教辅书自查报告(3篇)

教辅书自查报告(3篇)第一篇为严格落实教育部《中小学教辅材料管理办法》《关于加强中小学教辅材料使用管理工作的通知》及省教育厅、市教育局关于教辅材料违规问题专项整治的工作要求，我校于2024年3月12日至3月20日组织专班对全校28个教学班、136名任课教师、2147名在读学生的教辅材料征订、使用、管理全流程开展拉网式自查，现将自查情况梳理报告如下。一、自查工作总体开展情况本次自查由学校校长任组长，党总支书记、分管教学副校长任副组长，教务处、德育处、纪检室、家长委员会核心成员共12人组成自查专班，提前制定《教辅材料自查工作实施方案》，明确自查覆盖范围、核查指标、责任分工及时间节点，严格对照“一科一辅、自愿征订、无偿代购、目录准入”四项核心原则，设置21项具体核查指标，涵盖教辅准入资质、征订流程、费用收取、使用管理、闲置处置5个核心维度。本次自查采取“台账核查+实地抽查+访谈调研+问卷摸排”四位一体的方式开展，累计查阅2022年秋季学期至2023年秋季学期共3个学期的教辅征订台账、家委会收支记录、教辅入库发放清单共127份；进班抽查28个教学班的723名学生持有的教辅材料，覆盖每个年级的不同层次班级；发放家长调查问卷1982份，回收有效问卷1919份，回收率96.8%；分层访谈不同年级学生142人、任课教师47人、家委会成员28人，全面摸排教辅管理全流程的合规性及存在的问题。二、自查合规性情况经核查，我校绝大多数教辅管理环节符合国家及省市相关规定，未出现大规模强制征订、违规收费、收受返点等严重违规问题。一是教辅准入严格落实目录要求，2022年以来所有统一征订的教辅材料均选自省教育厅公布的《中小学教学辅助材料推荐目录》，所选教辅均对应现行教材版本，具备完整的审定编号、出版资质，未出现使用盗版、盗印教辅材料的情况，也未统一征订目录外的任何教辅材料。二是征订流程严格遵循自愿原则，所有统一征订的教辅均由学校发布征订告知书，明确教辅的出版单位、定价、审定编号、适用学段，由学生及家长自主选择是否征订，征订名单由家委会统一收集后提交学校教务处，学校仅承担代购协调职责，未干预家长的自主选择权。三是费用收取严格执行无偿代购要求，所有统一征订的教辅费用均由家委会统一收取、直接与发行单位结算，严格按照物价部门核定的定价收取，未出现加价、搭售、收取手续费等情况，学校及教师未参与任何费用收取环节，未发现学校或教师收受发行单位返点、回扣的情况。四是使用管理严格符合教学要求，所有统一征订的教辅均由任课教师结合教学进度布置相关习题，未出现过量布置作业、要求学生全部完成所有教辅习题的情况，也未出现要求学生统一购买电子教辅、线上习题卡等情况。三、自查发现的问题本次自查也发现部分环节存在疏漏，未严格落实教辅管理的相关规定，主要包括以下几类问题：1.家委会征订公示流程不规范。三年级2班、五年级3班2个班级的家委会在2023年秋季学期征订目录内同步练习册时，仅在家长群发布征订接龙信息，未公示教辅的审定编号、出版单位、定价等核心信息，也未按照要求提前公示不少于3个工作日，仅给家长预留了12小时的报名时间，部分家长表示未看清征订内容就跟随接龙，不符合《中小学教辅材料使用管理工作规程》中“征订前需公示完整信息且公示期不少于3个工作日”的要求。此外，六年级1班家委会在征订目录内的英语听力训练时，未明确告知家长可单独购买纸质练习册或配套音频卡，默认统一购买全套材料，导致17名不需要音频卡的家长多支付了12元费用，虽然后续已完成退费，但暴露出家委会征订告知不充分的问题。2.个别教师违规推荐目录外教辅。