律所自查报告(3篇)

律所自查报告(3篇)第一篇本次自查系本所严格落实市司法局、市律师协会《关于开展2024年度律师事务所执业合规专项检查的通知》要求，于2024年4月12日至4月26日期间，由所主任牵头组建涵盖管委会全体成员、党支部纪检委员、3名执业年限15年以上的资深合伙人的专项自查工作组，对2023年1月1日至2024年3月31日期间全所52名执业律师、14名实习律师、21名行政辅助人员的所有执业行为、所内管理制度执行情况、党建引领工作落实情况开展的全覆盖拉网式排查，累计梳理各类案件卷宗1897份、收费凭证2413笔、各类内部管理台账17类，共排查出各类风险问题19项，已完成立行立改16项，剩余3项正在限期整改，现将自查情况详细说明如下。一、自查工作总体开展情况本次自查严格按照司法行政机关及律协要求的检查清单制定排查方案，明确“不漏一人、不漏一案、不漏一个环节”的排查原则，将自查任务拆解为收案收费、利益冲突、执业规范、人员管理、党建意识形态5个模块，每个模块由1名管委会成员牵头负责，制定详细的排查量表，对所有排查事项实行“双人核验、签字确认、台账留痕”，确保排查结果真实准确。自查工作组先后召开3次调度会，对排查中发现的问题逐一核实成因，明确整改责任人和整改时限，杜绝走过场、走形式。本次自查共组织全所律师开展合规培训2次，发放《律师执业合规手册》66份，针对重点岗位人员开展约谈提醒8人次。二、重点领域排查情况（一）收案收费管理排查本次共排查2023年以来的所有委托合同1897份，其中民商事案件1203份、刑事案件372份、行政案件142份、非诉专项服务180份，累计收费总金额1.47亿元，所有收费均全额纳入所内对公账户管理，未发现律师私自收案、私自收费、向当事人索取或收受合同约定外财物、接受当事人宴请等违规行为，所有收费均严格按照本所公示的律师服务收费标准执行，未发现超标准收费、价格欺诈等问题。排查发现的具体问题包括：3份民商事委托代理合同存在收费金额大小写不一致问题，均为承办律师草拟合同时的笔误，未实际影响收费金额，也未引发当事人异议；2份风险代理合同的风险告知书当事人签字日期晚于合同签订日期，系承办律师未严格落实“先告知风险、后签署合同”的流程要求，未履行充分告知义务；4件案件未在收费后7个工作日内向当事人出具正式增值税发票，系财务人员当月发票额度不足延迟开具，后续均已补开，未造成涉税风险；1件群体性劳动争议案件的收费未按照群体性案件收费要求进行集体审批，系承办律师未主动报备案件性质，审批流程出现疏漏。针对上述问题，自查工作组已对涉及的5名承办律师、2名财务人员进行全所通报批评，组织全所开展收案收费流程专项培训，修订《收案审批管理办法》，明确要求所有合同草拟后必须由行政部进行双重核验，风险告知书必须作为合同附件同步签署并上传至所内案件管理系统，发票开具最长不得超过收费后7个工作日，群体性案件、重大疑难案件收案必须提交管委会集体审批后方可签署合同，未按要求履行审批流程的案件不予立案、不予出具律师函等法律文书。（二）利益冲突审查机制运行排查本所已建立全所统一的利益冲突检索系统，收录了2012年成立以来所有服务过的客户信息、关联方信息，明确要求所有案件收案前必须进行双重检索，先由承办律师自行检索，再由行政部进行二次检索，确认无利益冲突后方可收案。本次共排查1897件案件的利益冲突检索记录，所有案件均履行了检索程序，未发现明知存在利益冲突仍承接案件的严重违规行为。排查发现的问题包括：1件合同纠纷案件中，原告代理律师的配偶系被告公司持股4.8%的小股东，该律师收案时未主动申报亲属关联关系，检索系统未覆盖律师亲属任职持股信息，收案后1个月才发现该利益冲突，本所已第一时间与当事人解除委托，调换其他律师承办案件，未对当事人权益造成影响；2件非诉专项案件的利益冲突检索记录仅有承办律师签字，缺少行政部二次核验的签字，系行政人员疏忽漏签。