文献检索与科技论文写作入门 第2版 课件 第3章 科技文献检索-

文献检索与科技论文写作入门（第2版）

第1章

绪论第2章

科技论文的类型和基本结构第3章

科技文献检索第4章

科技文献检索系统第5章

科技论文的写作第6章

科技论文的投稿与审稿第7章

本科毕业设计论文与硕士、博士学位论文的撰写第8章

学术报告的制作第9章

人工智能辅助文献检索及科技论文写作

课程内容科技文献检索3.1文献信息资源基本知识3.2文献信息检索

第3章信息资源的概念——什么是信息资源？广义概念：指信息和与操作信息有关的人员、物理设施、资金、技术和运行机制等的总称。狭义概念：指人类社会活动中大量积累的并经过选择、组织、有序化的有用信息的集合，包括印刷品、电子信息、数据库等。3.1文献信息资源基本知识3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按加工深度划分：按照科技文献信息在其产生及传播过程中被加工的程度划分零次文献三次文献二次文献一次文献零次文献：

指未经公开的原始记录，或未正式出版的各种资料，如书信、手稿、笔记、会议录、各种科学研究工作中的实验记录、工作日志、阶段总结报告等。零次文献是后续研究的基础素材，具有内容新颖、不成熟和不定型的特点。科技文献信息的类型

一次文献：

是指科研工作者以零次文献为素材创作或撰写的研究成果，如期刊论文、会议论文、专著、研究报告、学位论文等。一次文献直接反映作者的研究发现与创新观点，是科技文献信息的主体，也是获得科技信息的主要来源。

二次文献：

是对一次文献收集、整理、内容提炼并进行系统编排、存储，形成可供检索的一种文献形式，如目录、题录、文摘、网上搜索引擎等。二次文献是帮助使用者快速定位和筛选所需一次文献的工具。

三次文献：

是专家学者利用二次文献搜集到大量相关一次文献,

并对内容进行深度加工，经过综合、分析、述评而整理编写出的文献，如各种进展报告、动态综述、手册、年鉴和百科全书等。这类文献具有较高的实用价值。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按载体形式划分：

印刷型文献：图书、期刊、报纸以及各类印刷资料。缩微型文献：缩微胶卷和缩微胶片等。具有体积小、重量轻、存储密度高的优点，但要借助缩微阅读器才能阅读。声像型文献：唱片、录音带、录像带、幻灯片、电影片等。声情并茂、形象直观，易被接受和理解，但需要借助专门设备才能使用。电子型文献：电子图书、

电子期刊、

电子报纸、各种数据库等。具有存储密度高、传输速度快、检索便捷等特点。多媒体型文献：将声音、

图像、文字、数据等多种媒体信息综合起来，在内容表达上具有多样性与直观性，并且有人机交互的友好界面，是一种立体式的信息源。3.1文献信息资源基本知识3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按出版形式划分：图书：凡由出版社（商）出版的不包括封面和封底在内的49页以上的印刷品，具有特定的书名和著者名，编有国际标准书号，有定价并取得版权保护的出版物。

科技类图书内容系统、全面、成熟、可靠，但出版周期较长导致时效性不足，但它是夯实理论基础、建立完整知识框架的重要载体，适合深度的系统性学习。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型

国际标准书号（International

Standard

Book

Number，简称ISBN

)

正式出版的图书均有ISBN，是国际标准化组织于1972年公布的一项国际通用的出版物统一编号方法。

如：

ISBN978-7-111-60712-0

在文献数据库中ISBN可以作为检索字段，为用户增加一种查找文献的检索途径。科技文献信息的类型·按出版形式划分：期刊：

又称为杂志（Journal或Magazine）

，一般是指定期的或不定期出版的连续出版物。科技期刊按所刊载文献的信息密度可以划分为核心期刊和非核心期刊：

核心期刊：某学科的核心期刊是指该学科所涉及的期刊中，刊载论文的

信息量大、学术水平高、参考价值大、利用率高的那部分期刊。期刊水

平质量高、影响面大，能反映本学科最新研究成果及前沿研究状况和发

展趋势，较受该学科的读者重视。

非核心期刊：核心期刊以外的其他期刊称为非核心期刊。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型期刊特点

：

出版周期短，报道速度快，内容新颖。

内容聚焦前沿探索、实验突破与学术争鸣，是获取学科发展动态、了解行业创新趋势的第一手资料。

3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型

中国科技期刊卓越行动计划

为加快建设世界一流科技期刊，中国科协、财政部、教育部、科学技术部、国家新闻出版署、中国科学院、中国工程院于2019年9月联合启动实施中国科技期刊卓越行动计划，5年为一个周期滚动实施，目前已进入第二期（2024—2028年），设立领军期刊、梯队期刊、高起点新刊、集群（集团）化试点以及高水平办刊人才培育等子项目。

