(2026版)学校采购整治自查自纠报告

(2026版)学校采购整治自查自纠报告按照《教育部关于进一步加强新时代学校采购管理工作的通知》（2025年修订版）、《政府采购促进中小企业发展管理办法》及属地财政、教育部门关于2026年政府采购领域专项整治的工作部署，我校于2026年3月1日至4月15日组织开展了全校范围内的采购整治自查自纠工作，覆盖2023年1月至2025年12月期间所有纳入学校采购目录的货物、工程和服务类项目，全校共成立11个专项自查小组，由后勤保障处、财务处、纪检监察室、审计科牵头，联合各二级学院、教辅单位、后勤服务中心等17个部门的业务骨干参与，制定了《XX大学2026年采购整治自查自纠工作方案》，明确了自查内容、标准、时限及责任分工，组织开展了3次采购业务专项培训，覆盖全校采购经办人员87人。本次自查共排查各类采购项目1276个，其中货物类项目689个、工程类项目217个、服务类项目370个，涉及采购总金额约8.92亿元，其中政府采购项目721个、校内自行采购项目555个。本次自查围绕采购全流程各环节展开，重点核查采购制度建设、采购预算编制、采购方式选择、评审过程管理、合同签订与履约验收、采购资金支付、供应商管理及廉洁风险防控等8个方面的合规性。在制度建设方面，我校现有采购相关管理制度12项，包括《XX大学采购管理办法》《XX大学小额零星采购实施细则》《XX大学政府采购预算编制管理办法》等，覆盖采购需求管理、采购方式确定、评审专家管理、履约验收等核心环节，但自查发现部分二级单位自行制定的采购实施细则未按要求向学校采购管理部门报备，共排查出未报备的二级单位采购细则7项，其中3项细则与学校统一采购制度存在条款冲突；部分小额采购的审批流程不够细化，未明确单次5万元以下采购项目的集体决策程序，仅由部门负责人直接审批，不符合《中华人民共和国政府采购法实施条例》中关于集体决策的相关要求。在采购预算编制环节，自查发现2023年至2025年期间，共有3个采购项目未纳入学校年度采购预算，先执行后补批，涉及金额共计128.6万元，其中某学院2023年11月采购的实验室精密仪器项目，因科研任务紧急未履行预算调整程序，直接组织采购，违反了《政府采购预算管理办法》中“未纳入预算的项目不得采购”的规定；另有5个项目存在超预算采购的情况，超预算金额最高达36.2万元，均未补报预算调整手续。在采购需求论证环节，自查发现11个采购项目的需求参数设置存在倾向性或排他性问题，其中2024年某学院采购的多媒体教学设备项目，需求参数中明确指定了某品牌的专用视频接口及配套软件，未采用通用技术参数，涉嫌限制其他供应商参与竞争；另有8个项目未按要求组织需求论证会，仅由使用部门自行确定需求，未邀请财务、审计、纪检等部门参与论证，需求的合理性、合规性未得到充分审核。在采购方式选择环节，自查发现12个项目未按规定采用公开招标方式，其中某后勤服务中心2024年采购的食堂食材配送项目，因认为公开招标流程繁琐、耗时较长，直接采用竞争性谈判方式采购，不符合《中华人民共和国政府采购法》中“公开招标应作为政府采购的主要采购方式”的规定；另有4个项目采用单一来源采购方式未履行公示程序，直接确定供应商，违反了单一来源采购的相关要求。在评审过程管理环节，自查发现2个项目的评审专家抽取不符合规定，未从省级政府采购专家库中随机抽取，而是自行邀请了与学校有合作关系的行业专家作为评审成员；另有7个项目的评审记录不完整，缺失部分评审专家的意见表述、评分依据等内容，无法完整反映评审过程的公正性；还有3个项目的评审现场存在工作人员与评审专家私下交流的情况，影响了评审的独立性。在合同签订与履约验收环节，自查发现29个采购项目的合同条款不规范，未明确履约验收标准、违约责任及争议解决方式，其中4个项目的预付款比例超过30%，违反了财政部关于“政府采购货物合同预付款比例不得超过合同金额的30%”的规定；17个项目未按要求组织第三方验收，仅由采购部门自行验收，未邀请使用部门、监理单位及纪检监察部门参与，验收结果的客观性和公正性不足；另有12个项目的合同档案未按规定归档，缺失中标通知书、评审报告等重要文件。在采购资金支付环节，自查发现有6个项目的资金支付未按合同约定执行，其中2023年某教材采购项目，预付了90%的货款，远超规定的50%预付款比例，且未留存教材验收合格证明就支付了剩余货款；另有4个项目的支付凭证不完整，缺失验收报告、入库单等必要的支付依据，存在资金支付风险；2023年至2025年期间，我校政府采购节约资金共计1.23亿元，但未按规定统筹用于学校事业发展，而是结转至下一年度的专项经费账户，未及时调整使用方向，违反了《政府采购节约资金管理办法》的相关要求。