六年级2名语文教师在2023年秋季学期的家长会上，以“同步作文素材契合本地中考考点、能有效提升作文成绩”为由，向家长推荐某出版社出版的《初中作文热点素材大全》，该教辅未纳入省教育厅公布的教辅推荐目录，累计有37名学生家长通过教师提供的链接购买了该教辅，定价39.8元/本，教师偶尔会布置该教辅中的习题作为课后作业，要求学生提交批改，违反了“不得向学生推荐目录外教辅材料”的禁止性规定。此外，三年级2名数学教师为提升学生口算能力，在班级群推荐某品牌的口算题卡，累计有42名学生购买，教师每天布置该题卡中的习题作为口算作业，虽未收取任何返点，也未强制要求购买，但仍属于违规推荐目录外教辅的行为。3.闲置教辅处置不规范。2023年春季学期我校征订的人教版三年级英语听力训练共127本，因2023年秋季学期三年级英语教材更换为外研版，该批教辅全部闲置，堆放在教务处库房内，未按照要求及时联系发行单位办理退货，也未统筹调拨给辖区内仍使用人教版英语教材的其他学校，造成了资源浪费。此外，2022年以来因学生转学、退学产生的闲置教辅共73本，也堆放在库房内未进行处置，未建立闲置教辅的调拨、捐赠、退回机制。4.教辅使用管理存在疏漏。部分教师在使用统一征订的教辅时，存在过量布置作业的情况，比如七年级2名数学教师每天布置教辅中的习题超过15道，加上其他作业，学生每天完成数学作业的时间超过1小时，超出了义务教育阶段作业时长管控的要求。此外，个别班级存在教辅发放不及时的情况，2023年秋季学期七年级的历史同步练习册延迟了7天才发放到学生手中，影响了正常的教学进度。四、整改措施针对本次自查发现的问题，学校自查专班逐项制定整改措施，明确整改责任人和整改时限，确保所有问题整改到位：1.规范家委会征订流程。针对家委会公示不到位、告知不充分的问题，学校于2024年3月25日前组织所有年级的家委会成员开展专项培训，解读《中小学教辅材料使用管理办法》的相关要求，明确家委会征订教辅时必须提前3个工作日公示教辅的完整信息，包括审定编号、出版单位、定价、可选套餐等，确保家长的知情权和选择权。同时要求所有家委会重新梳理2022年以来的教辅征订记录，对未按要求公示的征订事项补做公示，接受家长监督。针对六年级1班多收取的音频卡费用，已于2024年3月18日全部退还给相关家长，对涉事家委会负责人进行了批评教育。2.严肃处理违规推荐教辅的教师。针对2名语文教师、2名数学教师违规推荐目录外教辅的问题，学校纪检室于2024年3月20日对4名教师进行了约谈，责令其立即停止布置相关教辅的作业，在全体教师大会上做出深刻检讨，该事项纳入教师年度师德考核档案，扣除当年10%的绩效工资。同时学校向所有购买相关教辅的家长发布告知书，明确家长可自行选择是否留存该教辅，教师不再布置相关作业，若家长要求退货，学校统一协调出版社办理退货手续，所有退货运费由学校承担。3.建立闲置教辅处置机制。针对库房内的127本闲置英语听力训练及73本其他闲置教辅，学校已于2024年3月22日联系发行单位办理了退货手续，共退回教辅费用8724元，该费用已纳入学校公益基金，用于资助家庭困难学生购买教辅材料。同时学校制定《闲置教辅处置管理办法》，明确因教材版本更换、学生转学等原因产生的闲置教辅，需在1个月内联系发行单位退货，或捐赠给对口帮扶的乡村学校，严禁长期堆放在库房内造成资源浪费。4.规范教辅使用管理。针对部分教师过量布置教辅作业的问题，学校教务处已对2名数学教师进行了约谈，要求其严格按照义务教育阶段作业时长管控要求布置作业，每天的书面作业总时长不超过1小时，教辅中的习题需精选布置，不得要求学生全部完成。同时学校建立作业公示制度，每个班级的作业每天需在家长群公示，接受家长监督。针对教辅发放不及时的问题，学校教务处已优化教辅入库发放流程，明确教辅到货后24小时内必须发放到学生手中，建立教辅发放台账，明确各环节的责任人，若出现延迟发放的情况，追究相关责任人的责任。