获得项目资助的期刊主要是一批基础和传统优势领域期刊，其发表的论文体现了科研工作的高水平产出。此类期刊可以帮助科研工作者快速筛选高价值文献，精准追踪学科前沿动态，降低科研信息筛选的时间成本，加速研究进程。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型

高质量科技期刊分级目录

为推动建设与世界科技强国相适应的科技期刊体系，助力我国科技期刊高质量发展，中国科协于2019年起正式开展高质量科技期刊分级目录发布工作，相关全国学会分领域遴选高质量科技期刊，按照T1、T2和T3三个级别进行评估认定。T1类表示已经接近或具备国际顶级水平的期刊，T2类是指具有较高水平的国际知名期刊，T3类指为学术界所认可的国内外优质期刊。2025年12月12日发布的《高质量科技期刊分级目录总汇第五版》汇总了59个学科领域分级目录。可通过中国科协官网查看《高质量科技期刊分级目录总汇第五版》进行了解。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型

国际标准连续出版物编号（InternationalStandard

Serial

Number

,

简称ISSN）：正式出版的期刊有ISSN，是根据国际标准ISO3297制定，由“ISSN”前缀和8位数字组成。如：ISSN1000-4203。

中国标准刊号：我国正式出版的期刊使用国内统一刊号，以中国国别代码“CN”为识别标志，如：CN42-1024/G4。国内统一刊号和国际标准刊号共同组成“

中国标准刊号

”，所有经中国新闻出版管理部门批准，正式登记并且公开发行的期刊都分配有中国标准刊号。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按出版形式划分：

报纸：有固定的名称，以刊登各类新闻为主的出版周期较短的定期连续出版物。

报纸的特点：具有内容新颖、

时效性强、发行量大和影响面宽等特点。

科技报告：关于某项科研成果的正式报告或记录，研究单位或个人以书面形式向提供经费和资助的部门或组织汇报其研究成果或进展情况的报告。科技报告的特点：内容详实且专深，记录了研究方法、实验数据与核心结论，是技术研发领域中极具实用价值的重要文献资料。

会议文献：是指在国内外各专业学术会议上发表的论文和报告。会议文献的特点：传播信息及时、论题集中、

内容新颖丰富、专业性和学术性强。会议

文献能够快速反映学科领域的最新探索方向与阶段性成就，是科研人员捕捉学术动态、了解同行研究进展最及时的文献类型。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按出版形式划分：

学位论

文：

指高等院校、研究机构的毕业生或其他人员为获得学位而撰写的学术性研究论文，一般都附有大量的参考文献，尤

其是博士论文，其后的参考文献几乎是某个专题的书目索引，对获取相关文献资料有很大的帮助。

知识产权文

献：包括专利、软件著作权、商标等。使用较多的是专利文献。

专利文献的主体是专利说明书，是指专利申请人为取得专利权向专利主管机关呈交的一份有关该发明创造的详尽的书面技术文件。内容新颖、实用、可靠，往往附有发明示意图，是了解掌握世界发明创造和新技术发展趋势的最佳文献信息源。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按出版形式划分：

标准文

献：

是技术标准、技术规范和技术法规等文献的总称，是对产品质量、工程建设、技术工艺等方面所做的统一技术规定，具有严格的法律约束性和行业通用性。

按审批机构级别可将标准分为：国际标准、区域标准、国家标准、

行业标准、企业标准等。

通过标准可以了解有关国家的工业发展情况，也可以为我国研制新产品、改进老产品和技术操作水平等提供参考和借鉴。

标准的编排格式严谨划一，有统一的编号，即标准号，它是标准文献的唯一标识和重要的检索途径，一般由标准代号、编号（标准顺序号、年代号）组成，如：ISO8503-4-2012、IEC60500-19743.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按出版形式划分：

