NOSA安健环管理体系内部审核检查参考清单

NOSA安健环管理体系内部审核检查参考清单引言本清单旨在为组织开展NOSA安健环管理体系内部审核提供系统性的检查参考。它基于NOSA安健环管理体系的核心要素与普遍最佳实践，旨在帮助审核人员全面、客观地评估体系的建立、实施、维护及有效性。清单的使用应结合组织的具体行业特点、规模及实际运营情况进行灵活调整与侧重。一、领导与承诺1.方针与承诺*组织是否制定了明确的安健环方针，并由最高管理者签署发布？*方针是否体现了对安健环的承诺，并适合组织的活动、产品或服务的性质、规模及风险？*方针是否为制定和评审安健环目标提供了框架？*员工是否知晓并理解安健环方针？2.管理职责与资源*最高管理者是否明确了各级管理层及员工的安健环职责？*是否指定了安健环管理的牵头部门或人员？*组织是否为安健环管理体系的建立、实施、维护和改进提供了必要的资源（人力、财力、物力、技术等）？*管理层是否定期参与安健环活动（如安健环会议、现场检查、事故调查等）？3.法律与其他要求*组织是否建立了识别、获取、更新与自身活动相关的安健环法律法规及其他要求的机制？*是否将这些法律法规及其他要求应用于安健环管理体系的策划和实践中？二、风险辨识、评估与控制1.危害辨识*组织是否建立了系统的危害辨识程序，覆盖所有作业活动、设备设施、工作环境、人员及相关方？*危害辨识的方法是否适宜，是否考虑了常规和非常规活动、潜在的紧急情况？2.风险评估*是否对辨识出的危害进行了风险评估？评估方法是否科学、适宜？*风险评估是否考虑了可能性、后果严重性以及现有控制措施的有效性？3.风险控制*是否根据风险评估结果，制定并实施了风险控制措施？控制措施是否遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的层级原则？*对于不可接受的风险，是否制定了降低风险的计划并予以落实？*风险控制措施的有效性是否得到定期评审？三、策划1.目标与指标*组织是否制定了具体、可测量、可实现、相关且有时间限制的安健环目标和指标？*目标和指标是否与安健环方针一致，并考虑了法律法规要求、自身风险、可选技术方案、财务能力、相关方期望等？*目标和指标是否分解到相关职能和层次？2.管理方案*为实现目标和指标，是否制定了相应的管理方案？*管理方案是否明确了职责、方法、资源需求和完成时间表？*管理方案的实施情况是否得到监控？四、实施与运行1.机构与职责*是否明确了各部门、各岗位的安健环职责、权限和相互关系？*是否配备了具备相应能力的安健环管理人员？2.能力、培训与意识*是否识别了不同岗位所需的安健环能力要求？*是否为员工提供了必要的安健环培训，确保其具备胜任工作的能力？*培训内容是否包括危害辨识、风险控制、应急处置、法律法规等？*如何评估培训的有效性？*是否通过多种方式提高员工的安健环意识？3.沟通、参与和协商*是否建立了内外部安健环信息沟通的渠道和机制？*员工是否有机会参与安健环方针、目标、风险控制等事务的决策和协商？*是否与承包方、供应商等相关方就安健环事宜进行沟通和协商？4.文件管理*是否建立了必要的安健环管理体系文件（如手册、程序、作业指导书、记录等）？*文件是否得到批准、发布、控制和更新，确保其充分性、适宜性和有效性？*员工是否能方便获取所需的文件？5.运行控制*是否对具有或可能具有重大安健环风险的运行和活动建立了运行控制程序？*对采购的设备、材料和服务，是否对供应商和承包方提出了安健环要求？*作业许可制度是否得到有效执行（如动火作业、进入受限空间等）？*设备设施的维护保养是否按计划进行，确保其处于良好运行状态？6.应急准备与响应*是否识别了潜在的紧急情况（如火灾、泄漏、自然灾害、事故等）？*是否制定了相应的应急计划和预案？*是否配备了必要的应急设备、物资和人员？*是否定期组织应急演练，并对演练效果进行评估和改进？*发生紧急情况后，是否能按预案有效响应，并对事件进行调查和总结？五、检查与纠正措施1.绩效测量与监视*是否建立了安健环绩效的测量和监视系统？*监视的内容是否包括目标指标的实现情况、风险控制措施的有效性、法律法规的符合性等？*是否对作业环境、职业健康状况进行定期监测？*测量和监视的数据是否准确、可靠，并进行记录和分析？2.合规性评价*是否定期对适用的安健环法律法规及其他要求的符合性进行评价？*评价结果如何应用于体系改进？3.事件调查、不符合、纠正与预防措施*是否建立了事件（包括事故、未遂事件、险情）报告、调查和处理的程序？*对调查发现的根本原因，是否采取了有效的纠正措施？*是否识别潜在的不符合，并采取预防措施以防止其发生？*纠正和预防措施的实施效果是否得到验证？4.记录控制*是否建立了安健环记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置的管理程序？*记录是否完整、准确、清晰，并具有可追溯性？六、管理评审1.评审输入*管理评审的输入是否包括：审核结果、绩效数据、事件调查结果、目标指标完成情况、纠正预防措施状况、内外部环境变化、改进建议等？2.评审实施*最高管理者是否定期（至少每年一次）组织管理评审？*评审是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行了全面评价？3.评审输出*管理评审是否形成了明确的输出，包括改进措施、资源需求、方针目标的调整等？*评审输出的改进措施是否得到跟踪和落实？七、特定要素检查（根据组织实际情况增删）1.作业场所管理*工作场所布局是否合理，通道是否畅通？*照明、通风、温度、噪声等是否符合规定要求？*个体防护用品的配备、使用和维护是否符合要求？2.化学品管理*危险化学品的采购、储存、运输、使用和废弃处置是否符合规定？*MSDS（物质安全数据表）是否齐全并为相关员工所理解？3.特种设备管理*特种设备（如起重机、压力容器、电梯等）是否按规定进行注册登记、定期检验和维护保养？4.职业健康管理*是否对从事接触职业病危害因素的员工进行职业健康检查？*是否建立了员工健康档案？*职业病防治措施是否有效落实？5.环境保护*废水、废气、噪声、固体废弃物的排放是否符合环保标准？*是否采取措施节约能源、减少资源消耗和废物产生？使用说明*本清单为内部审核提供指引，审核人员应根据受审核部门的实际情况和特点，选择适用的检查项目，并可增加针对性的检查内容。*审核过程中，应注重证据的收集，包括文件查阅、现场观