校园网络安全档案管理细则

校园网络安全档案管理细则第一章总则第一条为全面加强校园网络安全管理，规范网络安全档案的建立、维护、使用和销毁工作，确保校园网络信息的完整性、保密性和可用性，依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》以及教育部关于加强教育行业网络安全工作的相关指导意见，结合本校实际情况，特制定本管理细则。第二条本细则所称校园网络安全档案，是指在校园网络建设、运维、管理及应急处置过程中形成的，具有查考利用价值的各种形式（包括但不限于纸质文件、电子数据、数据库记录、系统日志、配置文件、音视频资料等）的历史记录。第三条校园网络安全档案管理遵循“统一领导、分级负责、标准规范、安全保密、便于利用”的原则。所有网络安全档案均应纳入学校档案管理体系，实行集中统一管理与部门分散保管相结合的模式。第四条本细则适用于学校各部门、各院系以及所有接入校园网络的单位和个人。全校教职工及学生必须严格遵守本细则规定，配合做好网络安全档案的归档与管理工作。第二章管理机构与职责第五条学校网络安全和信息化领导小组（以下简称“网信领导小组”）是校园网络安全档案管理的最高决策机构，负责审定档案管理规章制度，审批重大档案管理事项，协调解决档案管理中的重大问题。第六条网络与信息技术中心（以下简称“网信中心”）作为校园网络安全档案的日常管理部门，主要职责包括：（一）制定和修订网络安全档案管理实施细则及相关操作规范；（二）负责全校网络安全核心档案的收集、整理、归档、保管和利用工作；（三）指导、监督和检查各部门、各院系的网络安全档案管理工作；（四）负责网络安全档案管理系统的建设、运维和安全防护；（五）组织网络安全档案管理相关的业务培训和考核。第七条学校档案管理部门对网络安全档案管理工作进行业务指导和监督，负责将具有永久保存价值的网络安全档案按规定移交至学校档案馆。第八条各部门、各院系应明确一名网络安全员兼任档案管理员，负责本部门网络安全日常档案的收集、整理和暂存工作，并按规定定期向网信中心移交。第三章档案分类与编码规则第九条校园网络安全档案按照内容属性分为以下五大类：（一）基础设施类：包括网络拓扑图、综合布线图、机房平面图、设备清单及配置参数、硬件采购与报废记录等。（二）策略制度类：包括网络安全总体策略、各项管理制度、操作规程、应急预案、人员保密协议等。（三）运维管理类：包括日常巡检记录、故障处理报告、系统变更记录、数据备份与恢复记录、补丁更新记录等。（四）监测审计类：包括防火墙及IDS/IPS日志、系统访问日志、数据库审计日志、漏洞扫描报告、渗透测试报告、安全评估报告等。（五）事件处置类：包括安全事件报告、应急处置记录、攻击溯源分析报告、事故调查结论、整改措施及落实情况等。第十条为实现档案的规范化管理和快速检索，所有网络安全档案必须按照统一的编码规则进行编号。编码结构采用“分类码-部门码-年份-流水号”的形式。（一）分类码：采用两位字母标识，如：JC表示基础设施，ZD表示策略制度，YW表示运维管理，SJ表示监测审计，SJ表示事件处置。（二）部门码：采用学校统一规定的部门代码。（三）年份：四位数字，表示档案形成或归档年份。（四）流水号：四位数字，从0001开始顺序递增。示例：网信中心2024年归档的第一份网络拓扑图档案编号为：JC-WXZX-2024-0001。第四章档案的收集与归档第十一条归档范围凡是在校园网络安全管理活动中产生的，对学校网络安全工作具有查考、凭证作用的各类文件材料，均属归档范围。具体包括：（一）网络工程建设与验收过程中的全套技术文档；（二）各类网络安全设备的配置文件（备份版本）；（三）网络安全风险评估报告、渗透测试报告及整改记录；（四）重要信息系统的安全设计方案及测评报告；（五）网络安全事件的监测、预警、处置及总结报告；（六）防火墙、交换机、服务器、操作系统、数据库等关键设备的系统日志和审计日志（需满足合规留存要求，通常不少于6个月）；（七）用户账号管理、权限分配及变更记录；（八）网络安全培训、演练及宣传教育活动的记录；（九）其他具有保存价值的网络安全相关材料。