安全技术措施审批管理制度

安全技术措施审批管理制度为规范各类生产作业、建设施工、设备检维修、特殊作业等活动中安全技术措施的编制、审核、审批流程，明确各层级管理权限与责任，保障安全技术措施符合法律法规、标准规范要求，切实发挥安全技术支撑作用，防范各类生产安全风险，制定本制度。本制度适用于本单位所有生产经营区域内的新建、改建、扩建工程项目，日常生产作业，特殊作业，设备检维修作业，工艺变更作业，承包商入厂作业，以及其他涉及安全风险的作业活动所编制的安全技术措施的审批管理，所有参与作业活动组织、实施、管理的部门、单位、承包商及相关人员，均须严格遵守本制度。作业发起单位或编制部门为安全技术措施编制的责任主体，主要职责包括：按照作业类型和风险等级组织具备相应专业资质、熟悉现场情况的技术人员开展编制工作，严格落实风险辨识要求，确保安全技术措施内容贴合现场实际，编制完成后先组织本单位技术负责人、安全负责人开展内部初审，核对内容完整性和合规性，初审合格后按流程提交审核审批，配合各级审核部门提出的修改要求及时完善内容，作业过程中严格落实审批通过的安全技术措施各项要求。技术管理部门为安全技术措施的技术审核责任主体，主要职责包括：对安全技术措施的技术合规性、工艺合理性、参数准确性进行审核，验证安全技术措施是否符合行业技术标准、本单位技术规程要求，评估安全技术措施对管控现场风险的技术有效性，对涉及新技术、新工艺的安全技术措施开展技术可行性论证，出具明确的审核意见。安全管理部门为安全技术措施的合规审核与流程监督责任主体，主要职责包括：对安全技术措施的风险辨识完整性、风险分级准确性、管控措施匹配性、安全防护要求合规性进行审核，核查安全技术措施是否符合安全生产法律法规、本单位安全生产管理制度要求，对审批流程的合规性进行全程监督，负责审批资料的归档管理，定期组织开展安全技术措施审批管理情况的监督检查。各级审核审批人员按照本制度规定权限履行审批职责，须对照相关要求逐项核查安全技术措施内容，对审批结果负责，不得越权审批、不得漏项审批，不得委托无审批权限人员代批。单位分管生产、技术、安全的负责人负责对较大风险作业、升级管理特殊作业的安全技术措施进行审批，单位主要负责人负责对重大风险作业、建设项目总体安全技术措施进行审批，对重大安全技术措施的合规性负最终领导责任。所有存在安全风险的作业活动，必须先编制安全技术措施，未编制安全技术措施或安全技术措施未按规定审批通过的，不得组织作业；作业风险分级按照本单位《安全风险分级管控管理制度》分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，不同等级对应不同审批流程，特殊作业按照《危险化学品企业特殊作业安全规范》GB30871要求执行，法定节假日、夜间、非正常生产时段作业执行升级管理。安全技术措施编制必须坚持“风险预控、措施到位、责任到人”的原则，所有内容必须结合作业现场实际情况，不得照搬通用模板、不得脱离现场实际，编制人员必须采用工作危害分析法对每一个作业步骤开展风险辨识，确保所有作业环节的危险有害因素都被全面识别，不得笼统描述风险，不得遗漏重大风险。安全技术措施编制内容必须包括但不限于：作业基本概况、作业范围与边界、作业人员资质要求、作业现场风险辨识与分级结果、对应各风险的具体管控技术措施、安全防护设施设置要求、个体防护用品配备与使用要求、作业现场安全监护人员配置与职责、作业现场应急处置方案、应急避险路线、应急救援物资配备要求、作业人员安全培训要求、各环节责任分工等内容。不同类型作业的安全技术措施须满足特殊编制要求：建设项目安全技术措施，必须包含项目总平面布置安全要求、工艺系统安全技术参数、危险有害因素防控措施、施工过程分部分项工程安全技术要求、临时用电安全措施、高处作业防护措施、消防设施配置要求、重大危险源监控措施等内容，对涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品的建设项目，还须单独编制专项安全技术措施，明确特殊风险防控要求，附风险评估报告和专家论证意见。设备检维修安全技术措施，必须包含设备断电、上锁挂牌、泄压、置换、清洗、隔离的具体操作步骤和技术要求，检修现场涉及的动火、进入受限空间等特殊作业组合防控措施，交叉作业的防护隔离措施，试压试漏的安全技术要求，异常工况应急处置措施等内容，针对带压密封、带压堵漏等非常规检维修作业，须额外编制专项应急救援预案，明确现场救援人员防护要求和避险路线，严禁无措施作业。