安全生产风险分级管控体系通则

安全生产风险分级管控体系通则一、总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化源头管控，有效防范和遏制各类生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家有关安全生产法律法规、标准规范，结合实际，制定本通则。1.2适用范围本通则适用于各类生产经营单位（以下简称“单位”）安全生产风险分级管控体系（以下简称“体系”）的建立、实施、维护与改进。其他社会组织及相关单位可参照执行。1.3基本原则体系建设应遵循以下原则：*安全第一、预防为主：将风险管控置于安全生产工作的首位，通过有效的辨识、评估和控制，预防事故发生。*全员参与、分级负责：明确各层级、各岗位的风险管控职责，确保全体人员参与到风险管控的全过程。*系统规范、科学合理：采用科学的方法和程序，系统辨识风险，准确评估风险，制定并落实有效的管控措施。*动态管理、持续改进：根据生产经营活动变化、法律法规更新以及体系运行情况，定期评审和调整风险等级及管控措施，实现持续改进。二、术语与定义2.1风险生产经营过程中，由于危险源的存在、人的不安全行为、物的不安全状态以及管理上的缺陷，可能导致人身伤害、财产损失或环境破坏的可能性与后果的组合。2.2风险点伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。2.3危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。2.4风险辨识识别生产经营活动中存在的风险点、危险源以及其潜在的事故类型和后果的过程。2.5风险评估对辨识出的风险，按照一定的方法和准则进行分析、评价，确定其风险等级的过程。2.6风险分级根据风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。2.7风险管控为将风险降低至可接受程度，采取的消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护等一系列措施的总称。三、基本原则3.1源头控制原则风险管控应立足于源头，通过设计、工艺、设备等方面的改进，从根本上降低风险。3.2分级管控原则根据风险等级，明确各级管理层级的管控责任，实施分级管控。高等级风险由更高层级负责管控。3.3过程控制原则对生产经营全过程中的风险点进行动态辨识、评估和管控，确保风险始终处于受控状态。3.4责任落实原则明确各部门、各岗位在风险管控中的具体职责，确保责任到人、工作到位。四、体系构成与要求4.1组织领导与职责4.1.1组织架构单位应建立由主要负责人牵头的风险分级管控领导小组，明确相关部门和人员的职责。可根据单位规模和实际情况，设立专职或兼职的风险管控管理部门或岗位。4.1.2主要负责人职责单位主要负责人是本单位风险分级管控工作的第一责任人，负责批准体系建设方案、资源配置、审定重大风险及管控措施、组织评审和持续改进。4.1.3其他人员职责分管负责人、各部门负责人、班组长及岗位人员应按照各自职责，参与风险辨识、评估、管控措施的制定与落实，并报告风险管控过程中发现的问题。4.2风险辨识4.2.1辨识范围风险辨识应覆盖单位所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及相关方活动。4.2.2辨识方法单位应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，如工作危害分析法、安全检查表法、危险与可操作性分析等。鼓励采用多种方法组合使用，确保辨识的全面性和准确性。4.2.3辨识内容辨识内容应包括但不限于：*危险源的种类、数量及其分布；*可能发生的事故类型、后果及影响范围；*导致事故发生的直接和间接原因，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。4.2.4辨识记录风险辨识过程及结果应形成书面记录，包括风险点清单、危险源辨识清单等。4.3风险评估与分级4.3.1评估方法单位应选择科学、合理的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估方法应明确风险等级判定准则。4.3.2分级标准根据风险评估结果，结合单位实际，可将风险划分为若干等级。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（或类似表述）。*重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。*较大风险：可能导致人员重伤、较大财产损失的风险。*一般风险：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。*低风险：不太可能导致人员伤害和财产损失，但仍需关注的风险。4.3.3评估结果风险评估结果应形成风险分级清单，明确各风险点的风险等级。4.4风险管控4.4.1管控措施制定针对不同等级的风险，应制定相应的管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制），最后考虑采用个体防护和管理措施。管控措施应具有针对性、可操作性和有效性。4.4.2分级管控*重大风险：应由单位主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确管控责任部门和责任人，严格落实管控措施，必要时可考虑停产整改或调整生产经营方式。*较大风险：应由单位分管负责人牵头组织管控，明确管控责任部门和责任人，制定并落实有效的管控措施，加强监督检查。*一般风险：应由部门负责人组织管控，落实到班组和岗位，加强日常检查和管理。*低风险：应由班组和岗位负责管控，通过岗位操作规程、日常检查等方式进行控制。4.4.3风险告知单位应将风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法等信息通过适当方式（如公告栏、告知卡、培训等）告知从业人员及相关方。4.5文件管理单位应建立健全风险分级管控相关文件，包括但不限于：*风险分级管控管理制度或办法；*风险辨识、评估、分级记录；*风险管控措施清单；*风险告知材料；*培训记录、检查记录、评审记录等。文件应妥善保管，定期更新，并确保其有效性和可追溯性。4.6培训与告知4.6.1培训单位应定期对全体从业人员进行风险分级管控知识和技能的培训，使其掌握本岗位相关的风险辨识方法、风险等级、管控措施和应急处置程序。4.6.2告知对辨识出的重大及较大风险，应在作业场所设置明显的安全警示标志，并告知从业人员和相关方。4.7检查与考核4.7.1监督检查单位应建立风险管控监督检查机制，定期对风险管控措施的落实情况进行检查，及时发现和纠正问题。4.7.2考核奖惩将风险分级管控工作纳入单位安全生产考核体系，对在风险管控工作中表现突出的部门和个人给予奖励，对未有效落实管控措施导致事故或重大隐患的进行问责。4.8持续改进4.8.1评审单位应定期（如每年至少一次）或当发生以下情况时，对风险分级管控体系进行评审：*法律法规、标准规范发生变化；*单位生产工艺、设备设施、作业活动发生重大变化；*发生生产安全事故或重大险情；*风险辨识、评估方法有重大改进；*其他需要评审的情况。4.8.2更新根据评审结果及实际运行情况，对风险点、风险等级、管控措施等进行及时更新和调整，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。五、实施与保障5.1组织保障明确体系建设和运行的责任部门和人员，确保各项工作有人抓、有人管。5.2制度保障建立健全与风险分级管控相关的各项规章制度，为体系运行提供制度支撑。5.3经费保障保障风险分级管控体系建设、运行、培训、评审、改进等所需的经费投入。5.4技术保障鼓励采用先进的技术和管理手段，提升风险辨识、评估和管控的科学性与精准性。六、附则6.1解释