山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南

山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南煤矿安全生产，事关人民群众生命财产安全，事关经济社会发展大局，是山西省作为煤炭资源大省必须坚守的红线与底线。构建并有效运行安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”），是从根本上防范化解重特大事故、实现煤矿安全生产形势持续稳定好转的关键举措。本指南旨在结合山西省煤矿实际，阐述双重预防机制的核心内涵、实施步骤与保障措施，为省内各煤矿企业提供具有操作性的指导。一、深刻认识双重预防机制的战略意义与核心内涵双重预防机制并非简单的两项工作的叠加，而是一套系统、动态、闭环的安全管理体系。其核心在于通过“风险分级管控”这一“第一道防线”，从源头上辨识、评估并控制风险；通过“隐患排查治理”这一“第二道防线”，及时发现并消除因风险管控失效或弱化而产生的各类隐患，从而实现事故的超前预防。*风险分级管控：强调“关口前移”，要求煤矿企业全面辨识生产经营活动中存在的各类安全风险，科学评估风险等级，针对不同等级的风险采取相应的管控措施，明确责任主体，确保风险始终处于可控范围。*隐患排查治理：强调“过程控制”，要求煤矿企业建立健全隐患排查治理制度，常态化、多维度排查生产现场、管理流程中存在的事故隐患，并按照“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案）进行治理，形成闭环管理。二者相辅相成，风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，隐患排查治理是风险分级管控的延伸和深化。只有将两者有机结合，才能构建立体化的安全预防网络。二、全面推进安全风险分级管控体系建设（一）风险辨识：全员参与，系统全面风险辨识是双重预防机制的起点。煤矿企业应组织工程技术人员、安全管理人员、班组长及一线岗位员工共同参与，结合煤矿地质条件、开采工艺、设备状况、人员素质等实际情况，全方位、全过程辨识生产系统、作业环节、关键岗位存在的安全风险。*辨识范围：应覆盖煤矿所有生产经营活动，包括但不限于采掘、机电、运输、通风、地测防治水、爆破、洗选等主要生产系统，以及动火、进入受限空间等特殊作业活动，还有管理流程、作业环境、人员行为等方面。*辨识方法：可采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等多种方法，确保辨识的全面性和准确性。鼓励结合本矿事故案例、同行业事故教训进行举一反三的辨识。（二）风险评估：科学分级，动态调整在风险辨识的基础上，应对风险发生的可能性和后果的严重程度进行评估，确定风险等级。*评估标准：山西省煤矿企业应参照国家及地方相关标准规范，结合自身实际，制定清晰、统一的风险评估标准。通常将风险等级划分为重大、较大、一般和低四个级别，可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。*动态评估：风险并非一成不变。当煤矿生产系统、工艺、设备、环境或管理模式发生重大变化，或发生事故、出现重大险情后，应及时组织重新辨识和评估风险，确保风险等级的时效性和准确性。（三）风险管控：分级负责，措施到位针对不同等级的风险，应采取与之相适应的管控措施，明确管控责任。*管控原则：风险越高，管控层级应越高，管控措施应越严格。优先采用工程技术措施，其次是管理措施，最后考虑个体防护措施。*责任落实：重大风险应由煤矿主要负责人牵头管控；较大风险由分管负责人牵头管控；一般风险由区队（科室）负责人管控；低风险由班组长和岗位员工负责管控。要将风险管控责任分解到具体岗位和人员。*措施制定：针对具体风险点，制定详细的管控措施，如设备更新、工艺改进、加强监测、设置警示标识、开展专项培训、落实作业许可等。三、深入实施隐患排查治理体系建设（一）隐患排查：常态化、多维度、无死角隐患排查是发现风险管控薄弱环节的有效手段。煤矿企业应建立健全隐患排查工作机制，确保排查的常态化和制度化。*排查主体：建立从主要负责人到一线岗位员工的全员排查责任制。煤矿主要负责人每月至少组织一次全面排查；分管负责人每周至少组织一次分管领域的专项排查；区队、班组每日开展班前、班中、班后排查；岗位员工严格执行岗位隐患排查。*排查内容：对照法律法规、标准规程、风险管控措施以及事故教训，重点排查人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。*排查方式：采取日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、重点时段排查等多种方式相结合，确保隐患及时发现。鼓励采用信息化手段辅助排查。（二）隐患治理：闭环管理，务求实效对排查出的隐患，必须严格按照“五定”原则进行治理，确保隐患及时消除。*隐患分级：参照隐患可能造成的后果严重程度和治理难度，可将隐患分为一般隐患和重大隐患。重大隐患必须立即停产整改。*治理流程：建立隐患登记、评估、整改、验收、销号的闭环管理流程。对重大隐患，应制定专项治理方案，明确责任人、整改时限和应急措施，并上报相关监管部门。*跟踪督办：对隐患治理过程进行跟踪，确保整改措施落实到位。整改完成后，必须组织验收，验收合格后方可销号；验收不合格的，需继续整改。（三）成果运用：举一反三，持续改进隐患排查治理的成果不仅在于消除具体隐患，更在于从中吸取教训，完善风险管控措施。*原因分析：对反复出现的隐患或重大隐患，要深入分析其产生的根本原因，是否存在风险辨识不到位、管控措施不健全或执行不到位等问题。*措施完善：根据隐患原因分析结果，及时调整和完善风险辨识清单、风险评估标准和风险管控措施，实现从“治已病”到“治未病”的转变。四、强化双重预防机制有效运行的保障措施（一）加强组织领导，落实主体责任煤矿企业是双重预防机制建设和运行的责任主体。主要负责人应亲自抓、负总责，成立专门的领导机构和工作专班，明确各部门、各层级的职责分工，确保各项工作有人抓、有人管、能落实。（二）健全制度体系，提供制度保障制定和完善风险分级管控制度、隐患排查治理制度、风险辨识评估标准、隐患分级标准等一系列规章制度，使双重预防机制的运行有章可循、有规可依。（三）强化培训教育，提升全员能力将双重预防机制相关知识纳入员工安全培训的重要内容，定期组织开展风险辨识方法、风险评估技能、隐患排查技巧等方面的培训，提高全员风险意识和参与双重预防工作的能力。（四）推进信息化建设，提升管理效能积极运用信息化技术，建设或完善煤矿安全风险管控和隐患排查治理信息系统，实现风险信息、隐患信息的实时录入、动态跟踪、统计分析和预警提醒，提高管理的精细化和智能化水平。（五）严格监督考核，确保机制落地建立健全双重预防机制运行情况的监督检查和考核奖惩机制，将双重预防机制的建设和运行效果纳入安全生产绩效考核体系，对工作成效显著的单位和个人予以表彰奖励，对工作不力、机制不落实的予以严肃问责。五、结语构建和实施双重预防