3个工作日内完成全部清理，涉密内容转至涉密载体存储，不需要留存的内部敏感文件彻底删除，保密办于整改完成后逐个核查，建立每季度抽查机制，每季度对所有非涉密电脑进行一次全面排查；二是针对新入职非涉密人员保密意识不足的问题，于下周组织新入职人员专项保密培训，重点讲解内部敏感信息管理要求，考核合格后方可正式上岗，今后每季度组织一次全员保密知识测试，80分以下人员进行补考，补考不合格的待岗学习；三是针对涉密文件传阅台账不规范的问题，重新印制统一的涉密文件传阅登记本，明确要求必须登记文件编号、密级、传阅时间、传阅人签字、退回时间，保密办每月对各科室台账进行一次检查，发现问题及时通报；四是针对工作群发布敏感信息的问题，修订《单位工作群管理办法》，明确群主管理责任，所有群成员签订工作群保密承诺书，发布工作信息必须经科室负责人审核，对违规发布信息的人员进行约谈提醒，今后工作群出现违规发布信息情况的，追究群主和发布人双重责任；五是针对保密设备检查台账不规范的问题，指定专人负责台账登记管理，每次检查后必须由检查人和被检查人双方签字确认，台账纳入保密专干绩效考核，未按要求登记的扣发当月绩效；六是针对保密柜未落实双人双锁的问题，立即为相关科室配备备用钥匙，由科室负责人和保密联络员分别保管，明确存取涉密载体必须两人同时在场，3个工作日内整改到位；七是针对非涉密移动存储介质未标识的问题，统一印制“内部使用”标识，于2个工作日内完成所有非涉密介质的标注，明确严禁内部介质存储涉密信息、严禁与涉密介质交叉使用；八是针对新调整科室负责人未签订责任书的问题，于1个工作日内完成责任书签订，今后人员调整后3个工作日内必须完成责任书签订；九是针对宣传教育形式单一的问题，丰富教育内容，每季度推送一次保密案例警示短视频，每年组织一次保密知识竞赛，结合工作场景制作保密操作手册，提升人员学习主动性；十是针对监控记录留存期限不足的问题，立即更换存储设备，确保监控记录留存不少于30天，安排专人定期检查存储情况；十一是针对对外提供资料审核机制不完善的问题，修订《对外提供资料审核办法》，明确所有对外提供的资料必须经业务科室审核、保密办复核、分管领导审批后方可提供，未按要求审核的不得对外提供；十二是针对涉密人员保密承诺书到期的问题，于1个工作日内完成所有到期承诺书的重新签订，建立承诺书到期提醒机制，提前1个月通知相关人员续签。下一步，单位将建立常态化保密自查机制，每年组织2次全覆盖式保密自查自评，每季度开展一次专项抽查，每半年组织一次保密应急演练，及时更新完善保密管理制度，定期对接上级保密行政管理部门获取最新工作要求，将保密工作融入业务工作全流程，不断提升全员保密意识和保密管理水平，坚决杜绝失泄密事件发生。第二篇为严格落实《中央企业保密管理办法》《科学技术保密规定》及集团公司202X年保密工作考核要求，我公司于X月X日启动年度保密自查自评工作，覆盖公司所有研发部门、生产部门、行政部门及下属3家子公司，现将自查情况报告如下。一、自查工作总体概况本次自查由公司党委统一部署，成立由党委书记、董事长任组长，分管保密工作的副总经理、总工程师任副组长，各部门负责人、子公司保密联络员为成员的自查工作专班，专班下设综合协调组、技术检测组、核查督导组3个工作小组，明确各组职责分工，确保自查工作有序推进。结合公司科研生产实际，专班研究制定《202X年度保密自查自评工作实施方案》，明确自查涵盖定密管理、科研保密、生产保密、商务保密、信息系统保密5大核心模块，细化38项具体核查指标，采用“部门全面自查+专班交叉核查+第三方保密技术检测”的方式开展，累计排查办公场所12处、研发实验室6个、生产车间2个、各类办公设备1267台、涉密载体423份，实现所有涉密领域无死角、无盲区全覆盖。