针对上述问题，自查工作组已对涉及的2名律师、1名行政人员进行约谈提醒，修订《利益冲突审查管理办法》，新增律师及近亲属关联信息申报制度，要求所有律师入职时必须申报本人及配偶、父母、子女的任职、持股、担任法定代表人等信息，信息发生变动的必须在7个工作日内更新，将上述信息纳入利益冲突检索系统，实现检索全覆盖，同时明确利益冲突检索记录必须由承办律师、行政部核验人双签字后方可生效，未完成双签字的案件不予立案。（三）执业行为规范排查本次重点排查了律师是否存在虚假诉讼、诱导当事人作伪证、泄露当事人隐私、违规会见、违规接触司法工作人员、恶意炒作案件等违规行为，共梳理涉众型经济犯罪案件27件、群体性纠纷案件42件、民间借贷案件241件、刑事案件372件，未发现律师存在上述严重违规行为，未收到司法机关的违法线索通报。排查发现的问题包括：1件民间借贷案件中，承办律师未严格核验借条原件，仅根据当事人提供的复印件就向法院提交证据，后续发现该借条系当事人伪造，律师第一时间向法院申请撤回证据，未造成妨害司法秩序的后果；2件刑事案件的会见笔录仅有律师签字，缺少犯罪嫌疑人、被告人的签字确认，系承办律师会见结束时疏忽漏签；1件离婚纠纷案件的代理律师将当事人的隐私信息作为案例在个人朋友圈发布，未做匿名处理，经当事人提醒后已删除，未造成严重影响。针对上述问题，自查工作组已对涉及的4名律师进行全所通报批评，责令作出书面检讨，组织全所开展执业行为规范专项培训，明确要求所有案件提交证据前必须核验原件，留存核验记录，会见笔录必须当场由当事人签字确认后方可离开会见场所，所有律师发布涉法涉诉内容、案例分享必须进行匿名处理，不得泄露当事人的任何隐私信息，违反规定的将扣除年度考核分数，情节严重的劝退。（四）从业人员管理排查本次共排查全所52名执业律师、14名实习律师、21名行政辅助人员的资质情况，未发现律师同时在两个以上律师事务所执业、挂证不在本所执业的情况，未发现实习律师、行政辅助人员以律师名义单独承接案件、签署法律文书的情况。排查发现的问题包括：1名实习律师在个人朋友圈发布的业务推广内容中自称“专职律师”，系对身份标注不严谨，已第一时间要求删除内容；2名带教律师未按要求每月提交实习律师指导记录，系疏忽漏填；3名行政辅助人员参与了案件接待、谈案工作，未明确告知当事人其非律师身份，存在误导当事人的风险。针对上述问题，自查工作组已对涉及的1名实习律师、2名带教律师、3名行政人员进行约谈提醒，修订《人员管理办法》，明确要求实习律师发布任何业务推广内容必须经过带教律师审核，带教律师必须每月按时提交指导记录，逾期未提交的扣除相应的指导补贴，行政辅助人员参与接待当事人时必须首先明确告知自身身份，不得作出任何案件胜诉承诺，不得独立提供法律咨询意见。（五）党建与意识形态管理排查本所党支部现有党员律师27名，严格落实“三会一课”制度，将党建工作融入执业全过程，定期开展党员律师志愿服务活动。本次共排查全所所有律师的自媒体账号76个，包括微信公众号、微博、抖音、小红书等，未发现律师发布恶意诋毁司法机关、恶意炒作案件、散布不当言论的情况。排查发现的问题包括：1名党员律师连续2次缺席党支部组织生活，未履行请假手续；1名律师在个人微博上评论某法院判决时使用了“枉法裁判”“黑哨”等过激表述，未造成大范围传播，已第一时间要求删除。针对上述问题，自查工作组已对涉及的2名律师进行谈话提醒，要求党员律师严格遵守党支部组织生活制度，确有原因不能参加的必须履行请假手续，组织全所律师学习《律师网络行为规范指引》，明确要求所有律师发布涉法涉诉言论必须客观理性，不得使用侮辱性、过激性语言诋毁司法机关、司法工作人员，违反规定的将按行业纪律要求严肃处理。