（正式版）DB31∕T 1385-2022 《科技成果分类评价和价值潜力评价规范》

科技成果分类评价和价值潜力评价规范2022-12-19发布2023-03-01实施上海市市场监督管理局I前言 1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14评价原则 34.1科学性 34.2客观公正 34.3分类多维 34.4可操作性 35评价主体及要求 35.1机构和人员 5.2评价项目组 35.3评价专家组 36评价内容及指标 46.1五元价值评价 6.2转化潜力评价 47评价方法 57.1数据采集方法 57.2等级评定法 57.3标准化评价 57.4同行评议 58评价技术流程 58.1评价环节 58.2科技成果分类 58.3评价指标选取 58.4指标权重确定 8.5评价指标赋值 68.6指标等级评定 3.7综合得分计算 68.8评价结论 69评价业务流程 69.1评价业务流程图 69.2委托受理 6Ⅱ 7 7 7 7附录A(资料性)科技成果分类表 8附录B(规范性)五元价值评价指标 9附录C(规范性)转化潜力评价指标 附录D(资料性)预期收益估算方法 附录E(资料性)评价业务流程 附录F(资料性)评价报告模板 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市科学技术委员会提出并组织实施。1科技成果分类评价和价值潜力评价规范1范围下列术语和定义适用于本文件。科技成果scientificandte通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。注1:本文件将科技成果概念限定为通过科学研究与技术开发产生的具有多元综合价值的来源于科研项目的创新个人及社会发展具有积极意义的学术性或实用性成果。注2:注1中的科研项目是指在经济社会的生产与实践活动中，由单位、组织机构或个人承担，并在一定时间周期内进行科学与技术研究开发活动的项目，包括由财政资金全额支持或部分支持的政策导向项目、自由探索项目和无财政资金支持的项目。科技成果分类classificationofscientificandtechnologicalachievements遵循科研渐进性和成果阶段性特点，依据研究目标和评价目的对科技成果开展的类别划分。注1:科技成果来源于科研活动，科研活动主要以基础研究、应用研究、技术开发和产业化研究等科研项目形式开展；基于评价导向性和评价实践要求，本文件将软科学研究类成果也纳人评价范围。注2:科技成果分为基础研究类成果、应用研究类成果、技术开发类成果、产业化类成果及软科学研究类成果(见附基础研究类成果basicresearchachievements的的实验性或理论性工作所提出，具有科学价值及其他价值并得到国内外学术界公认的一般原理、2应用研究类成果appliedresearchachievements产业化类成果industrializationachievements3.7办法等。科技成果评价scientificandtechnologicalachievementevaluation科技成果已实现或表现出的五元价值及其价值潜力。3.10价值潜力potentialvalue科技成果的转化潜力，即科技成果通过转化应用形成新产品及新产业的可能性与可行性。科技成果分类评价classificationevaluationofscientificandtechnologicalachievements针对科技成果的类别及其所处阶段开展五元价值及价值潜力评价。34评价原则4.2客观公正4.3分类多维5评价主体及要求5.1机构和人员a)评价项目组由科技评价服务人员和科技评价服务专家组成；c)科技评价服务专家应具有相关领域的专业知识及实践经验，无科研失信行为。5.3评价专家组a)所遴选的科技评价服务专家与科技成果所属领域紧密相关。b)专家数量宜不少于7人且总人数应为奇数，并设组长。c)专家组成员构成与科技成果类别相对应：46评价内容及指标6.1.1评价内容社会价值评价三级设94个评价分级选项。6.2转化潜力评价6.2.1评价内容技术潜力评价市场潜力评价团队潜力评价6.2.2评价指标应按附录C的三级架构设置转化潜力评价指标：第一级设三个维度；第二级设70个评价指标；第三级设70项评价要点。57.1数据采集方法7.4同行评议注：评价机构可根据需要选择评价方法。8.2科技成果分类8.4指标权重确定回归验证法；9其他方法。