本次自查共历时15天，首先由各部门、子公司对照自查指标逐项梳理，形成自查报告报送专班，累计收到自查报告17份，排查出初步问题13项；随后专班交叉核查组对各部门自查情况进行复核，通过查阅台账、实地检查、随机访谈等方式，核实问题11项，补充发现问题4项；最后委托具有资质的第三方保密技术检测机构对所有信息系统、办公设备进行技术检测，发现技术层面隐患2项，累计梳理各类问题17项，形成问题清单提交党委会议研究整改。二、核心自查事项开展情况（一）定密管理情况。公司严格落实定密管理制度，明确法定定密责任人为董事长，指定定密责任人5名，均经过国家保密行政管理部门培训并取得定密资格证书，定密流程严格遵守“承办人拟定密级、定密责任人审核、书面记录备案”的要求，所有涉密文件、科研项目均严格对照国家秘密及其密级具体范围的规定定密，今年以来共定密62件，其中机密级18件、秘密级44件，未出现该定密不定密、不该定密乱定密的情况。建立定期解密清理机制，每年年底对到期涉密文件进行解密清理，今年以来共解密到期涉密文件27件，按要求做好解密后文件的管理工作。（二）科研项目保密管理情况。公司现有在研涉密科研项目11个，全部按要求签订科研保密责任书，每个项目指定1名专职保密专员，负责项目全流程保密管理。项目所有研发资料、试验数据均统一存放在公司涉密档案室，查阅必须履行审批手续，现场查阅不得带出档案室；项目研发使用的电脑均为涉密电脑，与互联网物理隔离，安装操作审计系统，记录所有操作日志，严禁研发人员使用私人设备存储处理项目信息。项目对外交流、发表论文、申请专利均严格执行“双审”制度，由科研处和保密办共同审核，确认无涉密信息后方可对外发布，今年以来共审核论文127篇、专利申请63件、对外交流申请32次，未发现泄露核心技术参数的情况。项目验收后所有资料按密级归档，严禁研发人员私自留存项目资料，今年完成验收的3个涉密项目均按要求完成资料归档，未发现私自留存情况。（三）生产环节保密管理情况。公司涉密产品生产车间实行封闭管理，安装门禁系统和全覆盖监控，进入车间人员必须更换工作服，严禁携带手机、相机等拍照录音设备，门口配备手机检测设备，未寄存手机的人员不得进入。生产过程中的涉密图纸、工艺参数由专人保管，仅限知悉范围内的人员查阅，严禁私自复印、拍照、外传，生产台账按秘密级载体管理，存放于保密柜内。不合格的涉密产品按要求统一销毁，建立销毁台账，由2人以上现场监督，严禁流入市场。涉密产品运输由专人押运，签订运输保密协议，全程定位跟踪，交接时双方签字确认，今年以来共运输涉密产品7批次，未出现任何泄露情况。（四）商务保密管理情况。对外合作、招投标过程中的涉密信息严格按密级管理，招标底价、核心技术参数等敏感信息仅限核心人员知悉，严禁向无关人员泄露。与合作方签订合作协议时必须同步签订保密协议，明确保密范围、保密期限、违约责任等内容，涉密商务谈判在符合保密要求的场所开展，严禁使用无线设备，严禁无关人员在场。今年以来共签订对外合作保密协议23份，所有协议均经过法务部门和保密办双重审核，未出现保密条款缺失情况。涉密商务资料按密级管理，归档至涉密档案室，查阅必须履行审批手续。（五）涉密人员管理情况。公司现有核心涉密人员9人、重要涉密人员27人、一般涉密人员63人，全部按要求在集团公司和属地保密行政管理部门备案，建立涉密人员动态管理台账，人员调整变动第一时间更新备案信息。严格落实涉密人员复审制度，每年对所有涉密人员进行一次复审，重点审查政治表现、遵守保密纪律情况，今年复审合格率达100%。严格落实涉密人员出国（境）审批制度，今年以来共有6名涉密人员申请出国（境），均按要求履行审批程序，行前开展保密教育，返回后提交境外活动报告，未发现违规情况。