特殊作业安全技术措施，必须对照GB30871及本单位特殊作业安全管理制度要求，针对作业类型逐项明确风险管控要点，例如进入受限空间作业，必须明确气体采样分析点布置、采样分析频次、氧含量合格标准、有毒有害气体浓度限值、强制通风措施要求、紧急救援设备配备要求，明确禁止采用过滤式防毒面具代替隔离式呼吸器，禁止安排无资质人员盲目进入受限空间开展救援。承包商作业的安全技术措施，必须由承包商组织本单位专业技术人员编制，明确承包商作业人员资质要求、现场作业边界、与本单位生产系统的隔离措施、现场安全管理责任划分，承包商须先完成本单位内部技术、安全负责人初审签字，再提交本单位对口管理部门审核，本单位职能部门不得直接简化审核流程，必须对承包商编制的安全技术措施开展全内容核查，不得直接认可后提交审批。安全技术措施审批按照风险等级实行分级审批，具体流程如下：低风险作业安全技术措施审批流程：作业负责人组织编制完成后，提交作业班组班长初审，核对作业内容和风险辨识结果，初审合格后提交作业区（车间）技术人员、专职安全员审核，审核确认内容符合要求后，由作业区（车间）值班负责人审批，审批通过后方可开始作业，审批资料留存作业区备查，保存期限不少于1年，低风险作业审批须在1个工作日内完成。一般风险作业安全技术措施审批流程：作业单位编制完成并内部初审合格后，提交车间（部门）技术负责人、安全负责人联合审核，分别出具技术和安全审核意见，审核通过后由车间（部门）主要负责人审批，审批通过后将全套资料提交安全管理部门备案，保存期限不少于3年，一般风险作业审批须在2个工作日内完成。较大风险作业安全技术措施审批流程：作业单位编制并完成内部初审后，依次提交车间（部门）审核、技术管理部门审核、安全管理部门审核，三级审核全部出具同意意见后，提交单位分管技术负责人审批，审批通过后由安全管理部门统一归档留存，保存期限不少于5年，涉及建设项目的审批资料随项目档案永久留存，较大风险作业审批须在3个工作日内完成。重大风险作业、一级特殊作业安全技术措施审批流程：作业单位编制完成后，经过作业单位内部初审、车间（部门）审核、技术管理部门审核、安全管理部门审核、分管负责人审核后，提交单位主要负责人审批，对技术复杂、风险程度极高的作业，须提前组织外部专家开展技术论证，专家论证通过后方可履行审批手续，审批资料永久留存，重大风险作业审批一般不超过7个工作日，需专家论证的最长不超过15个工作日。安全技术措施涉及多个部门协同作业的，例如作业同时涉及生产调度、动力供应、设备管理、安全管理多个部门，审批前必须经过相关部门会签，会签部门对本部门分管范围内的内容负责，会签提出不同意见的，须由编制单位协调调整后重新会签，会签不同意的不得进入下一审批环节。本单位实行安全技术措施线上线下同步审批，线上OA系统审批须完整保留各级审核审批人员的修改意见、审批痕迹，不得删除修改记录，线下纸质审批须由审批人员手写签字确认，不得打印签名代替手签，线上审批记录与线下纸质资料同步归档，缺一不可。对审核不合格的安全技术措施，审核审批部门须一次性列出所有修改意见，反馈给编制单位修改完善后重新提交审批，不得多次零散提出修改意见，影响作业进度，也不得放宽审核标准，对存在重大缺陷的安全技术措施签字放行。审批权限严格按照风险等级划分，具体要求如下：低风险作业包括日常巡检、常规设备清洁维护、无交叉作业的整理作业等低风险活动，由车间值班负责人审批，审批权限下放至车间级；一般风险作业包括常规设备小修、不涉及危险介质的动土作业、普通低压电气作业等，由车间主要负责人审批，审批权限保留在车间级；较大风险作业包括设备中修、三级以上吊装作业、涉及危险化学品置换作业、二级特殊作业等，由单位分管技术负责人审批，审批权限在公司级分管层面；重大风险作业包括建设项目主体结构施工、装置全面停车大修、一级特殊作业、带压堵漏作业、重大危险源管控区域作业、涉及剧毒化学品作业等，由单位主要负责人审批，审批权限在公司级主要负责人层面。节假日、夜间、非正常生产时段进行的作业，安全技术措施审批权限统一升级一级，原本由车间审批的升级为公司分管负责人审批，原本由分管负责人审批的升级为主要负责人审批，不得因为赶工期、抢进度降低审批等级、下放审批权限。承包商作业的安全技术措施，无论风险等级高低，最终审批权限必须保留在本单位对应层级，承包商仅可完成内部初审，不得由承包商完成最终审批，严禁本单位将审批权限下放给承包商。任何部门和个人不得越权审批安全技术措施，不得拆分作业内容规避更高层级审批，例如将重量超过100吨的整体吊装作业拆分为两个50吨的分段吊装作业，规避一级审批流程，此类行为属于严重违规，严格禁止。