第十章-贸易政策的历史实践

第十章贸易政策的历史实践第一节发达国家的贸易政策第二节发展中国家的贸易政策第三节多边贸易体制的发展第四节区域经济一体化的发展

参考文献以铜为鉴，可以正衣冠；以古为鉴，可以知兴替；以人为鉴，可以正得失。第一节发达国家的贸易政策

发达国家的鉴定一、发达国家的自由贸易政策二、发达国家的贸易保护政策发达国家的鉴定对于发达国家的公认的标准是：较高的人均GDP和社会发展水平。按1995年前后的标准，人均GDP在8000美元以上（按名义汇率计算）加上一定程度的社会发展水平就可基本定义为发达国家。2005年相应提高到10000美元左右。按这个定义，在这10年，有8个国家已经加入了发达国家的行列。2005年世界发达国家新名单（括号里面的是按名义汇率计算的人均GDP）：原有的发达国家（共24国）：欧洲（18国）：卢森堡（69,056）挪威（53,465）瑞士（49,246）爱尔兰（46,335）丹麦（45,015）冰岛（44,133）瑞典（38,451）英国（36,977）奥地利（35,861）荷兰（35,393）芬兰（35,242）比利时（34,081）法国（33,126）德国（33,099）意大利（29,648）西班牙（24,627）希腊（18,995）葡萄牙（16,658）美洲（2国）：美国（42,076）加拿大（32,073）亚洲（2国）：日本（36,486）新加坡（25,176）大洋洲（2国）：澳大利亚（29,761）新西兰（23,276）新增的发达国家（8国）：塞浦路斯（19,008）巴哈马（18,190）斯洛文尼亚（17,660）以色列（16,987）韩国（14,649）马耳他（13,144）匈牙利（10,896）捷克（10,708）从新增的8个发达国家来看，大多是原有发达国家的近邻，如斯洛文尼亚、马耳他、匈牙利、捷克、塞浦路斯是欧盟成员国的近邻，韩国是日本的近邻，巴哈马是美国的近邻。只有以色列是例外。在发达国家之中，卢森堡仍位居榜首，而且与第二名的差距继续拉大；爱尔兰的人均GDP在20年前只是发达国家中的中下水平，2005年已跃居世界第5名，是过去20年中经济最成功的发达国家。值得一提的是，东欧国家在经历了90年代初转型期的阵痛之后，在过去10年间纷纷走出低谷，成为经济增长最强劲的国家。东欧国家中转型最顺利且最靠近欧盟的斯洛文尼亚、捷克、匈牙利已经进入发达国家行列，而爱沙尼亚、斯洛伐克、克罗地亚、立陶宛、波兰、拉脱维亚等国也发展势头良好，已经加入了发达国家的预备梯队中。一、发达国家的自由贸易政策（一）早期的自由贸易政策（二）战后的贸易自由化（一）早期的自由贸易政策1、以英国为代表2、英国《谷物法》的废除背景3、英国自由贸易的结果与对外贸易有关的部门的生产增长率高于英国经济的增长率，更高于与贸易无关的经济增长率；对外贸易是英国经济增长的发动机（engineofgrowth）（二）战后的贸易自由化1、以美国为代表2、两次世界大战期间的高关税壁垒3、关贸总协定（GATT）与关税下降4、发达国家主导5、给予发展中国家特殊待遇（普惠制－GSP－GeneralizedSystemofPreferences）二、发达国家的贸易保护政策三类（一）发达国家早期的贸易保护政策（二）发达国家的新贸易保护政策（三）发达国家的战略性贸易政策（一）发达国家早期的贸易保护政策1、汉密尔顿与美国的贸易保护美国建国（1776年）至1934年《互惠贸易法》2、欧洲的法国和德国的贸易保护德国的李斯特3、1929～1933年的贸易战；（二）发达国家的新贸易保护政策1、理论基础：凯恩斯主义2、管理贸易（1）传统的贸易政策：保护本国（劣势）工业；→

