2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试重点试题(详细参考解析)

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ．弄虚作假Ⅱ．徇私舞弊Ⅲ．故意刁难有关当事人Ⅳ．不按规定履行报告义务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

2、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金

3、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③

4、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A.①②B.①④C.②③D.③④

6、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务A.①②B.①③C.②③D.②④

7、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60

8、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D.法院

9、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．应收账款周转率Ⅲ．无形资产占净资产的比例Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

11、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库

12、证券承销的方式有()。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销团承销Ⅳ．直销A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

13、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV

14、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％Ⅲ．发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10

16、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%

17、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

18、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

19、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

20、（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。A.主办券商B.董事会C.监事会D.律师事务所

21、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1％B.5％C.10％D.15％

22、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度

23、根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权

24、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下

25、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

26、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50

27、下列属于委托指令的具体形式的有（）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④

28、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1B.3C.4D.6

29、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内Ⅲ在离职后半年内Ⅳ在离职后一年内A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

31、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

32、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

33、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会

34、财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。①.部门负责人②.内部核查机构负责人③.保荐代表人④.项目协办人A.①②④B.②④C.①②D.①③④

35、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（）。Ⅰ证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体Ⅱ商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体Ⅲ背信运用受托财产罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪Ⅳ背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

36、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%

37、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务

38、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

39、下列说法正确的有（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

40、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A.12B.2C.3D.6

41、按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（）A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

42、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

43、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。A.十B.二十C.四十D.三十

44、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易

45、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元

46、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

47、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下

48、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④

49、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门

50、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

51、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

52、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.55%C.50%D.70%

53、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格B.发行人律师及审计机构C.发行方式、发行对象D.承销机构

54、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）?A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

55、期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员

56、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会

57、下列选项中，说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

58、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

60、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。A.3B.5C.10D.15

61、审计委员会的主要职责不包括（）。A.监督年度审计工作B.提请聘任外部审计机构C.负责内部审计与外部审计之间的沟通D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

62、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风险Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12

64、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

65、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

66、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%

67、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济

68、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

69、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。①遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定②恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市③持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④

70、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

71、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%

72、（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度

73、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

74、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④

75、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

76、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

77、下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A.①②③④B.①②③C.②③D.①④

79、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．债券基金Ⅳ．混合基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会二、多选题

81、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6

82、(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

83、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券登记结算公司

84、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％

85、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

86、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（）情形之一，应予立案追诉。①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③致使交易价格和交易量异常波动的④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤

87、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院

88、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%

89、证券交易场所制定的自律规则包括（）。①《上海证券交易所交易规则》②《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》③《深圳证券交易所股票上市规则》④《深圳证券交易所会员管理规则》A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②

90、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。Ⅰ．股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保Ⅱ．股份有限公司不得为公司股东提供担保Ⅲ．股份有限公司不得为他人提供担保Ⅳ．股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行

92、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7

93、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。Ⅰ．减少公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

94、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1

95、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书

96、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1B.3C.5D.10

97、下列说法，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

98、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

99、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

100、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5

参考答案与解析

1、答案：A本题解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

2、答案：C本题解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。

3、答案：A本题解析：考查存托凭证的投资者保护，①②③④均正确。

4、答案：A本题解析：证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

5、答案：D本题解析：考查证券公司在商业银行开设的信用账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

6、答案：D本题解析：考查外请专家服务的管理要求。

7、答案：B本题解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

8、答案：A本题解析：新《证券法》第六十一条?证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

9、答案：A本题解析：在招股说明书中，发行人应列表披露最近3年及l期的流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产占净资产的比例。

10、答案：B本题解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

11、答案：B本题解析：本题考查私募基金行业自律管理相关知识。选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。选项D中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库。

12、答案：C本题解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

13、答案：A本题解析：【本题知识点已过期】向不特定对象发行的证券票面总值超过入民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

14、答案：B本题解析：设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。（2）其发行普通股限于一种，同股同权。（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％。（4）在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。（5）向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25％，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10％；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的10％。（6）发起人在近3年内没有重大违法行为。（7）证券委规定的其他条件。