五、下一步工作机制为建立教辅管理的长效机制，避免类似问题再次发生，学校将从以下几个方面完善管理体系：一是建立季度自查机制。每学期开学后1个月内、学期中、学期末分别开展一次教辅专项自查，由纪检室、家长委员会共同参与，重点检查教辅征订流程、教师推荐教辅情况、教辅使用情况，对发现的问题及时整改，建立问题台账，实行销号管理。二是拓宽问题举报渠道。在学校公众号、校园公示栏、每个班级的家长群公布教辅违规问题举报电话、邮箱，安排专人负责接收举报信息，对举报的问题逐一核实，若属实严肃处理，对举报人予以保密和奖励。三是强化教师师德培训。每学期开展不少于2次的师德专项培训，将教辅管理的相关规定作为培训的核心内容，明确违规推荐教辅、强制征订教辅等行为的处理标准，将教辅管理合规情况纳入教师师德考核的一票否决项，若出现严重违规行为，依法依规撤销教师资格。四是完善家委会管理机制。每年对家委会成员开展不少于2次的政策培训，明确家委会在教辅征订中的职责，严禁家委会强制家长征订教辅、收取额外费用，家委会的所有征订事项必须接受学校和家长的双重监督。第二篇为严格落实《校外培训材料管理办法（试行）》《关于严厉查处校外培训违规使用教辅材料问题的通知》要求，本机构于2024年4月1日至4月10日组织教学管理部、合规部、家长委员会代表组成联合自查组，对机构所有在用、储备的12类376种培训教辅材料，以及2022年以来的教辅采购、使用、推荐全流程开展全面自查，现将自查情况报告如下。一、自查工作部署情况本次自查由机构法定代表人任组长，教学总监、合规总监任副组长，抽调教学管理部骨干教师3人、合规部专员2人、家长委员会代表3人组成自查专班，提前梳理《校外培训材料管理办法》及省市教育部门关于校外培训教辅管理的相关规定，制定《教辅材料自查对照表》，涵盖内容合规性、准入资质、采购流程、推荐情况、费用收取5个维度27项具体指标，明确每项指标的核查标准、核查方式及责任人。本次自查采取“逐本核验+内容审核+调研摸排+台账核查”的方式开展，累计核验教辅实物1247本，邀请3名当地教育局聘任的学科教研员对所有学科类教辅的内容进行逐一审核，发放学员及家长调查问卷892份，回收有效问卷867份，访谈学员及家长216人，梳理2022年以来的教辅采购合同137份、财务流水219笔，全面排查教辅管理全流程的风险点。二、自查合规性情况经核查，本机构绝大多数教辅材料符合校外培训教辅管理的相关规定，未出现大规模超标超前、盗版盗印、强制收费等严重违规问题。一是准入资质合规，所有学科类培训教辅均选自教育部门公布的《校外培训推荐教辅目录》，具备完整的出版资质、审定编号，未使用盗版、盗印的教辅材料，自编培训讲义均经过机构内部学科专家组审核，未出现违反国家意识形态要求的内容。二是内容合规，所有学科类教辅的内容均符合义务教育阶段课程标准的要求，未出现超标超前培训的内容，未植入商业广告、低俗内容及其他违反公序良俗的内容，素质类教辅的内容也符合相应年龄段学员的认知水平。三是采购流程合规，所有教辅的采购均采取公开招标的方式，从具备出版物经营资质的正规供应商采购，采购价格严格按照市场公允价，未出现高价采购、收受供应商返点的情况，采购台账、财务流水完整可查。四是推荐及收费合规，所有教辅均由学员及家长自主选择是否购买，未强制学员购买机构的教辅材料，教辅定价严格按照采购价加收不超过5%的服务费，未出现加价销售、捆绑销售的情况，费用收取均开具正规发票，未出现乱收费的情况。三、自查发现的问题本次自查也发现部分环节存在违规问题，主要包括以下几类：1.自编培训讲义未按要求审核。本机构编程学科的3套自编培训讲义，分别面向小学3-6年级、初中1-2年级、初中3年级学员，其中面向初中1-2年级的讲义中包含12个涉及高中阶段信息技术课程的算法知识点，超出了义务教育阶段课程标准的要求，属于超标内容。