安全生产责任履职能力评估办法

安全生产责任履职能力评估办法第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化企业安全生产主体责任落实，构建全员、全过程、全方位的安全生产责任体系，科学、客观、公正地评价各级人员安全生产责任履职能力，特制定本办法。本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》及相关行业标准与公司规章制度，结合企业生产经营实际编制。第二条适用范围本办法适用于公司所属各职能部门、各生产单位（含项目部、车间、班组）的所有在岗人员。包括但不限于公司高层管理人员、中层管理人员、安全专职管理人员、专业技术人员及一线作业人员。第三条评估原则履职能力评估工作应遵循以下原则：（一）客观公正原则：以事实为依据，以数据为准绳，避免主观臆断和个人情感干扰，确保评估结果真实反映被评估人的实际履职水平。（二）分级分类原则：根据不同层级、不同岗位的安全生产职责特点，设定差异化的评估指标、权重及评分标准，实施精准评估。（三）量化与定性结合原则：将可量化的绩效指标（如隐患整改率、培训合格率）与不可量化的管理行为（如安全态度、应急指挥能力）相结合，进行综合评价。（四）动态闭环原则：评估工作应常态化、周期化进行，评估结果必须反馈至被评估人，并作为绩效改进、岗位调整、培训需求分析的重要输入，形成“评估-反馈-改进-再评估”的闭环管理。第四条评估目标通过本办法的实施，旨在实现以下目标：（一）识别关键岗位人员的安全履职短板，明确培训方向。（二）建立安全生产履职能力与薪酬绩效、职务晋升挂钩的激励机制。（三）预防因履职不到位导致的生产安全事故，保障企业本质安全。（四）推动安全生产责任清单从“纸面”落实到“地面”，提升整体安全管理绩效。第二章组织与职责第五条组织机构公司成立安全生产责任履职能力评估领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管安全、生产、技术的副职领导任副组长，成员包括安全管理部、人力资源部、生产运营部、技术设备部、工会等部门负责人。第六条领导小组职责（一）审议通过履职能力评估管理办法及相关配套制度。（二）审定年度履职能力评估工作计划及实施方案。（三）对评估过程中出现的重大争议或申诉进行最终裁决。（四）审定评估结果的最终应用方案。第七条安全管理部职责安全管理部作为评估工作的牵头部门，主要履行以下职责：（一）制定并修订履职能力评估指标库，根据法律法规变化及企业风险管控需求动态更新评估标准。（二）组织实施具体的评估工作，包括组建评估组、开展业务培训、收集评估数据。（三）汇总、分析评估数据，形成评估报告，并向领导小组汇报。（四）建立履职能力评估档案，记录历次评估结果及整改情况。（五）对评估中发现的问题进行跟踪督办，确保持续改进。第八条人力资源部职责（一）配合安全管理部确定不同岗位的安全履职准入标准。（二）将评估结果纳入员工年度绩效考核体系，落实奖惩措施。（三）根据评估结果反映的共性短板，制定针对性的安全培训计划并实施。（四）负责因履职能力严重不足人员的岗位调整或降级处理手续。第九条各职能部门及生产单位职责（一）配合评估组开展对本单位人员的评估工作，提供真实、完整的履职记录资料。（二）对评估中指出的本单位人员履职问题，制定整改措施并落实。（三）负责本单位人员的日常履职观察与记录，作为周期性评估的基础数据来源。第三章评估对象与周期第十条评估对象分类根据岗位职责风险等级和安全管理权限，将评估对象划分为四类：（一）A类：公司高层管理人员（董事长、总经理、分管安全/生产/技术副总经理等）。