各级审核审批人员必须按照职责分工，对安全技术措施进行逐项核查，不得只签字不审核，具体审核要点如下：编制部门内部初审要点：核查安全技术措施是否结合作业现场实际情况，风险辨识是否覆盖所有作业环节，风险管控措施是否对应辨识出的每一项风险，作业人员资质是否符合作业要求，编制内容是否完整，有无缺项漏项，确认无误后方可提交外部审核。技术管理部门审核要点：核查安全技术措施是否符合国家行业技术标准、本单位技术规程要求，技术参数是否准确，工艺管控措施是否合理，安全防护设施的技术选型是否满足现场风险防控要求，应急处置技术方案是否可行，对涉及新技术、新工艺、新设备的安全技术措施，还要专门评估技术可行性，排查是否存在未识别的潜在技术风险。安全管理部门审核要点：核查风险辨识与分级结果是否准确，安全管控措施是否符合安全生产法律法规要求，安全防护措施、个体防护要求是否满足风险防控需要，作业审批流程是否符合本制度要求，安全监护人员的数量和资质是否符合规定，应急救援物资是否配备到位，对特殊作业还要核查作业票证内容与安全技术措施的一致性，确保票证要求和安全技术措施统一，不存在矛盾。审批负责人审核要点：核查各级审核意见是否齐全，有无不同意见，针对重大风险作业，重点核查重大风险的管控措施是否落实到位，各部门之间的协同责任是否明确，确认所有内容符合要求后方可签字批准，对审核过程中提出修改意见的，须要求编制单位修改完善后重新履行审批流程，不得在未修改完善的情况下批准作业。审批通过后的安全技术措施，作业过程中不得随意变更，任何变更都必须履行变更审批手续，具体要求如下：作业现场条件发生重大变化，例如作业边界调整、作业内容变更、风险等级升高、原有隔离措施失效的，作业负责人必须立即停止作业，设置警戒，禁止无关人员进入，由原编制单位修改完善安全技术措施，重新按照原审批流程进行审批，审批通过后方可恢复作业。因不可抗力因素需要临时调整安全技术措施的，例如原定的安全防护设施无法到位，需要临时调整管控方式，须由作业负责人提出书面变更申请，经原审核审批部门同意，变更后的审批权限升级一级后方可实施变更，变更内容必须形成书面记录，纳入原审批资料一并归档，不得采用口头变更的方式。作业负责人、监护人员变更的，须提前告知原审核审批部门，新的作业负责人和监护人必须熟悉安全技术措施全部内容，签字确认后报原审批部门备案，不得私自更换作业人员，严禁无资质人员替换合格人员上岗。严禁作业人员随意更改安全技术措施内容，严禁降低安全管控标准，例如安全技术措施要求佩戴正压式呼吸器，作业人员私自更换为普通防尘口罩，安全技术措施要求每2小时采样分析一次，私自延长至4小时，此类行为属于严重违规，一经发现立即停止作业，追究相关人员责任。安全管理部门每季度对全单位安全技术措施审批管理情况进行专项监督检查，检查内容包括：安全技术措施编制是否符合要求，审批流程是否合规，审批权限是否正确，有无越权审批、拆分作业规避审批、先作业后补审批的违规情况，审批资料归档是否规范，作业过程是否严格按照审批通过的安全技术措施执行，作业人员是否掌握安全技术措施要求的管控要点。检查方式包括查阅审批档案、现场抽查作业、询问作业人员和监护人员对安全技术措施的掌握情况，每季度检查结束后出具检查通报，明确问题清单和整改时限，跟踪整改落实。各车间（部门）每月开展一次安全技术措施审批管理自查，自查结果上报安全管理部门，对自查发现的问题及时整改，未按时上报自查结果的，对责任部门主要负责人给予通报批评。监督检查发现的问题，按照严重程度纳入单位安全生产绩效考核：一般性问题，例如编制内容缺项、归档不及时、审批流程存在轻微瑕疵的，对编制部门负责人给予通报批评，扣发当月绩效奖金的5%-10%；较严重问题，例如未编制安全技术措施组织作业、越权审批、拆分作业规避审批、先作业后补审批的，对责任单位主要负责人给予通报批评，扣发当月绩效奖金的20%-30%，取消责任单位当年安全生产评优资格；严重问题，例如随意变更安全技术措施导致风险失控，发生安全险兆事件或者人员伤害事故的，对责任人员给予行政处分，扣发季度绩效奖金，触犯法律法规的移送司法机关追究责任。对审批管理工作中履职到位，及时发现重大安全缺陷、避免发生生产安全事故的审核审批人员，单位给予通报表彰和一次性物质奖励，纳入个人安全生产考核档案，作为评优评先的依据。责任追究按照“谁编制谁负责、谁审核谁负责、谁审批谁负责”的原则落实：编制人员隐瞒现场实际情况，编制内容不实，风险辨识遗漏重大风险，导致管控措施缺失的，追究编制人员直接责任，造成事故的承担相应法律责任；审核人员未履行审核职责，未发现明显的内容错误、合