三、剩余问题整改方案本次自查剩余3项未完成整改的问题分别为：利益冲突检索系统升级、案件管理系统加密改造、全所律师执业合规档案建立，均为需要一定周期完成的制度及系统建设类问题。其中利益冲突检索系统升级预计2024年5月31日前完成，将新增律师亲属关联信息模块、客户关联方自动识别功能；案件管理系统加密改造预计2024年6月15日前完成，将对所有案件信息、当事人信息进行加密存储，设置分级访问权限；全所律师执业合规档案预计2024年6月30日前完成，将所有律师的执业记录、奖惩情况、培训情况纳入档案管理，作为年度考核、合伙人晋升的核心依据。四、下一步长效管理机制建设本次自查结束后，本所将建立每季度一次的合规自查机制，由管委会牵头对全所执业情况进行抽查，每半年开展一次全覆盖合规检查，定期组织全所律师开展执业合规培训，建立合规风险预警机制，对排查中发现的共性问题及时通报全所，提前防范执业风险，同时畅通当事人投诉渠道，主动接受司法行政机关、律协及社会公众的监督，不断提升全所执业合规水平，为当事人提供更加专业、规范的法律服务。第二篇本次自查系本所严格落实省律师协会《关于开展2024年度律师行业服务重点领域专项自查的通知》要求，聚焦扫黑除恶常态化辩护代理、涉案企业合规改革服务、法律援助民生保障、村（居）法律顾问全覆盖四大重点服务领域，于2024年5月8日至5月22日期间组建由刑事业务部主任、合规业务部主任、公益法律服务部主任为核心的专项自查组，对2022年1月以来全所承接的所有相关领域案件开展专项排查，累计梳理涉黑恶案件卷宗47份、涉案企业合规案件41份、法律援助案件326份、村（居）法律顾问服务台账12类，共排查出各类风险问题13项，已全部完成立行立改，现将自查情况详细说明如下。一、专项自查工作部署情况本次自查严格按照省律协发布的重点领域服务检查指标制定排查方案，明确“质量优先、民生导向、合规底线”的排查原则，针对每个重点领域制定专门的排查清单，其中扫黑除恶领域重点检查“三统一”制度落实、案件报备、辩护代理行为规范情况，涉案企业合规领域重点检查合规服务资质、合规报告质量、廉洁从业情况，法律援助领域重点检查案件承办质量、服务态度、是否收取受援人财物情况，村（居）法律顾问领域重点检查服务时长、服务内容、群众满意度情况。自查工作组先后召开2次专项培训会议，对参与排查的人员明确排查标准，对所有排查出的问题逐一核实，形成问题清单、责任清单、整改清单，确保所有问题整改到位。二、各重点领域排查情况（一）扫黑除恶辩护代理工作排查本所严格落实司法行政机关关于涉黑恶案件辩护代理的相关要求，建立了涉黑恶案件专门管理制度，明确所有涉黑恶案件必须执行“统一收案、集体研究、统一出具辩护意见、全程报备”的“三统一加报备”制度，收案前必须提交管委会集体审批，辩护意见必须经过刑事专业委员会集体研究论证，收案后3个工作日内必须向市律协报备，案件办理过程中遇到重大问题必须第一时间向所内及司法行政机关报告。本次共排查2022年以来的47件涉黑恶案件，其中涉黑案件12件、涉恶案件35件，所有案件均按要求完成报备，所有辩护意见均经过集体研究，未发现律师违规会见当事人、传递涉案信息、诱导当事人翻供、恶意炒作涉黑恶案件、为黑恶势力充当“保护伞”的违规行为，未收到司法机关的违法线索通报。排查发现的问题包括：1件涉黑案件的集体研究记录缺少2名参会委员的签字，系会议记录人员疏忽漏签；2件涉恶案件的报备材料缺少家属签署的委托授权书复印件，系行政人员报备时漏附；1件涉恶案件的辩护意见未标注集体研究的文号，系承办律师打印时疏漏。