政府出版物：

是由各国政府部门及其所属的专门机构发表、

出版的文件

。

内容大致可分为行政性文件（如法令、法规等）和科技文献（如科技报告、科普资料等）。

特点：权威性和正式性，对了解某一国家的科学技术水平、经济状况及相关政策等具有参考价值。

产品资

料：

以介绍产品为主的出版物，如产品目录、产品说明书、产品数据手册、产品样本、厂商介绍等。产品资料一般附有较多的外观照片，对新产品的选型和设计

,

技术改造、设备引进等具有重要的参考价值。3.1文献信息资源基本知识科技文献信息的类型·按出版形式划分：

科技档

案：

是生产建设、科技部门和企事业单位针对具体的工程或项目所形成的技术文件、

图样、

图表、

图片、原始记录等。

科技档案是科学研究和生产建设工作中积累经验、

吸取教训和提高质量的重要科技参考文献，主要为内部使用，保密性较强，一般都有密级限制，借阅手续严格。3.1文献信息资源基本知识通过参考文献的著录特征辨别文献类型

图书的著录特征：

书名、著者（编者）、

出版地、

出版社名称、

出版年份、版次以及ISBN等。最方便用于辨识图书的英文词是Press，Publication(Pub.)，Publishers。

期刊的著录特征：

作者、论文题名、期刊名称（或缩写）、年（卷、期）、论文在期刊中的起止页码等。常用于辨识期刊的英文词是Journal（J.）、Transaction

(

Trans.）等。

报纸的著录特征：作者、文章名、报纸名称、年月日、所在版面。

会

议

文

献

的

著

录

特

征：

有表示会议或会议录的专门用词（如Conference、

Proceedings等）

，会议录的出版地、

出版社、

出版时间等。3.1文献信息资源基本知识通过参考文献的著录特征辨别文献类型

学位论文的著录特征：

有表示学位论文的词（如Dissertation、Thesis）、颁发学位的机构名称以及学位名称（如Ph.D.、

M.S.等）。

科技报告的著录特征：有表示报告的词（如Report）以及报告号。

专利说明书的著录特征：有表示专利的词（如Patent）以及专利号。

标准文献的著录特征：有表示标准的词（如Standard）以及标准号。3.1文献信息资源基本知识网上学术信息资源的类型与特点按照资源的生产途径和发布范围，可分为以下三类：

正式电子出版物：

由正式出版机构或出版商/数据库商出版发行，包括电子期刊、

电子图书、

电子报纸、多媒体资源等。其特点是：学术信息含量高，提供检索系统，便于查找利用。这类资源一般由图书馆、文献情报中心购买后为其用户提供免费使用。

网络免费学术资源：包含政府部门、行业协会、教育机构发布的公开学术信息，以及具有学术价值的开放获取（Open

Access,OA）资源。OA资源由作者授权允许全球用户免费访问、下载和引用，但需要保证文献的完整性并注明引用信息。包括OA期刊和OA仓储，大幅降低了学术信息获取的成本门槛。

特色资

源：

主要指各教育机构、政府机关、

图书馆、学术团体、研究机构基于自身的特色收藏或围绕地方特色及学科优势搜集相关资源所制作的信息数据库。在一定范围内分不同层次发行，不完全向公众开放，如高校自建的学位论文数据库

、学术成果数据库等，只在校园网内允许使用。3.1文献信息资源基本知识3.2文献信息检索检索的概念——什么是检索？检索的定义：根据一定的方法，从已经组织好的大量有关文献信息集合（检索系统或数据库）中，查找出特定文献信息的过程。广义的“检索”概念包括两个方面：其一，文献的组织者将文献信息按照一定的原则和方式组织及存储起来，建立起的文献信息集合；其二，信息用户根据自己的信息需求，在已建立的文献信息集合中查找出有关信息。检索的原理文献信息检索的全过程是文献信息存储与检索3.2文献信息检索检索的本质

将用户提出的信息需求（提问词）与数据库中提前加工好的文献标引词进行比对匹配的过程，二者的匹配程度直接决定了检索结果的相关性与准确性。检索点

每条文献信息都包含外部和内部的特征，这些特征可以用来作为检索的出发点和匹配的依据，称作“检索点”，如文献的名称、著者、代码、分类和主题等。3.2文献信息检索检索的类型文献信息检索按其检索的对象不同，一般可分为书目检索（或全文检索）和数据与事实检索。

书目检索(或全文检索)

：是以文献线索或文献原文为检索对象，检索结果是要查找出有关的一系列文献。如：查找出近三年有关“航天飞机”方面的文章等。

事实与数据检索：是以事实和数据为检索对象，检索结果是可以直接利用的信息，有与无，是与非，具体的数字等。如：“航天飞机”的飞行高度是多少？3.2文献信息检索检索语言检索语言就是组织文献与检索文献时所使用的语言。当文献存储时，文献的内容特征（如分类、主题）和外表特征（如书名、刊名、篇名、号码、著者等）按一定的语言来加以描述；检索文献时的提问也按照一定的语言加以表达。这种在文献的存储和检索过程中，共同使用、共同理解的语言就是检索语言。3.2文献信息检索分类语言：以分类号为核心标识表达文献的学科属性，依托学科体系的层级划分来组织信息。3.2文献信息检索检索语言分类法的主要特点是以学科与专业为中心集中文献，适合进行族性检索，能够高效查找同一学科领域内的所有相关文献资源，具有良好的系统性。也便于从学科专业的角度随时放宽或缩小检索范围