第十二条归档时间（一）定期归档：日常运维日志、巡检记录等按月度或季度进行归档，最迟不得晚于次季度第一个月。（二）实时归档：网络安全事件处置相关档案应在事件结束后5个工作日内完成整理归档。（三）年度归档：各类年度报告、总结、统计报表等应在次年1月底前完成归档。（四）项目归档：网络安全建设项目在验收合格后1个月内完成项目档案的归档。第十三条归档要求（一）归档材料必须齐全、完整、准确，能够真实反映网络安全管理活动的全过程。（二）纸质文件材料应字迹清晰、手续完备（如签字、盖章齐全），纸张规格应符合国家标准。对于破损、变质的文件材料应进行修复后方可归档。（三）电子档案应采用符合国家标准的文件格式（如PDF、OFD、XML等），确保长期可读。对于特殊格式（如专用设备的配置文件），应同时归档相应的阅读软件或转换工具。（四）电子档案归档时应具备“三性”检查：真实性、完整性、可用性检查。同时，应计算并填写电子档案的数字摘要（如MD5、SHA-256值），以确保数据不被篡改。（五）归档材料实行“双套制”管理，即纸质档案和电子档案同时归档。对于仅有电子形式的档案（如系统日志），应打印出关键清单或索引目录作为纸质索引保存。第五章档案整理与保管第十四条档案整理（一）分类整理：按照第九条规定的分类标准对档案进行分类存放。（二）组卷排列：同一类别的档案按时间顺序或事件关联程度进行排列，卷内文件应编制页号。（三）编目：依据分类和排列结果，编制档案目录。目录内容包括：档案编号、题名、责任者、日期、页数、载体类型、存放位置、备注等。（四）装订：纸质档案应去除金属订书钉，采用线装或档案专用夹装订，做到整齐美观。第十五条保管场所（一）网络安全档案应存放在具备防盗、防火、防潮、防虫、防鼠、防高温、防光、防尘、防磁等“九防”条件的专用档案库房或档案柜中。（二）电子档案应存储在专门的服务器或存储设备上，并进行定期备份。严禁将涉密或敏感网络安全档案存储在互联网云盘或个人计算机中。（三）对于高敏感级别的网络安全档案（如核心网络配置、漏洞详情、用户隐私数据），应实行物理隔离存储，并配备密码保险柜。第十六条保管期限网络安全档案的保管期限划分为永久、长期（30年）、短期（10年）三种。档案类别档案内容举例保管期限备注基础设施类校园网络总体规划、核心拓扑图、主干光缆分布图永久变更后需保留旧版本基础设施类设备采购合同、硬件资产清单长期策略制度类网络安全总体规划、管理制度、应急预案永久运维管理类日常巡检记录、设备维护日志短期运维管理类数据备份恢复记录、系统变更记录长期监测审计类防火墙、服务器日志（含用户行为日志）短期需满足《网络安全法》不少于6个月要求监测审计类年度网络安全评估报告、渗透测试报告长期事件处置类一般网络安全事件处置记录短期事件处置类重大网络安全事件调查报告、整改记录永久第六章档案利用与借阅第十七条档案利用范围（一）学校领导及网信领导小组成员因工作需要可查阅所有档案。（二）网信中心工作人员因履行岗位职责可查阅本职工作范围内的档案。（三）各部门人员因工作需要需查阅本部门产生的档案，或经批准查阅其他相关档案。（四）外部单位（如上级主管部门、公安机关、审计机构）因执法、审计等工作需要查阅档案，须持单位介绍信及相关证件，经网信领导小组审批。第十八条档案借阅流程（一）申请：借阅人需填写《校园网络安全档案借阅申请表》，注明借阅人、所在部门、借阅事由、档案编号、利用方式（查阅、复印、摘录）及归还时间。（二）审批：查阅普通档案由网信中心负责人审批；查阅涉密或核心敏感档案由网信领导小组组长审批。（三）查阅：档案管理员在审批通过后，在指定的阅览室提供档案。档案原则上仅限在阅览室内查阅，不得带出。（四）复印：如需复印档案，需经档案管理员核对，并在复印件上加盖“档案复印件”印章。（五）归还：借阅人应在规定期限内归还档案，档案管理员需核对档案的完整性和完好情况。第十九条电子档案的利用（一）电子档案的提供利用应通过校园网络安全档案管理系统进行，严禁直接拷贝原始文件给借阅人。（二）系统应具备身份认证、权限控制和操作日志记录功能。借阅人的查阅、下载、打印等操作均应被系统自动记录。（三）对于高敏感级别的电子档案，原则上只提供在线查阅，不提供下载允许。确需下载的，必须采用加密文件或数字水印技术，防止信息泄露。