鼓励出口，限制进口→

采用关税和补贴形式（2）管理贸易政策：保证国民生产总值的稳定增长、实现充分就业；→

采用非关税壁垒→“新重商主义”（三）发达国家的战略性贸易政策1、理论基础：不完全竞争条件下的国际贸易（现代贸易理论或新贸易理论）主要观点：当其他国家普遍采取贸易保护政策时，单个国家采取自由贸易政策将不利于本国的经济利益。各国政府应采取一系列贸易政策，改变企业的战略行为，使本国企业在国际竞争中占据优势；2、政策表现：战略出口政策；战略进口政策；保护本国进口以鼓励出口的政策；3、典型国家：日本和20世纪90年代的美国查找资料；阅读——保罗.克鲁格曼主编：《战略性贸易政策与新国际经济学》，中国人民大学出版社，2000年11月。第二节发展中国家的贸易政策一、发展中国家的界定二、发展中国家走工业化道路的原因三、扩大初级产品出口与稳定价格四、发展中国家贸易与经济发展战略五、发展中国家的贸易自由化一、发展中国家的界定1、人均GNP世界银行标准：1996年人均GNP低于8956美元的国家和独立行政区；2、生活质量：恩格尔系数经济比较落后，经济发展任务艰巨；OECD成员国；二、发展中国家走工业化道路的原因1、历史实践富裕的现代化国家，都经历工业化阶段；2、农业国经济难以发展的根本原因（1）农业难以保持劳动生产率的持续增长：特定生产要素（土地）基本稳定；→

其他要素投入：报酬递减→

技术进步缓慢；（2）对农产品的需求价格弹性低→

市场潜力小；（3）农产品市场基本上接近完全竞争，难以形成规模经济和垄断利润；三、扩大初级产品出口与稳定价格背景：（1）初级产品的贸易条件不断恶化；（2）初级产品的价格不稳定；（一）初级产品的出口与价格水平（二）稳定初级产品价格（一）初级产品的出口与价格水平1、劳尔•普雷维什的研究结论（1）发展中国家从贸易中所得到的利益少于工业化国家；（2）初级产品出口国贸易条件较差，且在继续恶化；（3）扩大初级产品的出口可能导致悲惨增长（贫困化增长）－immiserizinggrowth（Jagdish