3最大熵技术法；●主成分分析法；n—-二级指标的数量；评价机构综合评价专家组意见，形成科技成果评价结论。结论中可根据科技成果的不同价值特79.3.1评价项目组制定评价方案，列出评价所需资料清单。9.3.2委托方提供评价相关证明材料。9.4组织专家评议遴选评价专家组成评价专家组，通过现场或通信等方式组织召开专家评价会。评价会流程如下：e)报告的有效期和局限性等。10评价报告应用评价报告的应用包括但不限于：8(资料性)科技成果分类表表A.1科技成果分类表9(规范性)科技成果五元价值评价维度(一级指标)、评价指标(二级指标)及其分级选项见表B.1。表B.1科技成果五元价值评价指标二级分级选项原创度“明的新问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案，价值与意义重大问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案，价值与意义较大明的新问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案，具有一定的价值与意义1级：不属于首先发现或首先阐明入，应用推广前景明朗与相关科技系统能相互解释或补充，研究较深人，应前景不明朗同行认可度°业会议上发表研究报告，正面评论在多种国际专业期刊或媒体上广泛刊发泛关注和跟进研究评论在多种国内专业期刊或媒体上广泛刊发，在国内本领域同1级：未公开发表、未被同行认可、未被引用或验证创新点有助于开拓国际市场、提升国际影响力)果创新点助推国内相关产业转型升级、化解社会矛盾)2级：成果影响范围覆盖国内相关行业或领域(论文发表于核心期动行业或区域发展)1级：成果影响范围限于国内特定行业或领域(论文发表于一般期刊、成果创新点仅对特定主体、特定领域有利)表B.1科技成果五元价值评价指标(续)二级分级选项1级：成果对经济社会发展的推动作用小、成果转化应用的可行性低4级：根据第三方科技成果查新，该技术创新1级：根据第三方科技成果查新，该技术创新成果达到国内先进8级：产品级，形成产品或系统，通过实验验证6级：正样级，实验室环境中模型或实物性能指标满5级：初样级，依据仿真结论，形成部件或实物，可4级：功能级，方案或论文得到研发团队认可，关键功能分3级：仿真级，通过仿真实验，关键功能仿真结论成立、形成仿真报告2级：方案级，在报告级基础上持续探索，形成应用方案，技术路线，发表论文、论著1级：报告级，产生新想法，发现新用途，观察到新原理等，形成新报告先进度7级：在国际范围内，该成果的核心技术指标值领先于该6级：在国际范围内，该成果的核心指标值达到该领域其5级：在国内范围内，该成果的核心指标值领先于该领4级：在国内范围内，该成果的核心指标值达到该领域其他类1级：该技术成果的核心指标暂未达到所在行业国内标准最低值5级：成果创新点获得重大工程应用1级：成果创新点属于一般性技术改造收益度3级：与该技术有关的颠覆性创新在国内、国际范围内检索不到2级：与该技术有关的颠覆性创新，已检索到处于成熟度1-3级5级：持续获利，投资回报率、营业收人、净利润率、营业税等财务指标提升明显1级：首单合同实现回款，但实现转化收益无法平衡前期投人表B.1科技成果五元价值评价指标(续)二级分级选项市场4级：成果相关产品开拓国际市场，对外许可3级：成果相关产品在国内特定行业或特定区域销量领先，开展成果对外许可使用1级：成果拥有方自行转化并将成果相关产品推向市场容易认定，法律风险较容易规避；市场竞争度较低；对外依存度较低容易认定，法律风险较容易规避；市场竞争度较低；对外依存度较低普及度”1级：成果应用对人民健康和生活质量无显著提升3级：成果应用有利于提升军民融合综合实力、提升国际影响力1级：成果应用有利于促进就业、推动某行业或区域发展3级：成果应用对降低能耗和碳排放、提升生态环境质量的支撑作用显著2级：成果应用对降低能耗和碳排放、提升生态环1级：成果应用对降低能耗和碳排放、提升生态环境质量的支撑作用一般4级：高风险：社会稳定、公共安全、生态环3级：中等风险：涉及一定程度的社会稳定、公共安2级：较低风险：社会稳定、公共安全、生态环境等风险程度较低1级：低风险：不涉及社会稳定、公共安全、生态环境等风险性因素表B.1科技成果五元价值评价指标(续)二级分级选项制运作良好，产生较大影响，有力支撑全社生一定影响，对行业或区域创新环境有一定示范作用提升度'良好社会风气的效果显著著,产生较大影响活力自信度”了全社会文明发展及全民自信度提升1级：成果单位创立的年限5年以内、成果应用推广及宜传与单位文化关联度较低、仅能推科学原创度衡量解释新现象、解决重大问题、对相关领域研究或学科发展起指导和推动想、新理论、新原理、新方法、新方案的首创性。