，提高检索效率。

分类语言一般都用一定的分类标记（分类号或者分类类目）来表达和描述，简单明了，最典型和常用的就是《中国图书馆分类法》（简称《中图法》）3.2文献信息检索检索语言主题语言：用自然语言中的名词或词组直接描述文献核心主题，更适合特性检索；主要包含经过规范处理的“主题词”（受控检索词汇）和灵活自由的“关键词”（自然检索词汇）两种形式。文献的主题是文献研究

、

讨论

、

阐述的具体对象或问题

。

它可以是自然现象

、

社会生活现象，也可以是各种学科

、

人物

、

事件和地区。主题语言的特点就是直接用语词来表达各种概念

。

检索者不必从知识体系的角度去判断所需要的文献属于什么学科，

只要根据课题研究的对象，直接用能表达文献内容的主题词去检索即可。检索方法3.2文献信息检索追溯法:也叫引文法。从已知文献的参考文献入手，逐一进行追踪查找。适合挖掘经典文献，是发现“隐形”相关成果的好方法。常用法:根据不同的课题要求，直接利用数据库工具，按时间由远及近或由近及远查找。效率高、覆盖广，是获取最新科研成果的首选方式。综合法:融合两者优势的进阶策略。先用常用法获取主线文献，再用追溯法拓展延伸。既保证了检索的广度，又挖掘了深度，适合复杂课题攻关。01分析课题拆解研究核心问题，明确检索需求，提炼关键概念与研究对象，为后续检索确定方向。02选择系统依据学科属性匹配数据库，如人文社科选CNKI，理工科选WebofScience，确保资源对口。03确定检索点选定主题词、关键词、著者、机构等检索点，多维度组合能有效缩小范围，提升查准率。04制定检索式用AND、OR、NOT等逻辑符连接检索词，构建表达式，过滤无效信息。05执行与调整执行检索后分析结果，若查全率低则拓宽策略，若噪音多则增加限制条件，循环优化。检索步骤3.2文献信息检索逻辑算符的应用3.2文献信息检索AND（与）算符核心作用是缩小检索范围，要求检索结果必须同时包含所有参与运算的关键词。示例：人工智能AND医疗，仅会检索出同时包含人工智能和医疗两个主题的文献。OR（或）算符核心作用是扩大检索范围，只要检索结果包含任一关键词即可命中。示例：电动车OR电动汽车，可将表述不同但核心含义一致的相关文献全部检索出来。NOT（非）算符核心作用是排除特定无关内容，精准聚焦目标主题。示例：新能源汽车NOT特斯拉，会在新能源汽车相关结果中剔除包含特斯拉的文献内容。灵活组合运用AND、OR、NOT三大逻辑算符，是实现精准文献检索、提升信息获取效率的核心方法。3.2文献信息检索文献管理工具：EndNoteEndNote是一款文献管理软件，将检索、分析、管理、写作、投稿整合在一起,创建简单的工作流,高效完成文献的研究、管理、写作和发表。可以连接各种数据库进行文献检索，并将检索结果导入到自己的文献库中；可以帮助用户管理大量的文献信息，包括文献的标题、作者、期刊等元数据，并支持添加笔记和关键词进行个性化标记；可以在论文中轻松插入引用和参考文献，同时支持不同的引文样式和参考文献格式；将数据库与他人共享，对文献进行分组，分析和查重，自动下载全文等。3.2文献信息检索登录/注册进入WebofScience数据库平台,在右上角的“产品”处找到EndNote,单击可以进入登录/注册页面。如图所示文献管理工具：EndNoteEndNote账号与WebofScience(WOS)通用，如有WOS账号，可以直接登录EndNote。以具备基本功能的免费在线版EndNoteOnline为例，登录后可以看到上方导航栏有我的参考文献、收集、组织、格式化、匹配、选项、下载项模块。3.2文献信息检索登录/注册文献管理工具：EndNote在“我的参考文献”模块中显示导入的所有参考文献,在左边的快速检索框中可以输入关键词,检索范围可以选取“我的所有参考文献”、“未归档”或者“回收站”,单击“检索”,可快速找到相关参考文献。回收站下边有一栏“我的组”,可以在组织模块的“管理我的组”栏目中创建组,也可以在收集模块的在线检索第3步新建组,把相关未归档的参考文献移入相应组。3.2文献信息检索我的参考文献文献管理工具：EndNote收集模块支持在线检索数据库直接抓取文献、导入BibTeX等格式的参考文献文件。含在线检索、新建参考文献和导入参考文献3个栏目3.2文献信息检索收集文献管理工具：EndNote组织模块可以对海量文献进行分门别类的管理，也可以进行文献查重以清理重复条目。包含管理我的组、其他人的组、查找重复项和附件管理4个栏目3.2文献信息检索组织文献管理工具：EndNote3.2文献信息检索格式化格式化模块可以在论文写作时自动生成并调整参考文献格式。包含书目、CiteWhileYouWriteTM插件、格式化论文和导出参考文献4个栏目文献管理工具：EndNote3.2文献信息检索匹配匹配模块主要用来检索WOS和相关专题中的期刊，帮助为稿件匹配合适的投稿期刊。可以直接在检索框输入关键词进行检索,也可以单击“MatchManuscript”按钮用现有文档检索匹配。文献管理工具：EndNote3.2文献信息检索