离职涉密人员严格落实脱密期管理，今年离职的2名重要涉密人员、3名一般涉密人员，均收回全部涉密载体，签订离职保密承诺书，明确脱密期内不得从事与原涉密工作相关的竞业岗位，定期跟踪回访，未发现违规情况。（六）信息系统和设备保密管理情况。公司涉密信息系统通过国家保密局分级保护测评，安装违规外联监控、入侵检测、病毒防护等系统，定期开展漏洞扫描和安全加固，全年未发现违规外联情况。所有涉密电脑均统一贴密级标识，安装操作审计系统，记录所有操作日志，严禁涉密电脑连接互联网、严禁使用非涉密存储介质。定期对非涉密电脑、云盘、微信、钉钉等进行技术检测，今年以来累计检测非涉密电脑1126台，未发现存储处理涉密信息情况。移动存储介质分涉密、内部、非涉密三类，统一贴标识，严禁交叉使用，废旧存储介质统一送到指定涉密载体销毁中心销毁，今年以来共销毁废旧存储介质47个，未出现私自丢弃、售卖情况。三、自查发现的主要问题本次自查累计发现问题17项，具体如下：一是个别研发人员的涉密笔记本电脑带出办公区域未履行审批手续，虽为带回家加班且未连接互联网，但违反了涉密设备外出使用管理规定，存在安全隐患；二是2个在研涉密项目的中期报告定密不规范，仅标注“内部资料”，未按规定定为机密级，存在定密不准的问题；三是生产车间1名工人在休息时拍摄涉密产品边角料发至朋友圈，虽未拍到核心结构，管理员发现后第一时间要求删除，未造成不良影响，但反映出生产人员保密意识不足；四是3份对外合作的保密协议未明确合作方人员离职后的脱密期管理要求，条款存在漏洞；五是下属A子公司的非涉密电脑中存储了3份涉密科研辅助资料，为子公司研发人员为工作方便私自拷贝，发现后已立即删除，未造成泄露；六是保密宣传教育内容针对性不足，对生产工人的培训仅讲解通用保密要求，未结合生产场景明确具体禁止行为，部分工人不清楚哪些内容属于禁止拍摄、外传的范围；七是个别涉密移动存储介质的使用台账登记不完整，未明确使用用途和归还时间；八是1个研发实验室的外来人员登记台账仅登记姓名，未登记单位、进入事由和陪同人员；九是部分非涉密移动存储介质未标注“内部使用”标识，存在与涉密介质交叉使用的风险；十是今年新入职的12名生产工人未开展岗前保密培训，直接进入车间工作；十一是涉密文件的销毁台账仅记录销毁数量，未记录销毁文件的编号和密级，追溯难度大；十二是公司门户网站的信息发布审核台账仅留存审核人签字，未留存审核的原始材料；十三是个别工作群存在非本公司人员，群主未及时清理；十四是涉密档案室的温湿度记录不完整，有5天的记录缺失；十五是部分涉密人员的年度保密培训学时不足，最低的仅为24学时，未达到要求的40学时；十六是科研项目的阶段资料归档不及时，有2个项目的上月试验数据未及时归档至涉密档案室，存放在研发人员的涉密电脑中；十七是应急处置预案未开展实战演练，仅进行了桌面推演，应急处置能力有待提升。四、整改落实措施及后续工作安排针对自查发现的问题，公司党委专题研究制定整改方案，逐项明确整改责任人和整改时限，确保所有问题清零：一是针对涉密电脑带出未审批的问题，修订《涉密设备外出使用管理办法》，明确涉密设备带出必须提前2天提交申请，写明用途、外出时间、使用地点，经分管领导签字同意后方可带出，返回后由保密办进行技术检查，对违规带出的研发人员进行通报批评，扣发当月绩效的10%，3个工作日内完成制度修订；二是针对项目定密不规范的问题，组织定密责任人开展专项培训，对所有在研项目的资料进行全面排查，3个工作日内完成定密调整，建立项目资料定密审核机制，所有项目资料形成后必须经定密责任人审核后再归档；三是针对生产工人发朋友圈的问题，组织所有生产工人开展专项保密培训，结合实际案例讲解生产场景的保密禁止行为，