Bhagwati）2、“中心－外围论”3、稳定初级产品与发达国家的直接援助（二）稳定初级产品价格1、《国际商品协定》的缓冲存货规定2、市场价格过低时3、当市场价格过高时4、谁获利：供求双方；5、谁承担干预所需资金6、为什么难以实行：中国农民的卖粮难POQDSQ5Q2Q3Q4Q1P1P2PeD'四、发展中国家贸易与经济发展战略（一）进口替代战略（二）出口导向战略（一）进口替代战略（内向型经济）1、进口替代的含义2、进口替代战略的指导思想和理论依据3、进口替代战略实施的阶段4、进口替代战略成功国家的条件5、进口替代战略的实践与成效6、进口替代战略存在的问题1、进口替代的含义进口替代（importsubstitute）：是指通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步替代进口满足国内需求，以期节约外汇、积累经济发展所需资金的战略。2、进口替代战略的指导思想和理论依据（1）指导思想幼稚工业理论；发展中国家必须通过工业化使国家富裕；（2）理论依据第一，20世纪60年代，普雷维什和辛格：比较优势理论不适合发展中国家。原因：比较优势理论只反映静态利益，不反映动态利益；整个世界形成“中心－边缘”的分工格局；发展中国家应摆脱；第二，二元经济结构：先进的工业部门和落后的农业部门。发展中国家需要先进的工业部门带动整个国民经济的发展→政府保护，排除外国的竞争。（3）具体措施：贸易保护进口关税，非关税壁垒；配合以外汇管制和高估的汇率政策。3、进口替代战略实施的阶段（1）第一阶段：用国内生产的非耐用消费品替代进口的同类产品非耐用消费品进入壁垒低（轻工业）：资本和技术要求不高；规模小；对劳动力素质要求不高；主要领域：纺织品原料；服装；鞋类；其他劳动密集型产品；（2）第二阶段：用国内生产的耐用消费品、重化工业代替进口品要求发展中国家具有一定工业基础：进入壁垒高；资本和技术要求高；存在规模经济；对劳动力素质要求高；4、进口替代战略成功国家的条件（1）国内市场大（2）拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应（3）处于“二元经济”阶段：既有一定的工业基础，落后的农业部门又能够提供无限的劳动供给。5、进口替代战略的实践与成效（1）曾经采取进口替代的国家阿根廷；巴西；墨西哥；印度；中国；韩国；（2）各国如同预期的，轻工业和重化学工业都得到了发展；（3）各国都存在严重的资源配置扭曲和经济的低效率；6、进口替代战略存在的问题（1）实施效果与当初的愿望相反，高保护导致低效率，高成本，进而寻求进一步的保护，保护成本越来越高；——恶性循环（2）加重外汇短缺：出口下降；进口增加；（3）自给自足：不利于使用外部资源和技术；总之，违背了比较利益原则，导致资源配置的效率；（二）出口导向战略（外向型经济）1、出口导向战略的含义2、出口导向战略的指导思想3、出口导向战略对经济发展的积极作用4、出口导向战略国家的特征5、出口导向战略国家的具体措施6、出口导向战略的实践与成效7、出口导向战略的局限性1、出口导向战略的含义出口导向（export-lead）战略是指发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。2、出口导向战略的指导思想理论基础：比较利益理论处于发展阶段的发展中国家，可以借助廉价劳动力等方面的优势，出口劳动密集型产品或原材料，从而取得经济发展的资金。3、出口导向战略对经济发展的积极作用（1）使资源得到有效配置，提高效率；（2）出口导向将产生一系列的产业间（有保障的）关联效应，进而带动整个经济的发展；（3）出口导向有助于一国经济逐步实现工业化：通过有比较优势的行业逐步积累资金，而不是一开始投入大量的资本发展重化学工业；（4）发展劳动力密集型产业有利于增加就业，进而提高国民收入水平和消费水平，从而带动本国相关产业的发展，实现良性循环；4、出口导向战略国家的特征（1）内部市场相对狭小（2）劳动力相对便宜（3）国内资源比较稀缺，需要进口原材料和自然资源来生产制成品；总之，对这类国家而言，不采取开放的战略就无法实现工业化；5、出口导向战略国家的具体措施出口导向战略国家需要外部市场和国外的原材料、自然资源（大进大出）：需要相对稳定和便利的市场环境贸易政策与措施：非自由贸易低关税；较少的非关税壁垒；广泛使用出口补贴和其他出口鼓励措施，配合以货币贬值；6、出口导向战略的实践与成效总体上比较成功20世纪60年代的亚洲四小龙；20世纪80年代的亚洲四小虎；中国等大国也开始效仿；7、出口导向战略的局限性初级产品贸易条件恶化；出口导向战略的成败过于依赖出口品市场的发展状况（1）经济发达国家对进口产品的需求波动影响出口导向国家产品和原材料的出口；（2）发达国家的贸易保护措施可能切断发展中国家借助国外市场和需求带动本国经济发展的渠道。（3）如果所有的发展中国家同时选择相同的商品出口，势必造成市场的激烈竞争。