（二）B类：中层及管理人员（职能部门负责人、车间主任、项目经理、安全主管等）。（三）C类：专业技术人员及班组长（设备工程师、工艺工程师、安全员、班组长等）。（四）D类：一线作业人员（操作工、维修工、仓管员、驾驶员等）。第十一条评估周期（一）年度评估：每年12月至次年1月，对所有在岗人员进行一次全面评估，作为年度绩效依据。（二）专项评估：当发生以下情况时，启动专项评估：1.发生一般及以上生产安全事故或重大涉险事故；2.工艺、设备发生重大变更，涉及岗位安全职责变化；3.岗位人员调整，涉及关键安全岗位变动；4.外部审核或监管检查中发现严重履职缺失。（三）动态跟踪：对于评估结果为“不合格”或“需改进”的人员，在整改期满后进行复评。第四章评估内容与指标体系第十二条通用评估维度所有岗位的评估均包含以下四个通用维度，但具体权重和细化指标不同：（一）安全意识与态度：对安全生产法律法规的敬畏心、安全价值观的认同度、参与安全活动的积极性。（二）安全知识掌握：对本岗位安全职责清单的熟悉程度、安全操作规程（SOP）的掌握情况、应急处置知识的掌握程度。（三）安全技能应用：风险辨识能力、隐患排查能力、安全设施操作技能、急救与逃生技能。（四）安全绩效表现：历史安全事故记录、违章指挥/违章作业次数、隐患整改完成率、安全培训学时及效果。第十三条A类人员（高层）评估重点高层管理人员重点评估决策层的安全履职能力，核心指标包括：（一）法定职责落实：依法履行安全生产第一责任人或分管领导职责情况，如“五落实五到位”执行情况。（二）资源保障：安全投入的有效性（年度安全费用预算执行率）、安全管理机构与人员配置的合理性。（三）文化建设：安全文化战略的制定与推进、带头参与安全检查与安全授课情况。（四）重大决策：在工艺变更、项目新建、重大设备采购中的安全风险评估决策质量。第十四条B类人员（中层）评估重点中层管理人员重点评估执行层的管理效能，核心指标包括：（一）责任传导：将公司安全目标分解至基层班组的情况、签订安全责任书情况。（二）风险管理：双重预防机制（风险分级管控和隐患排查治理）在本单位的运行质量。（三）现场管理：现场作业许可审批的规范性、反“三违”的执行力度、现场安全标准化保持水平。（四）团队建设：组织班组安全活动频次与质量、下属员工安全培训覆盖率。第十五条C类人员（技术/班组）评估重点此类人员重点评估技术支撑与现场管控能力，核心指标包括：（一）技术保安：编制或审核安全技术措施（方案）的针对性、操作规程与作业指导书的编制与更新及时性。（二）现场监护：作业现场安全技术交底的落实情况、对员工作业行为的监督纠正能力。（三）隐患治理：发现并上报隐患的深度、协助制定整改方案的技术可行性。（四）应急指挥：初期事故的现场指挥能力、人员疏散与警戒的有效性。第十六条D类人员（一线）评估重点一线作业人员重点评估操作规范与自我防护能力，核心指标包括：（一）规范操作：严格执行SOP和“手指口述”情况、无违章作业记录。（二）隐患排查：作业前安全确认（KYT）执行情况、岗位隐患排查清单的填写质量。（三）应急响应：正确佩戴和使用劳动防护用品（PPE）情况、熟练操作现场应急器材（灭火器、洗眼器等）。（四）互保联保：制止他人违章行为、参与岗位风险分析情况。第十七条评估指标量化标准为便于操作，采用百分制评分法，各维度权重分配参考下表：岗位类别安全意识与态度(20%)安全知识掌握(20%)安全技能应用(30%)安全绩效表现(30%)合计A类高层20203030100B类中类技术/班类一线20303020100第十八条关键否决项设置“一票否决”清单，凡在评估周期内出现以下情况，直接判定为“不合格”，不再进行综合评分：（一）发生负有直接责任或主要管理责任的轻伤及以上生产安全事故。