明确所有进入车间的人员必须将手机存放在储物柜，严禁带入车间，在车间门口加装手机检测设备，对违规发朋友圈的工人进行约谈，签订保密承诺书，5个工作日内完成设备安装和培训；四是针对保密协议条款不完善的问题，组织法务部门重新修订保密协议模板，明确合作方人员脱密期管理、违约责任、追责条款等内容，10个工作日内完成已签协议的补充条款签订，今后所有对外合作的保密协议必须经法务和保密办双重审核后方可签订；五是针对子公司存储涉密资料的问题，对所有子公司的办公设备进行全面技术检测，清理所有涉密信息，为子公司配备专门的内部存储设备，明确所有涉密资料必须存放在公司总部涉密档案室，子公司需要查阅的必须履行审批手续，现场查阅不得拷贝带出，对违规拷贝资料的研发人员进行通报批评，由子公司负责人约谈；六是针对培训针对性不足的问题，制定分类培训方案，对研发人员重点讲解科研保密、论文专利审核要求，对生产人员重点讲解生产场景禁止行为，对商务人员重点讲解对外合作、招投标保密要求，每季度开展一次分类培训，每次培训后进行考核，考核不合格的待岗培训，下周完成第一次生产人员专项培训；七是针对涉密存储介质台账不完整的问题，重新印制统一的使用登记本，明确要求登记介质编号、密级、使用人、使用用途、借出时间、归还时间，保密办每月检查一次台账，发现问题及时通报；八是针对实验室外来人员登记不完整的问题，重新制定外来人员登记模板，明确要求登记姓名、单位、身份证号、进入事由、进入时间、离开时间、陪同人员，实验室管理员每天核对登记台账，实验室管理处每月抽查一次，对违规的实验室负责人进行通报批评；九是针对非涉密介质未标识的问题，统一印制“内部使用”标识，2个工作日内完成所有非涉密介质的标注，明确严禁内部介质存储涉密信息、严禁与涉密介质交叉使用；十是针对新入职生产工人未培训的问题，下周组织专项岗前保密培训，考核合格后方可上岗，今后所有新入职员工必须经过保密培训考核合格才能入职；十一是针对销毁台账不完整的问题，重新修订销毁台账模板，明确要求记录销毁文件的编号、密级、数量、销毁时间、监督人签字，对今年以来的销毁台账进行补充完善，今后销毁涉密文件必须严格按要求登记；十二是针对信息发布审核台账不完整的问题，修订信息发布审核制度，明确要求留存审核的原始材料，归档期限不少于3年，对今年以来的发布资料进行补充归档；十三是针对工作群存在非本公司人员的问题，要求所有群主3个工作日内完成群成员清理，严禁非本公司人员进入工作群，今后拉人进群必须经群主审核确认身份；十四是针对涉密档案室温湿度记录缺失的问题，指定专人负责温湿度记录，每天上午、下午各记录一次，保密办每月检查一次记录情况，对缺失的记录进行补充；十五是针对涉密人员培训学时不足的问题，于本月底前组织专项补训，确保所有涉密人员年度培训学时不少于40学时，建立培训学时台账，未达到学时要求的不得参加年度评优；十六是针对科研资料归档不及时的问题，明确要求项目阶段资料形成后3个工作日内必须归档至涉密档案室，保密办每月检查一次归档情况，未及时归档的对项目负责人进行通报批评；十七是针对应急演练不足的问题，于今年10月组织一次实战化保密应急演练，提升应急处置能力，今后每年至少组织1次实战演练。下一步，公司将建立科研项目全流程保密跟踪机制，每个项目从立项到验收全过程都有保密专员介入，每半年组织一次第三方保密技术检测，及时发现技术隐患，将保密工作纳入科研、生产、商务的绩效考核指标，占比不低于15%，对出现失泄密隐患的部门实行一票否决，持续完善保密管理制度，强化全员保密意识，确保核心技术和国家秘密安全。