亚洲金融危机与粗放型增长五、发展中国家的贸易自由化1、背景2、发展中国家贸易自由化应做的工作3、发展中国家贸易自由化的保障1、背景（1）亚洲国家的成功经验（2）世界银行等国际经济组织的大力推荐2、发展中国家贸易自由化应做的工作（1）取消商品进口的数量限制，以关税作为贸易保护的唯一手段（关税化；非数量限制）（2）改革关税制度第一，降低进口关税的总水平；第二，缩小不同商品间关税率的差异幅度；3、发展中国家贸易自由化的保障（1）必须以扩大出口为基础和保障：贸易自由化必然带来大量的进口→国际收支困难；大量失业；→要求贸易保护→贸易自由化失败；（2）具体措施自由化过程中，配合一些鼓励出口、限制进口的政策措施；通常采用本国货币贬值；第三节多边贸易体制的发展一、关税与贸易总协定的产生二、关税与贸易总协定的宗旨和基本原则三、关税与贸易总协定的多边贸易谈判四、世界贸易组织的成立一、关税与贸易总协定的产生1、英美建立国际经济新秩序的考虑重建国际贸易秩序是建立国际经济新秩序的重要组成部分；2、倡导建立“国际贸易组织”（internationaltradeorganization-ITO）《国际贸易宪章》及其国际贸易组织的夭折；3、《关贸总协定临时议定书》及其关贸总协定“临时”作用的发挥（47年）二、关税与贸易总协定的宗旨和基本原则（一）关贸总协定的宗旨（二）关贸总协定的基本原则（一）关贸总协定的宗旨（目标）在促进自由贸易的基础上：（1）提高生活水平；（2）提高就业水平；（3）保证收入和有效需求的巨大增长；（4）扩大世界资源充分利用；（5）发展商品的生产和交换。（二）关贸总协定的基本原则八大原则1、自由贸易原则2、非歧视原则3、关税减让原则4、一般禁止数量限制原则5、公平贸易原则6、自我保护原则7、透明度原则8、磋商调解原则1、自由贸易原则以市场经济为基础开展自由贸易（1）缔约国必须是市场经济国家；（2）以市场经济的竞争为基础开展自由贸易2、非歧视原则规定缔约国之间的贸易要平等互惠，避免歧视和差别待遇。（1）最惠国待遇缔约国一方现在和将来给予任何第三方的一切贸易特权、优惠和豁免，也应同样无条件地给予其他缔约对方。（2）国民待遇指缔约国一方保证缔约国另一放的公民、企业、船舶及产品在本国境内享受与本国公民、企业、船舶、产品同等待遇。例外条款；授权条款；对发展中国家的差别待遇；3、关税减让原则（1）关税保护原则：缔约国只能够用关税来作为国内工业的唯一手段，而不能够用其他手段；（2）关税减让原则：各缔约国要逐步降低关税水平；（减让表）（3）关税稳定原则：各国制定关税水平后，不能借故重新提高关税；4、一般禁止数量限制原则关贸总协定反对以关税以外的办法保护本国经济。但是它只是一般的原则，允许有例外。例如：紧急保障措施。5、公平贸易原则关贸总协定提倡缔约国之间进行公平、平等和互惠的贸易，反对不公平贸易或人为地干预贸易，改变自由竞争的基本格局。关贸总协定反对倾销和补贴；6、自我保护原则各国如果因为加入关贸总协定、执行关贸总协定的各项条款和原则而给他们带来损失，可以实施自我保护。（1）保护幼稚工业：允许发展中国家对某些幼稚工业实施保护，以利其经济发展；（2）保障条款：当一缔约国承担了总协定的义务而导致某一产品进口激增时，受到严重伤害或威胁的国内同类产品的生产者，可以要求政府采取紧急措施，撤消或修改已承诺的进口减让；（3）利用关贸总协定的各种例外条款：国际收支平衡例外、关税同盟和自由贸易区例外、安全例外等；7、透明度原则关贸总协定要求，各国凡应公布的贸易条例，应该提前予以公布。缔约国海关对产品的分类、税费、进出口限制及影响进出口贸易货物销售、分配、运输、保险、仓储、检验、展览、加工的法律，一般引用的司法判断及行政决定都应迅速予以公布，以使各国政府和贸易商熟悉它们，弹要以不泄露国家机密为前提。8、磋商调解原则一旦缔约国之间发生争端，首先在总协定范围内由当事国双方进行磋商；如果磋商不能解决问题，交由专门的工作组解决并向关贸总协定理事会报告。如果理事会作出的决定有一方拒绝执行，理事会可以授予另一方实行报复。三、关税与贸易总协定的多边贸易谈判（一）以关税减让为主的阶段（二）以非关税壁垒谈判为主的阶段（三）一揽子解决多边贸易体制问题阶段（四）关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就（一）以关税减让为主的阶段从1947年的日内瓦回合到1960年的东京回合，谈判主要以减让关税为主。1、日内瓦回合2、安纳西回合3、托奎回合4、第四回合5、狄龙回合6、肯尼迪回合（二）以非关税壁垒谈判为主的阶段第七回合（东京回合）：1973年9月至1979年4月达成了9项反对非关税壁垒的协议。（三）一揽子解决多边贸易体制问题阶段1、第八回合，乌拉圭回合，1986年9月至1994年4月；2、一揽子协议3、决定建立WTO（四）关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就1、通过八轮谈判，各缔约国的进口关税水平都有明显的下降；发达国家从40