针对上述问题，自查工作组已对涉及的2名承办律师、1名行政人员、1名记录人员进行约谈提醒，修订《涉黑恶案件管理办法》，明确要求涉黑恶案件的集体研究记录必须在会议结束后24小时内完成所有参会人员签字存档，报备材料必须由行政部逐一核对清单，确保材料齐全，辩护意见必须在页眉标注集体研究文号，未按要求落实的案件不得出具正式辩护意见。（二）涉案企业合规改革服务排查本所是省检察院、省律协首批备案的涉案企业合规服务机构，现有12名律师取得涉案企业合规师资质，先后为41家企业提供合规考察、合规体系建设、合规风险排查等服务。本次共排查41件涉案企业合规案件，其中第三方合规监管案件17件、企业合规体系建设案件24件，所有合规服务均严格按照相关规定开展，未发现律师违规出具虚假合规意见、与企业串通骗取合规不起诉决定、利用合规服务谋取不正当利益、收受企业额外财物的行为，所有合规意见书均经过所内合规专业委员会集体审核。排查发现的问题包括：2份合规风险排查报告未加盖律所公章，仅有承办律师签字，系承办律师未按流程走用印审批，直接将草稿发送给企业；3份第三方合规监管报告缺少2名监管组成员的签字，系监管组成员出差未及时签字，后续均已补签；1件企业合规建设案件的服务方案未按要求提交所内审核，系承办律师自行发送给企业，未发现服务方案存在违规内容。针对上述问题，自查工作组已对涉及的4名承办律师进行全所通报批评，组织合规业务部全体律师开展涉案企业合规服务规范专项培训，修订《涉案企业合规服务管理办法》，明确要求所有合规服务方案、合规报告必须经过合规专业委员会审核通过后方可加盖公章出具，任何个人不得私自向企业发送任何正式服务文书，违反规定的将暂停其合规服务资格，情节严重的将上报律协取消其合规服务备案资质。（三）法律援助服务工作排查本所始终将法律援助作为公益法律服务的核心内容，2022年以来共承接法律援助案件326件，其中民事法律援助187件、刑事法律援助132件、行政法律援助7件，所有案件均按要求完成承办，未出现敷衍了事、推诿塞责的情况，未收到受援人的有效投诉。本次重点排查了法律援助案件的会见次数、证据收集情况、文书质量、开庭情况、受援人满意度，共电话回访受援人127名，满意度达98.4%。排查发现的问题包括：3件民事法律援助案件的会见笔录仅有律师签字，缺少受援人签字，系承办律师疏忽漏签；4件刑事法律援助案件未按要求在开庭前3天将辩护意见提交给法律援助中心备案，系承办律师遗忘报备要求；1件农民工讨薪法律援助案件的承办律师未及时将案件进展告知受援人，导致受援人到法律援助中心询问进展，未造成不良后果。针对上述问题，自查工作组已对涉及的5名承办律师进行约谈提醒，组织全所律师学习《法律援助案件承办规范》，明确要求所有法律援助案件的会见必须有受援人签字确认，辩护意见必须在开庭前3天提交法律援助中心备案，案件进展每15天必须向受援人通报一次，受援人为老年人、农民工、残疾人等特殊群体的要主动上门通报情况，同时将法律援助案件承办质量纳入年度考核指标，占比不低于20%，考核不合格的律师取消下一年度承接法律援助案件的资格。（四）村（居）法律顾问工作排查本所目前承担了辖区内17个村、8个社区的法律顾问工作，2022年以来共为村（居）提供法律咨询2700余人次，开展法治宣讲124次，参与矛盾纠纷调解317件，协助修订村规民约42份，得到了辖区群众及街道办事处的一致认可。本次共排查所有村（居）法律顾问的服务台账、签到记录、群众评价，共走访村（居）12个，访谈群众47名，未发现法律顾问存在长期不到岗、敷衍服务的情况。