选项选项模块主要进行个性化配置和管理，可以对密码、电子邮件地址、个人信息﹑语种、订阅等进行查看或者信息更改。下载项

下载项模块主要介绍了WhileYouWriteTM,获取EndNoteClick等工具及插件的功能,用户可以根据实际需要进行下载安装。EndNote提供了具有搜索与分类功能的文献管理平台，帮助研究人员进行信息整理、提高工作效率，并为后续的信息分析和使用提供便利。文献管理工具：EndNote文献分析工具：VOSviewer信息检索的结果是进行科技创新选题的依据、是了解学科前沿的基础，也是开展科技创新研究框架和布局的重要基础，因此如何有效分析信息十分重要。VOSviewer是一款专业的文献计量分析软件，专门用于构建、可视化和分析科学知识图谱。3.2文献信息检索使用VOSviewer的一般步骤：下载和安装：从Vosviewer官方网站（/download）下载并安装Vosviewer软件。3.2文献信息检索文献分析工具：VOSviewer3.2文献信息检索下载后，在文件夹中找到Vosviewer.exe文件，双击图标运行，进入Vosviewer界面。文献分析工具：VOSviewer3.2文献信息检索数据准备：在使用Vosviewer之前，需要准备好文献数据。通常，可以通过在学术数据库（如WebofScience、CSSCI、CNKI等）中进行检索和筛选，导出相关的文献信息为文本文件格式（如.txt）或导入RefWorks或EndNote等文献管理软件中的文献数据库。文献分析工具：VOSviewer3.2文献信息检索以CNKI数据为例：在CNKI学术期刊中检索人工智能”与“大模型”，限定时间范围为2021年至2025年，限定来源类别，检索出结果文献分析工具：VOSviewer3.2文献信息检索文献导出页面文献分析工具：VOSviewer3.2文献信息检索以Refworks格式导出文献分析工具：VOSviewer以Refworks格式导出数据（一次可下载500条数据，多次下载），保存在指定的文件夹中。文献数据导入及处理：打开VOSviewer，点击File—Create—选择Createamapbasedonbibliographicdata—Readdatafromreferencemanagersfiles3.2文献信息检索

选择数据类型选择数据来源文献分析工具：VOSviewer3.2文献信息检索在弹出的对话框，选择知网下载的文本，导入到VOSviewer文献分析工具：VOSviewer数据分析：在弹出的对话框，有“作者共现”和“关键词共现”两个选项。可以根据需要，选择其中之一。在此，我们选择Co-occurrence，点击Next，按照需求设定关键词出现频次的最小值3.2文献信息检索选择分析类型和计量方法选择阈值文献分析工具：VOSviewer确认关键词数量，确认关键词3.2文献信息检索选择关键词数量确认关键词文献分析工具：VOSviewer生成可视化图：确认关键词后，点击Finish，生成可视图表。在此窗口中，可以对图像进行各种调整，并选择上方的networkvisualization、overlayvisualization或densityvisualization来查看不同的可视化效果，后续可根据关键词共线网络进一步分析聚类及研究热点等。3.2文献信息检索文献分析工具：VOSviewer以WOS数据为例：在WOS数据库中输入要检索的主题“arti