在供应商管理环节，自查发现有2个供应商的资质审核不严，未核查其信用记录，其中2024年采购的办公耗材供应商，曾因产品质量问题被属地市场监管部门行政处罚，未被纳入学校供应商黑名单；另有9个供应商的履约评价机制不健全，未对其供货质量、交货及时性、售后服务等进行定期评价，无法及时淘汰不合格供应商；还有3个项目的采购经办人与供应商存在关联关系，未按规定申请回避，存在廉洁风险。在廉洁风险防控环节，自查发现采购领域的廉政教育开展不够常态化，仅在每年年初开展1次采购人员培训，未结合典型案例开展针对性的廉洁提醒；内部审计的覆盖面不足，仅对部分重大采购项目进行审计，未覆盖所有采购项目；纪检监察部门对采购领域的监督检查频次较低，2023年至2025年期间仅开展了2次采购领域的专项监督检查，未及时发现和纠正违规问题。此外，自查还发现有3起疑似利益输送的线索，涉及采购经办人收受供应商礼品礼金、违规指定供应商等问题，目前已由纪检监察室介入调查。针对自查发现的各类问题，我校组织专题会议进行了深入分析，总结出问题产生的主要原因：一是制度建设滞后于政策更新，部分采购管理制度未及时根据最新的政府采购法规进行修订，存在条款陈旧、可操作性不强的问题；二是采购人员业务能力不足，部分二级单位的采购经办人员未经过系统的采购业务培训，对政府采购法规和流程不熟悉，存在侥幸心理和违规操作的情况；三是预算刚性约束不足，部分部门为了赶进度，未按规定履行预算调整程序就组织采购，导致超预算、无预算采购的问题时有发生；四是监督机制不完善，学校采购管理部门对二级单位的采购工作指导不够，内部审计和纪检监察的覆盖面不足，无法及时发现和纠正违规问题；五是廉洁风险防控意识薄弱，部分采购经办人员和部门负责人对采购领域的廉洁风险认识不足，未严格遵守采购纪律。针对上述问题，我校制定了详细的整改方案，明确了整改责任人和整改时限，截至2026年4月25日，各项整改工作已取得阶段性成效。一是加快制度修订完善，已完成《XX大学采购管理办法》《XX大学小额零星采购实施细则》的修订草案，明确了小额采购的集体决策程序，要求各二级单位的采购实施细则必须于2026年5月10日前向学校采购管理部门报备，对与学校统一制度冲突的细则，要求在15个工作日内完成修订；二是纠正违规采购流程，已补走3个未纳入预算项目的预算调整程序，对超预算的5个项目，已调整年度预算共计187.4万元；对2个需求参数存在倾向性的项目，已重新组织需求论证会，修改了参数设置，采用通用技术参数；对12个违规采用竞争性谈判的项目，已重新组织公开招标，其中6个项目已完成招标并确定中标供应商；对2个评审专家抽取违规的项目，已重新组织评审，确保评审过程的公正性；三是规范采购资金管理，已追回2023年教材采购项目多付的货款共计36.8万元，对6个未按合同约定支付资金的项目，已完善支付凭证并重新审核支付流程；已制定《XX大学政府采购节约资金管理办法》，明确节约资金的统筹使用方向，将2023-2025年的节约资金共计1.23亿元统筹用于学校2026年的教学设备更新和科研平台建设；四是加强供应商管理，已建立全校供应商信用档案，对所有供应商的资质、信用记录进行全面核查，将2个有不良记录的供应商列入学校供应商黑名单，禁止其参与我校的采购活动；已制定《XX大学供应商履约评价办法》，每季度对供应商的履约情况进行评价，评价结果作为供应商参与后续采购项目的重要依据；五是强化廉洁风险防控，已开展2次采购领域的专项廉政教育，覆盖全校采购经办人员87人，组织学习了政府采购领域的典型案例，提高了采购人员的廉洁意识；已制定《XX大学采购领域回避制度》，明确采购经办人员与供应商存在关联关系的必须申请回避；对3起疑似利益输送的线索，已完成初步调查，对相关责任人进行了约谈，并要求其作出书面检讨；六是完善采购档案管理，已建立全校采购档案管理台账，对缺失的29个项目的采购档案，已逐一补办归档，确保采购档案的完整性和可追溯性。为进一步巩固本次自查自纠工作的成果，建立健全采购管理长效机制，我校制定了下一步工作打算：一是建立常态化的采购自查机制，每半年开展一次全校范围的采购专项检查，及时发现和纠正违规问题；二是加强采购人员的业务培训和廉洁教育，每季度组织一次采购业务培训，每年开展两次采购领域的专项廉政教育，提高采购人员的业务能力和廉洁意识；三是完善采购监督体系，建立学校采购管理部门、纪检监察室、审计科联合监督机制，对重大采购项目进行全程跟踪审计，确保采购过程的公正性和合规性；四是加强对二级单位采购工作的指导和监管，建立二级单位采购工作考核机制，将采购合规性纳入二级单位的绩效考核范围；五是推进采购