第三篇为贯彻落实《教育系统保密管理规定》《普通高等学校保密管理办法》及省教育厅、省保密局202X年度保密工作要求，我校于X月X日至X月X日组织开展全校范围保密自查自评工作，覆盖所有二级学院、职能部门、直属科研机构、重点实验室及全体教职工、学生涉密人员，现将自查情况报告如下。一、自查工作组织实施情况本次自查由学校党委统一领导，成立由党委书记、校长任双组长，分管保密工作的副书记、分管科研工作的副校长任副组长，各二级单位党政负责人为成员的保密自查工作领导小组，领导小组下设办公室在党委保密办，负责自查工作的统筹协调和具体实施。结合教育系统工作特点，领导小组研究制定《202X年学校保密自查自评工作清单》，明确12大类47项具体自查指标，涵盖保密责任制落实、定密管理、科研保密、学生保密、信息系统保密、重点实验室管理等核心领域，抽调保密办、宣传部、科研处、信息化处、实验室管理处的12名骨干人员组成4个核查组，采用“单位自查+交叉核查+技术检测+随机访谈”的方式开展，累计排查二级单位32个、重点实验室7个、办公教学设备7800余台、各类涉密载体1129份，访谈教职工217人、学生46人，实现所有涉密领域全覆盖。本次自查共历时10天，首先由各二级单位对照自查清单逐项梳理，形成自查报告报送保密办，累计收到自查报告32份，排查出初步问题18项；随后4个核查组对各单位自查情况进行交叉复核，通过查阅台账、实地检查、技术检测等方式，核实问题16项，补充发现问题7项；最后由信息化处对全校所有办公电脑、信息系统进行全面技术扫描，发现技术隐患3项，累计梳理各类问题26项，形成问题清单提交党委常委会研究整改部署。二、自查核心内容及落实情况（一）保密工作责任制落实情况。学校党委严格落实保密工作领导责任制，党委常委会每年至少研究2次保密工作，今年以来已研究3次，听取保密工作汇报2次，及时解决保密工作中存在的问题。各二级单位均明确1名保密联络员，负责本单位日常保密管理工作，层层签订保密工作责任书1247份，实现所有教职工全覆盖。学校将保密工作纳入二级单位年度绩效考核体系，占比权重达12%，明确出现失泄密隐患的单位取消年度评优资格，相关责任人年度考核不得评为优秀等次，全年未发生任何失泄密事件。（二）定密管理情况。学校现有法定定密责任人1名（校长），指定定密责任人6名，均经过省保密局培训并取得定密资格证书，定密流程严格遵守“承办人拟定、定密责任人审核、书面记录备案”的要求，所有涉密文件、科研项目均严格对照国家秘密及其密级具体范围的规定定密，今年以来共定密37件，其中机密级12件、秘密级25件，未出现违规定密情况。建立定期解密清理机制，每年年底对到期涉密文件进行解密清理，今年以来共解密到期涉密文件19件，按要求做好解密后文件的管理工作。（三）科研保密管理情况。学校现有在研涉密科研项目29项，全部按要求签订科研保密责任书，每个项目指定1名保密专员，负责项目全流程保密管理。项目所有研发资料、试验数据均统一存放在学校涉密档案室，查阅必须履行审批手续，现场查阅不得带出档案室；项目研发使用的电脑均为涉密电脑，与互联网物理隔离，安装操作审计系统，记录所有操作日志，严禁项目组成员使用私人设备存储处理项目信息。项目对外发表论文、申请专利、参加学术交流均严格执行“双审”制度，由科研处和保密办共同审核，确认无涉密信息后方可对外发布，今年以来共审核论文1247篇、专利申请326件、学术交流申请178次，未发现泄露涉密科研信息的情况。项目验收后所有资料按密级归档，严禁项目组成员私自留存，今年完成验收的7个涉密项目均按要求完成资料归档，未发现私自留存情况。（四）涉密人员管理情况。学校现有涉密人员142人，其中核心涉密人员18人、重要涉密人员43人、一般涉密人员81人，全部按要求在省保密局备案，建立涉密人员动态管理台账，人员调整变动第一时间更新备案信息。