研究拓展度衡量研究工作及成果的系统性、开拓性和引领性。同行认可度衡量成果在相关领域被同行认可的程领域影响度衡量成果影响范围的广度。成果推广度衡量成果应用推广对于提升经济、生态、社会效益的程度与可行性。技术创新度衡量技术创新点在特定领域和范围内的新颖性。8技术成熟度衡量成果转化为现实生产力的程度。h技术先进度衡量成果关键性能指标与国内外同行技术贡献度衡量成果在解决企业重大技术难题、产业关键共性技术问题、重大工程应用方面的成技术颠覆度衡量成果的影响范围以及该成果被跨行业、跨领转化收益度衡量成果经转化已获得经济收益的水平。市场成熟度衡量成果转化为产品进人市场的范围和程m经济风险度衡量成果转化所面临的宏观经济环境、产业链风险及被同行业同类成果替”科学普及度衡量成果应用推广的科普宣传及提升全民素质的作公众获益度衡量成果应用推广对人民健康、生活质量的提升程P社会影响度衡量成果应用推广对于促进就业、维护社会稳定和公共安全的作9社会风险度衡量成果应用推广可能产生的潜在社会稳定、公共安全、科技伦理及生态环境等风生态贡献度衡量成果应用推广对保护生态环境、实现碳达峰、碳中和目标的作用。创新创意度衡量成果中创新创意的新颖程度和影响范围。素养提升度衡量成果应用推广对科学素养提高和良好社会风气形成的作用4观念更新度衡量成果应用推广对引领科技伦理和科研诚信体系建设等良好创新环境形成的作用活力激发度衡量成果应用推广对倡导科学家精神和工匠精神、激发创新活力等方面的作用”文化自信度衡量成果应用推广对弘扬社会主义精神文明道德风尚、塑造社会主义核心价值观、传承和发扬优秀中华文化、推动文化变迁、增强文化自信的作用程度。(规范性)评价要点技术潜力科技成果转化为现实生产力的程度(是否已通过概念验证或具备原型或样机)科技成果实施的有效性可以获得保证(不受制约)科技成果对于提高生产效率的作用科技成果可节省时间、资金、土地、资源等方面成本的作用国内应用性科技成果在国内的发展与应用趋势国际应用性科技成果在国外的发展与应用趋势当前应用性科技成果将在未来是否具备一定应用场景，是竞争对手专利目标市场专利竞争性专利是否存在竞争性专利在先专利限制实施科技成果是否存在无法解决的在先专利限制未获专利保护的技术秘密的保密程度市场潜力科技成果产品所具备的竞争优势科技成果预期市场规模大小 市场趋势科技成果预期经济效益大小营销方案表C.1转化潜力评价指标(续)评价要点市场潜力自有资金自有资金充裕程度产品价格优势科技成果产品的价格优势市场规模测算市场规模潜力同行竞争性科技成果市场上的潜在竞争对手是否已清晰识别与科技成果相关支持政策是否有利于技术产品的大规模应用区域战略匹配度团队潜力该技术团队对于商业化方案的认同程度该技术团队对于技术进一步提升的信心团队发展规划方案清晰可行程度管理团队技能度管理团队的市场营销与商业化技能管理团队经验度管理团队领导力管理或商业化团队带头人资历管理团队具备成功商业化项目经验的程度管理团队内部认同度管理团队对于商业化方案的认同程度管理团队资源整合力管理团队具备足够行业资源与人脉的能力激励机制是否对于核心团队建立激励机制团队内部规划认可度团队内部对项目发展规划是否达成一致团队内部利益认可度团队内部对项目利益分配是否达成一致核心团队的其他单位兼职、任职情况是否影响—选取可比实例；V=A×P……………n——科技成果相关权属有效年数或期数；i——年度序号；y;——科技成果相关产品第i年的税后利润；β1~β₄—分别为属性值T₁~T₄所占权重。表D.1科技成果交易对象属性因子判定表业务领域T₁4级.完全相同：交易对象主营产品或主营服务所属技术领域与成果所属技术领域完全相同3级.类似或近似：交易对象主营产品或主营服务所属技术领域与成2级.非主营产品：交易对象非主营产品或非主营服务所属技术领域与成果1级.完全不同：交易对象主营或非主营产品或服务所属技术领域与成果所属技术领域完全不同实施意愿T₂3级.实施意愿强烈：交易对象购买成果的目的是获得实施成果转化应用许益出发，实施意愿强烈果的目的是获得知识产权战略储备，是否实施根据市场发展情况决定1级.无实施意愿：交易对象购买成果的目的不是为了获得实施成果转化应用许可，而是为了获得政府项目立项；打压竞争对手；发展自有技术；恶意诉讼等目的实施条件T₃1级.无法实施：交易对象对成果转化应用不具备实施条件。比如日常经营困难，关键资源(比如材