（二）违章指挥造成严重后果或违章作业屡教不改（如一年内累计3次及以上严重违章）。（三）瞒报、谎报、迟报安全事故或隐患。（四）未按期完成重大隐患整改且无正当防护措施。（五）特种作业人员无证上岗或证件过期仍上岗。第五章评估方法与程序第十九条评估方法采取多维度的数据采集方法，确保评估结果立体、全面。（一）查阅资料法：查阅安全会议记录、安全检查记录、隐患整改台账、培训档案、作业票证等书面资料，核实履职痕迹。（二）现场实操法：针对关键岗位和一线员工，在现场设置模拟场景（如消防应急、受限空间救援、设备紧急停车），考核其实际动手能力。（三）理论测试法：采用闭卷或开卷考试，考核安全法律法规、管理制度、风险控制措施等理论知识。（四）行为观察法（BBS）：评估人员深入作业现场，随机观察被评估人在一个工作班次内的安全行为表现，记录不安全行为和不安全行为。（五）访谈法：通过与被评估人及其上级、下属、同级进行访谈，了解其安全履职态度、沟通协调能力及安全领导力。（六）360度反馈评价（适用于管理人员）：由上级、下级、相关职能部门及安全管理部门分别打分，加权计算得出管理协作与领导力得分。第二十条评估程序履职能力评估工作应严格按照以下程序进行：（一）计划制定（每年11月）安全管理部发布年度评估通知，明确评估范围、时间节点、具体分工及评估重点。各单位根据通知要求，梳理人员名单，准备基础资料。（二）自我评估（评估启动后5个工作日内）被评估人对照《安全生产责任履职能力评估标准》进行自我打分，并撰写《年度安全履职述职报告》，提交至评估小组。（三）数据采集与核实（评估启动后15个工作日内）评估小组通过查阅资料、现场核查、调取监控录像等方式，收集被评估人的履职客观数据。重点核实隐患整改率、违章次数、培训学时等硬性指标。（四）综合测评（评估启动后25个工作日内）1.组织理论考试（D类人员全覆盖，C类人员按比例抽考）。2.开展现场实操考核（C、D类人员）。3.实施行为观察与访谈（A、B、C类人员）。4.汇总各项数据，依据评分标准计算初步得分。（五）结果审定（评估启动后30个工作日内）评估小组将初步评估结果报领导小组审议。对于涉及争议的评分，需进行复核。最终结果经公司主要负责人签字确认。（六）结果反馈（评估结束后3个工作日内）向被评估人及其所在单位负责人出具《安全履职能力评估结果反馈单》，明确指出得分、排名、主要优势及存在短板。（七）申诉与复核被评估人对结果有异议的，可在收到反馈单后2个工作日内向领导小组提出书面申诉，并提供相关证据。领导小组在5个工作日内组织复核并下达最终裁定。第六章结果分级与应用第二十一条结果分级根据综合得分（S），将履职能力划分为四个等级：（一）优秀（S≥90分）：安全意识强，业务技能精湛，履职表现突出，能主动发现并解决深层次安全问题。（二）良好（80分≤S<90分）：安全意识较好，能按规定履行职责，具备相应的安全技能，无重大责任缺失。（三）合格（60分≤S<80分）：基本掌握安全知识和技能，能完成基本履职要求，但在某些方面存在不足，需改进。（四）不合格（S<60分或触犯否决项）：安全意识淡薄，缺乏必要的安全技能，严重未履行岗位职责，存在重大安全风险。第二十二条结果应用评估结果将作为人力资源管理的重要依据，在以下方面予以应用：（一）薪酬绩效挂钩1.评估等级为“优秀”的，按年度安全绩效奖金的120%-150%发放，并授予“安全标兵”等荣誉称号。2.评估等级为“良好”的，按100%全额发放年度安全绩效奖金。3.评估等级为“合格”的，按80%-90%发放年度安全绩效奖金。4.