严格落实涉密人员岗前培训要求，今年新入职的7名涉密人员均参加省保密局组织的岗前培训并考核合格，签订保密承诺书后方可上岗；在岗涉密人员每年参加不少于40学时的保密专项培训，今年以来组织涉密人员参加上级培训3次、学校内部专项培训2次，考核合格率达100%。严格落实涉密人员出国（境）审批制度，今年以来共有12名涉密人员申请出国（境），均按要求履行审批程序，行前开展保密教育，返回后提交境外活动情况报告，未发现违规情况。离职涉密人员严格落实脱密期管理，今年离职的3名一般涉密人员，均收回全部涉密载体，签订离职保密承诺书，明确脱密期管理要求，定期跟踪回访，未发现违规情况。（五）学生保密管理情况。学校现有参与涉密科研项目的学生46人，全部纳入一般涉密人员管理，签订学生保密承诺书，明确保密义务和责任。学生进入涉密重点实验室必须履行审批手续，严禁携带手机、相机等拍照录音设备，门口配备手机检测设备，未寄存手机的不得进入。学生参与项目的所有资料必须存放在实验室的涉密电脑中，严禁私自拷贝带出实验室，毕业时必须移交所有项目资料，签订毕业保密承诺书，明确脱密期要求，脱密期内不得泄露相关科研信息。今年以来共组织学生保密培训2次，考核合格率达100%，未发现学生违规泄露涉密信息的情况。（六）信息系统和网络保密管理情况。学校校园网实行实名认证，安装网络安全防护系统、入侵检测系统和病毒防护系统，定期开展漏洞扫描和安全加固，全年未发生重大网络安全事件。涉密信息系统与互联网严格物理隔离，通过分级保护测评，安装违规外联监控系统和操作审计系统，全年未发现违规外联情况。严格落实“涉密信息不上网、上网信息不涉密”要求，信息化处每季度对全校非涉密电脑、办公系统进行技术检测，今年以来累计检测非涉密电脑5200余台，未发现存储处理涉密信息情况。严格落实信息发布“三审三校”制度，学校门户网站、官方公众号、新媒体平台发布的所有信息均由发布单位初审、宣传部复审、保密办终审后发布，今年以来共审核发布信息4200余条，未发现涉密信息发布情况。严格工作群管理，所有工作群均实行实名制，指定群主负责日常管理，严禁发布涉密信息和内部敏感信息，今年以来累计排查工作群127个，未发现违规发布涉密信息情况。（七）重点实验室和要害部门部位管理情况。学校7个涉密重点实验室均实行封闭管理，安装门禁系统、全覆盖监控和防窃听窃照设备，进入实验室必须登记，外来人员进入必须经分管领导审批，由专人陪同，严禁携带电子设备进入。要害部门部位配备符合国家标准的保密柜，所有涉密载体均存放在保密柜内，下班时确认锁好门窗和保密柜，全年未出现涉密载体丢失情况。（八）保密宣传教育培训情况。学校将保密宣传教育纳入年度教育培训计划，今年以来组织全员保密培训2次、涉密人员专项培训3次、新入职教职工岗前保密培训1次、学生保密培训2次，累计培训12000余人次，考核合格率达100%。组织观看保密警示片4次，开展保密知识竞赛1次，发放保密宣传手册15000余份，在校园网、公众号、宣传栏发布保密宣传内容30余篇，在新生入学教育、教职工入职教育中均设置保密课程，全员保密意识明显提升。三、自查发现的问题本次自查累计发现问题26项，具体如下：一是3个二级学院的保密联络员更换后未及时报备，也未参加保密业务培训，对保密工作要求不熟悉；二是2名参与涉密科研项目的学生将项目非核心辅助资料存在私人电脑中，虽不属于涉密信息，但属于内部敏感信息，发现后已立即删除；三是2个二级学院的微信工作群未明确群主责任，群内有成员发布未公开的招生工作信息，属于内部敏感信息，管理员及时撤回，但未对相关人员进行提醒教育；四是部分非涉密教职工保密意识淡薄，认为保密工作是涉密人员的事，与自己无关，对内部敏感信息的管理要求不熟悉；五是部分涉密文件的传阅台