融资顾问协议书范本

融资顾问协议书范本引言在企业发展的不同阶段，资金的注入往往是推动业务扩张、技术升级或战略转型的关键动力。然而，融资过程复杂多变，涉及专业的财务规划、市场分析、投资方对接及谈判技巧。许多企业选择与专业的融资顾问合作，以借助其经验与资源，提高融资效率与成功率。本协议书范本旨在为委托方（通常为融资企业）与受托方（融资顾问机构或个人）之间建立清晰、规范的合作关系提供框架。请注意，本范本为通用参考，具体条款需根据项目实际情况、双方协商及相关法律法规进行调整与完善。在正式签署前，建议双方咨询专业法律人士。---融资顾问协议书甲方（委托方）：法定代表人/授权代表：注册地址/联系地址：联系电话：电子邮箱：乙方（受托方/融资顾问）：法定代表人/授权代表（如为机构）/姓名（如为个人）：注册地址/办公地址（如为机构）/联系地址（如为个人）：联系电话：电子邮箱：资质证明（如适用，可附件形式提供）：鉴于：1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的企业（或其他经济组织/个人），目前因【简述融资需求背景，例如：业务发展需要、项目资金短缺等】，有融资需求。2.乙方是一家（或一名）具有【简述乙方资质或优势，例如：丰富的投融资经验、广泛的投资方资源、专业的财务顾问能力等】的专业融资顾问机构（或个人），能够为甲方提供融资相关的咨询与服务。3.甲方愿意委托乙方作为其融资顾问，乙方同意接受甲方的委托，为甲方提供本协议约定的融资顾问服务。甲乙双方本着平等互利、诚实信用、协商一致的原则，达成如下协议，以兹共同遵守：第一条服务内容与范围1.1融资方案设计与优化：乙方应根据甲方的经营状况、财务状况、发展战略及融资需求，协助甲方分析融资需求的合理性与可行性，设计或优化符合甲方实际情况的融资方案，包括但不限于融资规模、融资方式（如股权融资、债权融资、可转债等）、融资期限、资金用途建议等。1.2融资材料准备支持：乙方应指导并协助甲方整理、撰写、完善与融资相关的文件资料，包括但不限于商业计划书、可行性研究报告、财务预测模型、路演PPT等，并对材料的专业性、准确性和吸引力提供专业意见。1.3投资方对接与筛选：乙方应利用其自身资源网络，根据甲方的融资方案和企业特点，筛选并推荐合适的潜在投资方（包括但不限于风险投资机构、私募股权基金、战略投资者、银行及其他金融机构等），并协助甲方与投资方建立联系。1.4融资谈判支持与协助：在甲方与投资方进行接触、沟通及谈判过程中，乙方应提供专业的策略建议和必要的协助，包括但不限于协助安排会议、参与关键条款的谈判（如估值、股权结构、投资回报、退出机制、公司治理等），维护甲方合法权益。1.5融资进程跟踪与协调：乙方应全程跟踪融资项目的进展情况，及时向甲方反馈与投资方沟通的结果，协调解决融资过程中出现的问题，推动融资交易的顺利进行。1.6其他相关服务：【可根据实际情况约定其他服务，如：提供行业研究报告、协助进行投后管理规划等】。1.7服务限制：除非另有书面约定，乙方的服务不包括代为签署具有法律约束力的文件、提供法律咨询（除非乙方具备相应执业资格并明确同意）、承担甲方的融资担保责任等。第二条服务期限2.1本协议项下乙方的服务期限自本协议生效之日起开始，至【以下两者较早者/之一】终止：（a）甲方与投资方就本次融资事项正式签署具有法律约束力的投资协议（或类似文件）且甲方实际收到全部或首期融资款项之日；（b）本协议签署之日起满【】个月；（c）甲乙双方书面同意提前终止本协议之日。2.2若在上述服务期限内，融资事项已取得实质性进展（如已签署投资意向书或排他性谈判协议），但尚未完成全部融资流程，双方可协商延长服务期限，并另行签署书面补充协议或在本协议相应条款中明确延长。第三条双方的权利与义务3.1甲方的权利与义务：3.1.1权利：（a）有权按照本协议约定获得乙方提供的专业融资顾问服务；（b）有权了解融资项目的进展情况，并要求乙方就相关问题进行解释和说明；（c）有权对乙方的服务行为进行必要的监督；（d）在乙方未能按本协议约定提供服务或存在违约行为时，有权依据本协议约定追究乙方责任。