排查发现的问题包括：2个村的法律顾问服务台账记录不全，缺少3次法治宣讲的签到记录；1个社区的法律顾问连续2个月未到岗服务，系该律师出差频繁未及时安排替补律师；3次法治宣讲的课件内容过于专业，不符合村（居）群众的认知水平，群众反馈听不懂。针对上述问题，自查工作组已对涉及的3名村（居）法律顾问进行约谈提醒，修订《村（居）法律顾问管理办法》，明确要求法律顾问每月到岗服务时长不低于8小时，确有原因不能到岗的必须提前安排同所其他律师替补，服务台账必须每次服务后24小时内录入系统，留存签到记录、照片、课件等材料，法治宣讲课件必须经过公益法律服务部审核，采用通俗易懂的语言、案例，符合村（居）群众的需求，同时建立村（居）服务群众反馈机制，每季度对法律顾问的服务情况进行测评，测评不合格的律师将调整其村（居）法律顾问岗位。三、问题整改落实情况本次自查排查出的13项问题均已全部完成立行立改，所有缺失的材料均已补充归档，涉及的14名相关人员均已完成谈话提醒、批评教育，修订完善了4项重点领域服务管理制度，组织专项培训3次，覆盖全所所有参与重点领域服务的律师。自查工作组对所有整改问题进行了“回头看”核验，确认所有问题均已整改到位，未遗留风险隐患。四、下一步重点服务领域质量提升计划本次自查结束后，本所将建立重点领域服务月度抽查机制，每个月对涉黑恶案件、合规案件、法律援助案件、村（居）法律顾问服务情况进行抽查，每季度开展一次全覆盖专项检查，定期组织重点领域服务业务培训，邀请检察院、法院、司法行政机关的工作人员开展专题授课，不断提升律师的专业服务能力。同时加大公益法律服务的投入力度，每年拿出不低于10%的营收投入公益法律服务，优先保障法律援助、村（居）法律顾问等民生领域的服务需求，主动接受司法行政机关、律协及服务对象的监督，不断提升重点领域服务质量，为全省经济社会发展贡献律师力量。第三篇本次自查系本所严格落实区司法局《关于开展律师事务所内部管理规范化建设专项检查的通知》要求，聚焦内部治理结构、财务管控制度、案件档案管理、安全运营体系、投诉处理机制五大核心管理维度，于2024年6月1日至6月15日期间组建由管委会副主任牵头，行政部、财务部、档案管理室、客户服务中心负责人共同参与的专项自查工作组，对本所2021年以来的内部管理全流程运行情况开展全面排查，累计梳理合伙人会议决议37份、财务凭证12479份、各类案件卷宗3217份、安全检查台账24份、投诉处理记录19份，共排查出各类管理漏洞17项，已完成整改14项，剩余3项正在按整改方案推进，现将自查情况详细说明如下。一、内部管理自查总体情况本所成立于2012年，现有合伙人12名，执业律师52名，实习律师14名，行政辅助人员21名，自成立以来始终坚持规范化管理，建立了涵盖内部治理、业务管理、人员管理、财务管理、安全管理等各领域的管理制度27项。本次自查严格按照区司法局的规范化建设指标制定排查方案，坚持“以查促改、以改促建”的原则，对所有管理制度的执行情况进行逐一核验，排查管理漏洞，优化管理流程，提升管理效率。自查工作组先后召开4次调度会，对排查出的问题逐一分析成因，明确整改责任人和整改时限，确保所有管理漏洞全部补齐。二、各管理维度排查情况（一）内部治理结构排查本所制定了规范的律师事务所章程及合伙人会议制度，明确合伙人的权利义务，所有重大事项包括合伙人入伙退伙、章程修改、重大投资、年度预决算等均经过合伙人会议集体研究决定，2021年以来共召开合伙人会议37次，所有决议均有参会合伙人签字确认，留存完整的会议记录，未出现合伙人内部矛盾纠纷，内部治理运行顺畅。排查发现的问题包括：2022年的1份合伙人会议决议缺少1名参会合伙人的签字，系该合伙人临时离席未及时补签；2023年的年度预决算方案未向全体律师公示，仅在合伙人范围内通报；律师代表大会每年召开1次，未按章程要求每半年召开1次。