危废处理服务商稽核检查表（2022更新执行版）

危废处理服务商稽核检查表（2022更新执行版）稽核依据：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《危险废物管理计划和管理台账制定技术导则（HJ1259-2022）》《危险废物鉴别标准（GB5085）》《危险废物贮存污染控制标准》适用场景：危废处置单位、回收单位、焚烧/填埋/资源化利用服务商年度稽核、季度巡检、准入审核稽核方式：资料查阅+现场核查+台账核对+人员问询判定标准：合格√、不合格×、待整改○、不适用N/A稽核信息服务商名称：__________统一社会信用代码：__________经营许可证编号：__________许可有效期：__________稽核日期：____年__月__日稽核人员：__________陪同人员：__________稽核类型：□准入审核□季度巡检□年度稽核□专项督查一、资质证照合规性稽核（20分）序号稽核项目2022版合规标准要求判定问题描述/佐证资料1.1危废经营许可证具备有效《危险废物经营许可证》，证书在有效期内；许可经营范围、危废代码、处置方式与实际承接业务完全匹配，无超范围经营1.2工商及环保备案资质营业执照经营范围包含危废处置/回收/资源化相关内容；完成生态环境部门备案，无吊销、暂扣、异常经营记录1.3第三方检测与体系认证具备年度环境检测报告、危废处置合规性检测报告；优先具备ISO14001环境管理体系认证，证书有效可查1.4行政处罚与违法记录近12个月无生态环境部门行政处罚、无危废非法倾倒、无证处置、超期贮存等违法记录，无失信、黑名单记录二、台账与资料管理稽核（25分，依据HJ1259-2022）序号稽核项目2022版合规标准要求判定问题描述/佐证资料2.1危废管理计划按HJ1259-2022要求编制年度危废管理计划，内容完整、更新及时，按时向属地生态环境部门备案2.2出入库台账记录建立完整电子+纸质台账，清晰记录危废名称、代码、类别、产生量、入库量、出库量、去向、经办人、日期，账物相符、全程可追溯2.3危废转移联单管理严格执行五联单转移制度，联单填写规范、信息完整、留存齐全，转移轨迹、收运、处置闭环可查，无缺单、漏单、补单情况2.4档案留存管理台账、联单、检测报告、备案资料、培训记录、应急记录分类归档，保存期限符合规范，台账格式符合2022新版导则要求2.5年度申报与公示按时完成危废年度申报、月度统计上报，数据真实准确，无瞒报、漏报、错报情况三、现场贮存与仓储管理稽核（25分）序号稽核项目2022版合规标准要求判定问题描述/佐证资料3.1仓储硬件条件危废仓库防渗、防雨、防晒、防流失、防渗漏；地面做防腐防渗处理，设置收集地沟、应急收集池，无积水、无渗漏隐患3.2分类分区存放不同类别、不同性质危废分区隔离存放，禁忌物料分开贮存，无混存、混放、交叉污染问题；标识清晰、分区明确3.3标识标牌设置仓库外围、贮存点位张贴规范危废警示标识、分类标识、风险告知卡，标识样式符合最新规范，信息完整清晰3.4贮存时限管控危废贮存周期严格控制在1年以内，确需延期的已报备主管部门，无超期贮存、积压堆存问题3.5安防与监控设施仓库全覆盖视频监控、可追溯回看；配备通风、防爆、有毒有害气体检测报警装置；配备灭火器、沙土、吸附棉等应急物资四、收运与处置流程稽核（15分）序号稽核项目2022版合规标准要求判定问题描述/佐证资料4.1收运车辆资质转运车辆具备危废运输资质、合规证照，车辆定期检测、密闭运输，无违规运输、无证运输情况4.2收运人员资质押运、驾驶、现场操作人员持证上岗，定期参加危废管理、安全防护、应急处置培训4.3处置工艺合规性实际处置工艺、处置方式与许可证一致，无私自变更工艺、非法倾倒、非法转移、变相处置等违规行为4.4处置闭环证明每次处置完成后可提供合规处置凭证、处置台账、末端处置证明，实现“收运-入库-处置-销号”全闭环五、安全应急与人员管理稽核（10分）序号稽核项目2022版合规标准要求判定问题描述/佐证资料5.1应急预案与演练制定危废泄漏、火灾、中毒、突发环境事件专项应急预案，每年至少1次应急演练，留存演练记录、照片、总结资料5.2职业防护管理作业人员配备齐全防护服、防毒面具、手套、护目镜等防护用品；定期开展职业健康体检，建立健康档案5.3日常安全培训建立常态化培训机制，定期开展危废辨识、贮存规范、应急处置、法律法规培训，全员熟练掌握岗位合规要求六、问题汇总与稽核结论1.主要问题汇总：________________________________________________________________________________________________________________________________________________2.整改要求与时限：________________________________________________________________________________________________________________________________________________3.稽核综合结论：□合格（符合2022版危废管理规范，可正常合作）□基本合格（限期整改，整改复核通过后继续合作）□不合格（存在重大合规隐患，暂停合作/终止合作）稽核签字稽核人签字：__________日期：__________服务商负责人签字：__________日期：__________复核人签字：__________日期：__________七、重大一票否决项（必查）存在以下任意一项问题，直接判定稽核不合格、终止合作：1.无有