账仅登记传阅人签字，未登记传阅时间和退回时间，追溯难度大；六是1个重点实验室的外来人员登记台账仅登记姓名，未登记单位、进入事由和陪同人员；七是部分非涉密移动存储介质未标注“内部使用”标识，存在与涉密介质交叉使用的风险；八是今年新入职的23名非涉密教职工未参加岗前保密培训，对保密工作要求不了解；九是涉密档案室的监控记录仅留存20天，未达到要求的30天留存期限；十是4个二级单位的保密柜钥匙由单人保管，未落实双人双锁要求；十一是对外提供资料的审核机制不完善，仅由业务单位负责人审核，未经过保密办复核；十二是3名涉密人员的保密承诺书到期未重新签订；十三是部分二级单位的工作群存在非本单位人员，群主未及时清理；十四是科研项目的阶段资料归档不及时，有3个项目的上月试验数据未及时归档至涉密档案室；十五是保密宣传教育形式较为单一，多为集中授课，缺乏针对学生群体的趣味化宣传内容，学生学习主动性不高；十六是1个二级学院的门户网站曾发布未公开的学科评估内部数据，属于敏感信息，发现后已立即删除，未造成不良影响；十七是学生涉密人员的复审机制不完善，未按年度开展复审；十八是涉密电脑的操作日志仅留存1个月，未达到要求的6个月留存期限；十九是部分二级单位的保密工作台账管理不规范，存在记录缺失、签字不全的情况；二十是应急处置预案未组织实战演练，仅开展桌面推演；二十一是2个二级单位未将保密工作纳入科室绩效考核；二十二是部分教职工使用私人邮箱传输内部工作文件，存在信息泄露风险；二十三是涉密载体的借阅台账登记不完整，未明确借阅用途和归还时间；二十四是重点实验室的防窃听窃照设备未定期检测，今年未开展检测；二十五是保密知识测试的题库更新不及时，部分内容不符合最新保密要求；二十六是脱密期内的离职涉密人员回访记录不完整，仅电话回访未形成书面记录。四、整改措施及下一步工作安排针对自查发现的问题，学校党委常委会专题研究制定整改方案，逐项明确整改责任人和整改时限，确保所有问题整改到位：一是针对二级学院保密联络员更换未报备的问题，要求各二级单位3个工作日内上报最新的保密联络员名单，下周组织所有保密联络员开展专项业务培训，考核合格后方可上岗，今后联络员更换必须在3个工作日内报备保密办，及时组织培训；二是针对学生存敏感资料的问题，组织所有参与涉密科研项目的学生开展专项保密培训，明确要求所有项目资料必须存放在实验室的涉密设备中，严禁私自拷贝到私人设备，对违规存放资料的学生进行约谈，由导师进行批评教育，签订保密承诺书，要求导师定期检查学生的设备使用情况；三是针对工作群管理不规范的问题，修订《学校新媒体和工作群管理办法》，明确所有工作群必须指定群主，落实群主责任，所有群成员实行实名制，不得拉无关人员进群，发布工作信息必须经部门负责人审核，对违规发信息的2个学院的群主进行约谈，3个工作日内完成群内成员核查和责任告知；四是针对非涉密教职工保密意识淡薄的问题，制定分层次宣传教育方案，对非涉密教职工重点讲解日常工作中的保密要求，明确内部敏感信息不得随意对外泄露、不得发至私人社交平台，每学期组织一次非涉密教职工保密培训，在新生入学教育、教职工入职教育中强化保密内容，实现保密教育全覆盖；五是针对涉密文件传阅台账不规范的问题，重新印制统一的涉密文件传阅登记本，明确要求登记文件编号、密级、传阅时间、传阅人签字、退回时间，保密办每月对各单位台账进行检查，发现问题及时通报；六是针对重点实验室外来人员登记不完整的问题，重新制定外来人员登记模板，明确要求登记姓名、单位、身份证号、进入事由、进入时间、离开时间、陪同人员，实验室管理员每天核对登记台账，实验室管理处每月抽查一次，对违规的实验室负责人进行通报批评；七是针对非涉密介质未标识的问题，统一印制“内部使用”标识