此外，该3套自编讲义未按照《校外培训材料管理办法》的要求，报送当地教育部门组织的专家委员会审核，仅经过机构内部的学科教师审核就投入使用，不符合自编培训材料的审核要求。2.部分教辅植入商业广告。本次核查发现，有2种学科类教辅植入了商业广告，分别是面向初中三年级的《中考数学刷题卷》，封二印有某线上培训平台的二维码广告，扫码可领取免费试听课程；面向小学4-6年级的《英语同步听力训练》，每页页脚都印有某学习机品牌的宣传标语，违反了“教辅材料不得植入商业广告”的禁止性规定。该2种教辅累计采购了276本，已发放给学员182本，剩余94本存放在库房内。3.个别教师违规推荐目录外教辅并收取返点。初中数学学科的2名任课教师，2023年以来私下向学员推荐某出版社出版的《中考数学压轴题突破》，该教辅未纳入教育部门公布的校外培训推荐教辅目录，累计有42名学员通过教师提供的购买链接购买了该教辅，定价49.8元/本，教师每卖出一本可获得10元的返点，累计收取返点1270元。此外，教师会额外布置该教辅中的习题作为课后作业，要求学员提交批改，变相强制学员购买，违反了“不得推荐目录外教辅、不得收取供应商返点”的规定。4.教辅管理台账不规范。2022年以来的部分教辅采购凭证缺失，有17份采购合同未留存供应商的出版物经营资质证明，有23笔教辅采购的财务流水未标注对应采购的教辅品类，无法追溯教辅的来源。此外，教辅发放台账不完整，有部分教辅的发放记录未登记学员的姓名、班级，无法追溯教辅的流向，不符合校外培训教辅台账管理的要求。5.过期教辅未及时清理。库房内存放有2021年版的旧版中考复习资料共132本，该版教辅不符合2024年最新的中考命题要求，已属于过期教辅，但仍有2个初中三年级的班级在使用该版教辅，影响了学员的复习效果。此外，库房内还有217本受潮、损坏的教辅未及时清理，与新教辅混放在一起，存在错发的风险。四、整改措施针对本次自查发现的问题，机构自查专班逐项制定整改措施，明确整改时限和责任人，确保所有问题整改到位：1.规范自编讲义审核流程。针对编程学科自编讲义超标、未审核的问题，立即停止使用该3套自编讲义，组织学科教师对超标内容进行删除、修改，调整后的讲义于2024年4月20日前报送当地教育部门组织的专家委员会审核，审核通过后方可重新投入使用。同时制定《自编培训材料管理办法》，明确所有自编培训材料必须经过内部学科专家组审核、外部专家委员会审核两道程序，审核通过后方可使用，严禁未经审核的自编材料进入课堂。2.清理植入广告的教辅。针对2种植入商业广告的教辅，立即停止发放，于2024年4月12日前全部收回已发放给学员的182本教辅，免费为学员更换为同类型、无广告的正版教辅，收回的教辅全部销毁。剩余的94本库存教辅也全部销毁，对负责采购该批教辅的采购专员进行批评教育，扣除当月绩效，同时完善教辅采购前的内容审核机制，所有教辅入库前必须核验内容，确认无商业广告、无违规内容后方可入库。3.严肃处理违规收取返点的教师。针对2名数学教师违规推荐教辅、收取返点的问题，于2024年4月10日对2名教师进行约谈，责令其退还全部返点1270元，上缴机构对公账户，同时给予2名教师记过处分，扣除当年全部绩效工资，解除劳动合同，纳入校外培训从业人员黑名单，报送当地教育部门备案。同时向所有购买该教辅的学员及家长发布告知书，学员及家长可选择退回教辅，机构全额退还购买费用，若选择留存，教师不再布置该教辅的相关作业。4.完善教辅管理台账。针对台账不规范的问题，于2024年4月18日前补全2022年以来所有采购合同的供应商资质证明，梳理所有财务流水，标注对应采购的教辅品类，建立完整的采购台账。同时完善教辅发放台账，所有教辅发放必须登记学员的姓名、班级、购买时间，留存学员或家长的签字确认记录，确保教辅流向可追溯。