第二十条利用保密要求（一）借阅人对所查阅的档案内容负有保密义务，不得擅自复制、拍摄、传播或在公开场合引用。（二）凡涉及国家秘密、学校商业秘密或个人隐私的档案内容，严禁对外泄露。（三）档案内容作为法律证据或行政处罚依据引用时，必须经过严格的审核程序，确保引用的准确性和合法性。第七章档案鉴定与销毁第二十一条鉴定工作（一）档案鉴定工作由网信中心牵头，会同档案管理部门及相关业务部门专家组成鉴定小组，定期（通常每3-5年）对已到保管期限的网络安全档案进行鉴定。（二）鉴定工作应依据档案的历史价值、现实作用以及法律法规要求，提出“继续保管”或“销毁”的鉴定意见。第二十二条销毁流程（一）对经鉴定确无保存价值需销毁的档案，由鉴定小组编制《档案销毁清册》，列明销毁档案的题名、档号、形成日期、保管期限、数量及销毁原因。（二）《档案销毁清册》需报请网信领导小组负责人批准后方可执行。（三）销毁档案必须实行双人监销制度。由两名指定人员在指定地点负责监销，并在销毁清册上签字确认。（四）纸质档案应在指定造纸厂化浆处理或使用碎纸机粉碎，严禁当作废纸出售。（五）电子档案应采用符合国家保密要求的彻底删除技术（如多次覆写、消磁）进行清除，确保数据无法恢复。销毁后，应删除相关联的目录信息和索引数据。第二十三条档案销毁严禁在非工作场合、由非授权人员私自进行。严禁在未履行审批手续的情况下擅自销毁档案。第八章电子档案安全管理第二十四条存储安全（一）网络安全档案管理系统应部署在校园网核心区域，并配备防火墙、入侵检测系统、Web应用防火墙等安全防护设施。（二）档案数据库应定期进行完整备份和增量备份。备份介质应实行异地存放，防范因单点故障或灾难导致数据丢失。（三）对于涉密电子档案，必须存储在符合国家保密标准的涉密信息系统或涉密介质中，严禁与互联网或其他公共信息网络连接。第二十五条传输安全（一）电子档案在校园网内部传输时，应采用加密传输通道（如VPN、HTTPS）。（二）严禁通过即时通讯工具（如微信、QQ）、普通电子邮件等非安全方式传输涉密或敏感网络安全档案。第二十六条访问控制（一）档案管理系统应实施严格的访问控制策略（ACL），采用基于角色的访问控制（RBAC）模型，确保用户仅能访问其权限范围内的档案。（二）系统管理员、安全保密员、安全审计员应实行“三权分立”，职责分离，相互制约。（三）系统应开启强密码策略，并定期强制更换密码。关键操作应实施多因素认证（MFA）。第二十七条审计追踪（一）档案管理系统必须启用全面的审计日志功能，记录所有用户登录、查询、下载、修改、删除等操作行为。（二）审计日志应包含用户ID、操作时间、IP地址、操作类型、操作对象、操作结果等详细信息。（三）审计日志应长期保存（不少于1年），并定期进行审查，及时发现异常访问行为。第九章责任追究第二十八条全校各单位和个人应严格遵守本细则。对于在网络安全档案管理工作中做出突出贡献的单位和个人，学校将给予表彰和奖励。第二十九条违反本细则规定，有下列行为之一的，网信中心应责令其限期改正；情节严重的，将依据学校相关规定对责任人给予纪律处分；造成重大损失或触犯法律的，移交司法机关处理：（一）不按规定归档，造成档案材料缺失、延误的；（二）擅自涂改、抽取、伪造、损毁、丢失网络安全档案的；（三）在档案管理中泄露国家秘密、商业秘密或个人隐私的；（四）未经批准，擅自提供、复制、摘抄、拍摄、传播档案内容的；（五）未按规定履行保密义务，导致档案信息泄露的；（六）擅自销毁档案，或在档案销毁过程中监销不力导致档案流失的；（七）将涉密档案存储在非涉密设备或网络上的；（八）利用档案管理系统进行非法操作，攻击或破坏系统的。第十章附则第三十条本细则中涉及的专业术语，参照国家档案局和网络安全相关标准定义。第三十一条本细则由网络与信息技术中心负责解释。第三十二条本细则自发布之日起施行。原有相关规定与本细则不一致的，以本细则为准。第三十三条遇到国家相关法律法规调整时，本细则将适时进行修订，以符合最新合规要求。第三十四条本细则未尽事宜，参照国家及学校其他相关档案管理和网络安全管理规定执行。第三十五条针对特殊类型的网络安全档案（如科研数据安全档案、医疗数据安全档案