3.1.2义务：（a）应按照乙方要求，及时、真实、准确、完整地向乙方提供与融资相关的企业基本情况、财务状况、经营数据、商业计划、法律文件等所有必要信息和资料，并对所提供信息和资料的真实性、准确性和完整性负责；（b）应为乙方开展工作提供必要的协助与配合，包括但不限于安排相关人员与乙方及潜在投资方进行沟通、提供必要的工作条件等；（c）应及时对乙方提出的融资方案、建议和文件进行审阅和反馈；（d）应按照本协议约定，及时足额向乙方支付服务费用；（e）不得向任何第三方泄露乙方的商业秘密、工作方法、未公开的投资方信息等（甲方与投资方的正常商业接触除外，但甲方应对投资方信息保密承担连带责任）。3.2乙方的权利与义务：3.2.1权利：（a）有权按照本协议约定获得服务报酬；（b）有权要求甲方提供必要的信息、资料和配合，以顺利开展服务工作；（c）在甲方未按时支付服务费用时，有权暂停服务或要求甲方承担违约责任。3.2.2义务：（a）应指派具有相应专业能力和经验的人员组成服务团队，勤勉尽责地履行本协议约定的服务事项；（b）应运用专业知识和技能，为甲方提供专业、客观、审慎的融资顾问服务；（c）应及时向甲方汇报融资项目的进展情况，并就重要事项与甲方进行充分沟通；（d）应对在服务过程中知悉的甲方的商业秘密（包括但不限于财务数据、技术信息、客户名单、商业计划等）及甲方明确要求保密的信息承担严格的保密义务，该保密义务在本协议终止后【】年内持续有效；（e）未经甲方书面同意，不得将本协议项下的服务内容或因履行本协议而获知的甲方信息用于本协议约定以外的其他目的，不得向任何第三方泄露（乙方为履行服务义务而向其内部员工、合作机构或聘请的专业顾问披露的除外，但乙方应确保该等人员或机构同样遵守保密义务）；（f）在对接投资方过程中，应将潜在投资方的背景、投资偏好等信息如实告知甲方，并公平、公正地推荐投资方。第四条服务费用及支付方式4.1服务费用构成：甲方应向乙方支付的服务费用包括但不限于：4.1.1基础服务费（如适用）：人民币【】元（大写：【】）。此费用为乙方在服务初期进行项目分析、方案设计、材料初步整理等工作的补偿。4.1.2成功费：若本次融资成功（即甲方与投资方签署投资协议并实际收到融资款项），甲方应向乙方支付成功费。成功费金额为甲方实际融资金额的【】%（大写：百分之【】）。4.2支付方式：4.2.1基础服务费（如适用）：应于本协议签署生效后【】个工作日内，由甲方一次性支付至乙方指定的如下银行账户：开户名：【】开户行：【】账号：【】4.2.2成功费：应于甲方实际收到投资方支付的第一笔（或全部）融资款项后的【】个工作日内，由甲方一次性支付至本条4.2.1款约定的乙方银行账户。融资金额以甲方实际到账的货币金额按照到账当日中国人民银行公布的基准汇率（或双方协商确定的汇率）折算为人民币后计算。4.3税费承担：本协议约定的服务费用为【含税/不含税】价格。如为不含税价格，甲方应额外承担乙方因提供本协议约定服务而产生的相关税费（包括但不限于增值税等），具体金额按届时有效的法律法规及税务政策计算。乙方应在甲方支付费用前，向甲方提供合法有效的发票。4.4费用调整：若实际融资金额与甲方最初目标融资金额存在重大差异（例如，超过【】%或低于【】%），双方可协商对成功费的费率进行适当调整，并签署书面补充协议确认。第五条特别约定5.1“融资成功”的界定：除非本协议另有约定，本协议所称“融资成功”是指甲方通过乙方提供的顾问服务，与乙方推荐的投资方（或在乙方协助下自主接触并成功合作的投资方，具体范围可另行约定）达成融资交易，并实际收到相应融资款项。5.2排他性/非排他性：【根据实际情况选择一项】（a）【排他性】在本协议服务期限内，甲方就本次融资事项【仅委托乙方作为唯一的融资顾问/不得再委托其他融资顾问】。（b）【非排他性】甲方在本协议服务期限内，可同时委托其他融资顾问或自行开展融资活动，但应书面告知乙方，且乙方仅对其实际提供服务并促成的融资交易有权获得本协议约定的服务费用。5.3引荐确认：对于乙方推荐的投资方，双方应在本协议附件或另行签署的书面文件中进行记录和确认。若甲方在本协议服务期限内或服务期限终止后【】个月内，与乙方在服务期内推荐过的投资方达成融资交易，仍视为乙方服务成功，甲方应按本协议第四条约定支付成功费。第六条协议的变更、解除与终止6.1变更：对本协议的任何修改、补充，均须由双方协商一致并签署书面文件后方能生效。