评估等级为“不合格”的，扣发当年度全部安全绩效奖金，并视情节扣减部分岗位工资。（二）岗位调整与任用1.连续两年评估为“优秀”的，作为职务晋升、评优评先的优先推荐对象。2.评估为“不合格”的管理人员，一律暂停其职务，进行离岗安全培训，培训合格后方可重新上岗，原岗位不再保留；仍不合格的，予以降级或撤职。3.评估为“不合格”的一线作业人员，实行“离岗培训-考核-复岗”机制，两次复岗考核不合格的，调离关键岗位或依法解除劳动合同。（三）培训需求分析1.针对评估中发现的共性短板（如全员应急处置能力弱），由安全管理部制定专项提升培训计划。2.针对个人短板（如某设备操作不熟练），由所在单位制定“师带徒”一对一帮扶计划，并在3个月内进行复测。（四）管理优化通过对评估数据的统计分析，识别安全管理薄弱环节（如某部门普遍隐患整改率低），倒查管理制度流程的合理性，推动管理体系的优化完善。第七章监督与责任追究第二十三条评估纪律（一）评估人员必须严格遵守廉洁自律规定，不得弄虚作假、徇私舞弊。（二）被评估人必须如实提供相关资料和情况，不得隐瞒、伪造或篡改数据。（三）严禁打击报复因如实反映情况而对评估结果提出异议的人员。第二十四条违规处理（一）评估人员在评估过程中玩忽职守、徇私舞弊，导致评估结果严重失实的，视情节轻重给予通报批评、经济处罚或行政处分。（二）被评估人在评估中提供虚假材料、谎报业绩的，一经查实，本次评估直接判定为“不合格”，并按公司诚信惩戒制度处理。第二十五条记录管理所有评估过程中的资料（试卷、评分表、现场记录、述职报告、申诉材料等）均由安全管理部负责归档保存，保存期限不少于3年，以备查验。第八章附则第二十六条解释权本办法由公司安全管理部负责解释。第二十七条实施时间本办法自发布之日起施行。原相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。如遇国家法律法规标准调整，本办法应及时修订。第二十八条动态修订机制公司安全管理部每年至少组织一次对评估办法适用性的评审，根据实际运行情况、业务流程变化及最新法规要求，对评估指标、权重及评分标准进行修订，确保评估体系的科学性和时效性。第九章附件与配套文件说明第二十九条附件清单为保证本办法的可操作性，应配套以下文件作为附件：（一）《附件1：各级人员安全生产责任履职能力评估标准细则》（详细列明每一类岗位、每一个指标的具体评分要点、分值及扣分标准）。（二）《附件2：安全履职能力评估述职报告模板》。（三）《附件3：现场实操考核方案及评分表》。（四）《附件4：安全履职能力评估结果反馈单》。（五）《附件5：履职能力评估申诉表》。第三十条指标细则制定要求《附件1》的制定应遵循SMART原则（具体的、可衡量的、可达到的、相关的、有时限的）。例如，针对B类人员“隐患排查治理”指标，细则应明确：1.每月至少带队开展综合性安全检查4次，少一次扣2分；2.检查发现隐患数量需达到基准值（如车间主任每月不少于10项），低于基准值扣5分；3.隐患整改率需达到100%，每低1%扣2分；4.重大隐患未及时发现的，发现一处扣10分；5.隐患整改未进行闭环验证的，发现一处扣2分。第三十一条持续改进机制公司应建立履职能力评估的持续改进机制。每年年初，安全管理部应编制上一年度的《履职能力评估分析报告》，报告内容应包括：（一）评估工作开展情况概述。（二）全员履职能力得分分布情况（正态分布分析）。（三）各层级、各岗位履职能力对比分析。（四）主要失分项及原因分析（是培训不到位、制度不合理还是执行不力）。（五）针对共性问题的管理改进措施。（六）下一年度评估工作的优化建议。第三十二条特殊情况处理对于长期外派人员、休假人员或新入职未满一个评估周期的人