5.清理过期及损坏教辅。针对库房内的过期及损坏教辅，于2024年4月11日前全部清理销毁，对使用旧版中考复习资料的2个班级，免费为学员更换为2024年最新版的中考复习资料，退还学员的教辅费用差额。同时完善仓储管理制度，每月对库存教辅进行一次盘点，区分新版、旧版、损坏教辅，及时清理过期及损坏教辅，建立库存预警机制，避免教辅积压浪费。五、下一步工作机制为建立教辅管理的长效机制，本机构将从以下几个方面完善管理体系：一是建立教辅准入双重审核机制。所有进入机构的教辅材料，无论是采购的公开出版物还是自编讲义，都必须经过合规部的资质审核、学科专家的内容审核两道程序，确认符合校外培训教辅管理的相关要求后方可进入课堂，严禁未经审核的教辅材料流入。二是建立季度教辅抽检机制。每季度组织合规部、家长委员会代表对所有在用教辅进行一次抽检，重点检查教辅内容是否超标、是否植入商业广告、是否为目录内教辅，对发现的问题及时整改，对相关责任人严肃处理。三是拓宽举报监督渠道。在机构公众号、前台公示栏、每个班级的家长群公布教辅违规问题举报电话、邮箱，安排专人负责接收举报信息，对举报的问题逐一核实，若属实严肃处理，对举报人予以保密和奖励。四是强化从业人员合规培训。每季度开展一次从业人员合规培训，将校外培训教辅管理的相关规定作为培训的核心内容，明确违规推荐教辅、收取返点等行为的处理标准，将教辅管理合规情况纳入从业人员绩效考核的一票否决项，若出现严重违规行为，依法依规纳入校外培训从业人员黑名单。五是完善家长参与监督机制。每学期邀请家长委员会代表参与教辅采购、审核的全过程，所有教辅的选型、定价都必须征求家长委员会的意见，接受家长的监督，确保教辅管理的公开透明。第三篇为严格落实《出版物市场管理规定》《中小学教辅材料出版发行管理规定》及教育部门、新闻出版部门关于教辅材料发行专项整治的工作要求，本单位于2024年4月15日至4月25日组织发行部、仓储部、合规部、财务部组成联合自查专班，对2022年以来的中小学教辅采购、仓储、发行、结算全流程开展全面自查，覆盖辖区内127所中小学、32个实体发行网点、2个中心仓储库房，累计核查教辅品类429种，涉及发行金额1.27亿元，现将自查情况报告如下。一、自查工作开展情况本次自查由单位总经理任组长，分管发行的副总经理、分管合规的副总经理任副组长，抽调发行部骨干4人、仓储部专员2人、合规部专员2人、财务部专员2人组成自查专班，提前梳理新闻出版部门、教育部门关于教辅发行的相关规定，制定《教辅发行自查工作方案》，明确18项自查指标，涵盖采购渠道合规性、教辅资质审核、仓储管理、发行流程、费用结算、售后服务6个方面，明确每项指标的核查标准、核查方式及责任人。本次自查采取“台账核查+实地抽查+走访调研+库存盘点”的方式开展，累计查阅2022年以来的采购合同429份、发行台账127份、财务凭证312笔，逐一核对所有教辅的出版单位、审定编号、定价；实地抽查27所中小学的教辅接收情况，访谈学校教辅负责人89人，发放学校满意度调查问卷127份，回收有效问卷127份；盘点2个中心仓储库房的库存教辅12.7万册，全面排查教辅发行全流程的风险点。二、自查合规性情况经核查，本单位绝大多数教辅发行环节符合相关规定，未出现大规模盗版发行、加价销售、强制征订等严重违规问题。一是采购渠道合规，所有纳入教育部门教辅推荐目录的教辅均从具备出版资质的正规出版社采购，所有教辅均具备完整的审定编号、出版资质，未采购、发行盗版、盗印的教辅材料，也未采购不符合目录要求的教辅材料用于统一征订。二是发行价格合规，所有目录内教辅的发行价格严格按照物价部门核定的定价执行，未出现加价销售、捆绑销售的情况，也未收取任何额外的手续费、服务费。