6.2解除：（a）任何一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后【】日内仍未纠正的，守约方有权单方解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任；（b）因不可抗力导致本协议目的无法实现的，双方均有权解除本协议，且互不承担违约责任，甲方应根据乙方实际已提供的服务工作量支付相应的服务费用（如有）；（c）本协议的解除不影响守约方向违约方追究违约责任的权利。6.3终止后事项：本协议终止后，除本协议另有约定（如保密义务、争议解决等）外，双方不再享有本协议项下的权利，也不再承担本协议项下的义务。第七条违约责任7.1若甲方未按时支付本协议约定的服务费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额【】‰的违约金，直至款项付清为止。7.2若乙方未能勤勉尽责地履行其在本协议项下的服务义务，或违反其保密义务，给甲方造成实际损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。但该赔偿责任总额不应超过甲方已向乙方支付的服务费用总额。7.3任何一方违反本协议其他约定，给对方造成损失的，应赔偿对方的直接经济损失。7.4本协议项下的违约责任不影响本协议中关于争议解决、保密义务等具有独立性条款的效力。第八条不可抗力8.1“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、政府行为、法律变化及其他不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。8.2若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行其在本协议项下的义务，受影响的一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力事件发生的证明文件。双方应根据不可抗力事件对协议履行的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。第九条争议解决9.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交【甲方/乙方所在地/协议签订地】有管辖权的人民法院诉讼解决。9.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。第十条通知与送达10.1本协议项下的所有通知、文件往来及与本协议有关的争议的法律文书，均应以书面形式按本协议首页所列的地址、联系方式送达。10.2任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前【】日书面通知对方。未及时通知导致未能收到相关文件或通知的，责任由该方自行承担。10.3邮寄送达的，以邮件寄出后【】日（国内）或【】日（国际）视为送达；传真或电子邮件送达的，以成功发送并收到确认回执视为送达。第十一条其他11.1完整协议：本协议及其附件（如有）构成双方就本协议标的事项所达成的完整的、唯一的协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的约定、谅解和函电。11.2可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、违法或不可执行，该条款的无效、违法或不可执行不影响本协议其他条款的效力。双方应协商以有效的条款替代该等无效、违法或不可执行的条款，且替代条款应尽可能接近原条款的意图。11.3弃权：任何一方未能或延迟行使其在本协议项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。11.4转让：未经对方书面同意，任何一方不得将本协议项下的权利或义务转让给第三方。11.5文本与份数：本协议一式【肆】份，甲方执【贰】份，乙方执【贰】份，具有同等法律效力。本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（如为法人或其他组织）或签字（如为自然人）之日起生效。（以下无正文，为签署页）甲方（委托方）：（盖章/签字）法定代表人/授权代表（签字）：日期：年月日乙方（受托方/