针对上述问题，自查工作组已补充完善了合伙人会议决议的签字，将2021年以来的所有年度预决算方案在全所范围内公示，修订了《合伙人会议制度》及章程相关条款，明确合伙人会议记录必须在会议结束后24小时内完成所有参会人员签字，年度预决算、重大管理制度修订必须向全体律师公示征求意见，律师代表大会严格按照章程要求每半年召开1次，听取全体律师的意见建议，保障律师的参与权、知情权。（二）财务管控制度排查本所建立了规范的财务管理制度，配备专职财务人员3名，所有收支均纳入对公账户统一管理，依法足额缴纳增值税、个人所得税、企业所得税等各类税费，为所有从业人员足额缴纳社保、公积金，建立了专门的客户资金账户，对客户的执行款、保全保证金等资金实行专项管理，专款专用，未发现侵占、挪用客户资金、违规套取费用、偷税漏税等违法违规行为。排查发现的问题包括：1笔客户执行到账资金127万元因财务人员休假延迟3天划转至客户账户，未造成客户损失，也未引发客户投诉；2份律师费支付凭证未附对应的委托合同编号，系财务人员录入系统时疏漏；3名兼职律师的个税申报未区分劳务报酬与工资薪金，已主动向税务部门完成补报调整，未产生涉税风险；2023年的财务审计报告未向全体合伙人公示，仅由财务负责人留存。针对上述问题，自查工作组已对涉及的2名财务人员进行约谈提醒，优化了执行款到账短信提醒机制，要求财务人员收到客户执行款、保证金等资金后第一时间通知承办律师及客户，资金划转最长不得超过到账后2个工作日，所有收支凭证必须标注对应案件编号，未标注的不予入账，每年的财务审计报告必须在合伙人会议上通报，向全体合伙人公示，同时组织财务人员每季度参加一次律师行业财税政策专项培训，不断提升财务规范化管理水平。（三）案件档案管理排查本所建立了专门的档案管理室，配备专职档案管理员1名，制定了《案件档案管理办法》，明确要求所有案件结案后30天内必须完成归档，实行一案一档，所有档案均存入专门的档案柜，设置了防火、防潮、防盗设施，2021年以来的所有案件均已归档，未发生档案丢失、损毁情况。排查发现的问题包括：17份案件档案归档延迟超过30天，最长的延迟47天，均为承办律师忙于其他案件疏忽归档；2份案件档案缺少结案报告，系承办律师漏写；3份婚姻家庭案件的档案未单独存放，与其他普通案件档案放在一起，存在泄露当事人隐私的风险；档案查阅台账记录不全，有5次档案查阅未记录查阅人及查阅事由。针对上述问题，自查工作组已对涉及的17名承办律师、1名档案管理员进行通报批评，要求所有延迟归档的档案在7天内完成归档，缺失的结案报告全部补写完毕，修订《案件档案管理办法》，明确要求婚姻家庭、商业秘密、未成年人犯罪等涉及隐私的案件档案必须单独存放，设置专门的保密柜，档案查阅必须履行审批手续，记录查阅人、查阅事由、查阅时间，未履行审批手续的不得查阅，同时将案件归档情况纳入律师年度考核指标，归档延迟的扣除相应考核分数，连续两次延迟归档的暂停收案权限。（四）安全运营体系排查本所配备了完善的消防、防盗设施，每月开展一次安全检查，建立了专门的案件管理系统，对所有案件信息、当事人信息实行数字化存储，设置了防火墙、防病毒软件等网络安全防护设施，未发生过安全事故、数据泄露事件。排查发现的问题包括：3台办公电脑未设置开机密码，其中2台为行政人员使用、1台为实习律师使用，存在数据泄露风险；1个存储当事人信息的共享文件夹未设置访问权限，全所所有人员均可访问；办公区的2个消防灭火器压力不足，需要更换；2024年以来未组织过消防演练。针对上述问题，自查工作组已要求所有办公电脑必须设置8位以上的开机密码，由行政部逐一核验，给存储当事人信息的共享文件夹设置了分级访问权限，仅行政部、案件管理部门的相关人员可以访问，更换了