三是发行流程合规，所有统一征订的教辅均严格按照学校提交的征订清单发放，未强制学校征订任何教辅材料，也未干预学校的自主选择权。四是廉洁风险防控到位，未出现向学校、教师赠送礼品、返点、回扣等利益输送的情况，所有发行环节均公开透明，接受教育部门、新闻出版部门的监督。五是售后服务到位，建立了完善的错发、漏发、损坏教辅调换机制，2022年以来共处理教辅调换申请1247笔，均在3个工作日内完成调换，得到了学校和学生的一致认可。三、自查发现的问题本次自查也发现部分环节存在违规问题，主要包括以下几类：1.部分实体网点违规销售目录外教辅。本次实地抽查发现，有3个乡镇实体发行网点在2023年秋季开学季，违规销售未纳入当地教育部门教辅推荐目录的同步练习册、期中期末试卷集共4种，累计销售1247册，销售额7.2万元。该部分教辅虽为正规出版社出版，但未纳入当地的教辅推荐目录，不符合“目录外教辅不得向中小学生公开推荐销售”的要求。此外，该3个网点销售该部分教辅时，未主动告知家长该教辅不属于目录内教辅，部分家长误以为是学校要求统一购买的教辅，造成了不良影响。2.仓储管理不规范。2个中心仓储库房的教辅存放混乱，旧版教辅与新版教辅混放、损坏教辅与完好教辅混放，累计有213册教辅因受潮、挤压损坏未及时清理，还有372册2022年版的旧版教辅与2023年版的新版教辅混放在一起，导致2023年秋季发行时错发了37册旧版英语教辅给某乡镇中学，虽然后续及时调换，但影响了学校的正常教学进度。此外，库房的库存台账不完整，有部分教辅的入库、出库记录缺失，无法准确核算库存数量，存在教辅流失的风险。3.发行台账不规范。3个乡镇网点的目录外教辅销售台账不完整，未登记购买人的身份信息、购买数量、购买时间，无法追溯目录外教辅的流向，不符合新闻出版部门关于出版物销售台账管理的要求。此外，部分学校的教辅发放台账未留存学校的签字确认记录，无法证明教辅已按时发放到学校手中，存在结算纠纷的风险。4.费用结算不规范。部分学校的教辅费用结算延迟，累计有12所学校的2023年秋季学期教辅费用共127万元未按时结算，最长的延迟了6个月，影响了单位的资金周转。此外，有3个乡镇网点的部分教辅销售费用采取现金结算的方式，未走对公账户，也未开具正规发票，不符合财务管理制度的要求，存在偷税漏税的风险。5.个别发行人员存在利益输送行为。本次自查发现，有2名负责乡镇学校发行的工作人员，为了提高发行业绩，2023年秋季学期向3所乡镇学校的教辅负责人赠送了购物卡、节日礼品，累计金额2300元，违反了“不得向相关工作人员输送利益”的禁止性规定，虽然未涉及强制征订，但仍属于违规行为。四、整改措施针对本次自查发现的问题，单位自查专班逐项制定整改措施，明确整改时限和责任人，确保所有问题整改到位：1.规范实体网点销售行为。针对3个乡镇网点违规销售目录外教辅的问题，立即停止所有目录外教辅的公开销售，于2024年4月22日前全部收回未售出的目录外教辅，对已售出的目录外教辅，允许家长全额退货，所有退货损失由相关网点承担。对3个网点的负责人进行问责，扣除季度绩效，在全单位通报批评。同时完善网点销售管理机制，明确所有实体网点只能在醒目位置设置专门的目录外教辅销售区域，明确标注“该教辅不属于教育部门推荐目录内教辅，自愿购买”的提示语，严禁主动向家长推荐目录外教辅。2.规范仓储管理。针对库房管理混乱的问题，于2024年4月20日前完成2个中心仓储库房的全面整理，区分新版教辅、旧版教辅、损坏教辅，对213册损坏教辅、372册旧版教辅全部清理销毁，建立库存台账，对所有库存教辅的入库、出库、库存数量进行逐一登记，确保账实相符。同时完善仓储管理制度，每月对库存教辅进行一次盘点，及时清理过期、损坏教辅，建立出入库登记制度，所有教辅的出入库必须留存签字确认记录，避免错发、漏发。对错发