15、答案：B本题解析：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

16、答案：C本题解析：股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

17、答案：B本题解析：本题考查证券从业人员执业行为准则。选项③错误不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；

18、答案：D本题解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员

19、答案：B本题解析：参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

20、答案：A本题解析：本题考查股票定向发行业务。主办券商应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

21、答案：B本题解析：本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体的掌握。

22、答案：C本题解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

23、答案：B本题解析：本题考查场外衍生品的种类。根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》，金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。B选项符合题意。故本题选B选项。

24、答案：B本题解析：本题考查《证券投资基金法》第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。

25、答案：C本题解析：本题考查证券市场禁入措施期限的相关规定。

26、答案：A本题解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

27、答案：D本题解析：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

28、答案：C本题解析：根据《证券法》第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

29、答案：B本题解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

30、答案：D本题解析：本题考查证券公司信用业务账户体系，选项①②③④均可自行开立。

31、答案：B本题解析：基金管理人、基金托管人存在承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保等违法行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。

32、答案：A本题解析：本题考查财务顾问的监管，选项③属于财务顾问的法律责任。

33、答案：C本题解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。

34、答案：A本题解析：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

35、答案：D本题解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，故Ⅱ项错误。本罪在主观方面表现为故意。本罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。故选D。

36、答案：C本题解析：本题考查维持保证金比例的有关内容。仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。

37、答案：A本题解析：本题考查针对证券资信评级从业人员应具备的条件。根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构的从业人员应当符合中国证监会及相关自律组织证券从业人员管理相关规定。

38、答案：C本题解析：本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年。

39、答案：C本题解析：本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。

40、答案：D本题解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

41、答案：D本题解析：根据《证券投资基金法》第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

42、答案：B本题解析：本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。

43、答案：D本题解析：根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满30日未答复的，视为同意转让。

44、答案：A本题解析：根据《证券法》规定，该行为属于损害顾客利益的行为。

45、答案：C本题解析：考点：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。

46、答案：D本题解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

47、答案：B本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定，允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。

48、答案：C本题解析：本题考查金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤都属于金融机构资产管理业务主要遵循的原则。

49、答案：A本题解析：本题考查全面风险管理的责任主体。

50、答案：C本题解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项C错误。

51、答案：C本题解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。

52、答案：C本题解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

53、答案：C本题解析：建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构属于经营管理层履行的职责。

54、答案：B本题解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

55、答案：D本题解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

56、答案：C本题解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。

57、答案：B本题解析：证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

58、答案：D本题解析：Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

59、答案：A本题解析：按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

60、答案：B本题解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

61、答案：D本题解析：合规管理和风险管理是风险控制委员会的职责。审计委员会的主要职责：①监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；②提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；③负责内部审计与外部审计之间的沟通；④公司章程规定的其他职责。

62、答案：D本题解析：为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

63、答案：D本题解析：根据《证券法》第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

64、答案：C本题解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项C错误。

65、答案：C本题解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

66、答案：C本题解析：本题考查代销制度规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。新版章节练习，考前压卷，，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

67、答案：C本题解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

68、答案：B本题解析：参考《证券公司监督管理条例》第二十四条规定。

69、答案：D本题解析：本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

70、答案：C本题解析：依照《中华人民共和国证券法》，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

71、答案：C本题解析：本题考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

72、答案：C本题解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件

73、答案：C本题解析：本题考查主办券商从事的业务。

74、答案：B本题解析：本题考查金融机构资产管理业务。经金融管理部门认定，存在①②③④行为的视为刚性兑付。

75、答案：C本题解析：集合计划成立应当具备下列条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币；客户人数在200人以下并不少于2人；符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；中国证监会规定的其他条件。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。（题目问的是什么机构认可的）

76、答案：A本题解析：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

77、答案：B本题解析：公司分立是指一个公司又设立另一个公司或一个公司分解为两个以上公司的法律行为。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

78、答案：C本题解析：证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员的合规管理职责。

79、答案：A本题解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。

80、答案：C本题解析：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司的监事会中，监事任期届满，连选可以连任。

81、答案：A本题解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。

82、答案：A本题解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

83、答案：B本题解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

84、答案：C本题解析：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深