《华安证券互联网平台展业专项培训试卷》【欢迎语】

《华安证券互联网平台展业专项培训试卷》【欢迎语】1.根据《机构监管情况通报》中提到的证券公司与“大V”合作的两种模式，不包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.投放开户链接模式B.投资者教育形式的直播C.直接支付高额奖励给“大V”(正确答案)D.通过点击量付费2.在《华安证券股份有限公司互联网平台管理办法》中，哪项不是互联网平台管理相关部门的具体职责？【单选题】[单选题]*A.统筹协调互联网平台对外宣传信息B.加强对互联网平台的意识形态管理C.负责线上业务平台管理D.直接进行证券投资咨询(正确答案)3.根据《2024年从业人员管理宣导专栏第十一期》中提到的员工微信展业违规行为，以下哪项不是违规行为？【单选题】[单选题]*A.无资质人员通过个人微信提供服务B.有员工通过客户微信群违规展业C.利用个人微信朋友圈宣传公司形象(正确答案)D.使用微信朋友圈宣传私募基金产品4.在《2024年从业人员管理宣导专栏第十期》中，关于投资顾问业务违规的案例，以下哪项不是违规行为？【单选题】[单选题]*A.冒名顶替B.无证展业C.与第三方合作网络直播业务D.严格遵守《证券投资顾问业务暂行规定》(正确答案)5.根据《关于加强经纪业务活动中引流开户管理的通知》中提到的违规行为，以下哪项不是监管局所禁止的？【单选题】[单选题]*A.营销人员在公共场所张贴二维码B.委托其他非证券从业人员代理开户业务C.营销人员每月开户数的合理制定(正确答案)D.营销人员主动帮助开立证券账户后勒索财物6.在《华安证券股份有限公司互联网渠道业务实施细则》中，互联网渠道合作方式需要符合哪些要求？【单选题】[单选题]*A.技术对接模式、合作协议内容、客户信息保密(正确答案)B.仅与大型互联网平台合作C.只允许开展资管产品代销合作D.必须由公司总部直接管理所有合作7.根据《华安证券股份有限公司投资顾问互联网平台展业指引》中提到的展业基本原则，以下哪项不是投顾互联网平台展业应遵循的原则？【单选题】[单选题]*A.集中审查原则B.合规审慎原则C.个人独立原则(正确答案)D.勤勉规范原则8.在《华安证券股份有限公司互联网平台信息管理实施细则》中，发布内容的形式不包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.文字内容B.数据表格C.直播D.客户反馈(正确答案)9.根据《华安证券股份有限公司企业微信管理实施细则》中提到的企业微信群管理，以下哪项不是管理要求？【单选题】[单选题]*A.谁使用、谁管理、谁负责B.群管理应遵循最小化原则(正确答案)C.客户服务类群适用于提供客户服务D.投顾服务类群适用于服务已签约投资顾问产品客户10.在《华安证券股份有限公司互联网平台管理办法》中，以下哪项不是监督管理的内容？【单选题】[单选题]*A.加强对互联网平台管理的监督检查B.将互联网平台管理纳入常规检查C.对违规行为进行问责D.允许未经审核的内容发布(正确答案)11.在《2024年从业人员管理宣导专栏第十一期》中，员工超越授权执业的问题包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.某证券公司从业人员在取消资格后继续从事证券经纪业务(正确答案)B.员工在获得授权后从事证券经纪业务C.员工在授权范围内从事代理催收债权工作D.员工严格遵守授权范围经营12.在《2024年从业人员管理宣导专栏第十期》中提到的违规与第三方合作网络直播业务的案例中，以下哪项不是违规行为？【单选题】[单选题]*A.与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作B.投资顾问与第三方公司按收入比例进行收益分成C.按规定保存投顾业务资料(正确答案)D.安排他人顶替通过网络开展投顾业务13.在《关于加强经纪业务活动中引流开户管理的通知》中，证券经营机构应如何加强员工执业行为管理？【单选题】[单选题]*A.减少内部合规检查力度B.制定宽松的营销人员每月开户数C.合理制定营销人员每月开户数(正确答案)D.忽视营销人员是否存在违规引流开户行为14.在《华安证券股份有限公司互联网渠道业务实施细则》中，互联网渠道准入标准不包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.遵守国家法律法规B.具备相应的服务资质C.网站信息系统安全防护等级不低于一级(正确答案)D.确保平台系统运行稳定15.在《华安证券股份有限公司投资顾问互联网平台展业指引》中，投顾人员在互联网平台展业时，以下哪项是允许的？【单选题】[单选题]*A.制作、复制、发布违法信息B.向不特定人群推荐个股C.通过文章、观点等形式发布信息时展示投顾执业证号(正确答案)D.未经公司允许私自邀请非投顾人员参与平台展业16.在《华安证券股份有限公司互联网平台信息管理实施细则》中，发布内容的形式不包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.文字内容B.数据表格C.直播D.客户互动(正确答案)17.在《华安证券股份有限公司企业微信管理实施细则》中，企业微信账号权限分配遵循的原则不包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.分级授权B.最小化原则C.个人独立原则(正确答案)D.根据业务需求合理分配18.在《华安证券股份有限公司互联网平台管理办法》中，监督管理的措施不包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.加强监督检查B.纳入常规检查C.依据规定问责D.允许未经审核的内容发布(正确答案)19.在《2024年从业人员管理宣导专栏第十一期》中，员工超越授权执业的问题包括以下哪项？【单选题】[单选题]*A.从业人员在获得授权后从事证券经纪业务B.从业人员在取消资格后继续从事证券经纪业务(正确答案)C.从业人员严格遵守授权范围经营D.从业人员在授权范围内从事代理催收债权工作20.在《2024年从业人员管理宣导专栏第十期》中提到的违规与第三方合作网络直播业务的案例中，以下哪项是正确的？【单选题】[单选题]*A.与第三方公司合作必须具备证券投资咨询资质(正确答案)B.投资顾问可以与第三方公司按收入比例进行收益分成C.投资顾问可以安排他人顶替通过网络开展投顾业务D.负责人可以借用其他员工名义挂靠客户获取业绩提成21.在《机构监管情况通报》中，证券公司与“大V”合作的监管要求包括哪些方面？（）*A.不得开展“大V”引流开户给奖励的合作(正确答案)B.证券公司工作人员发表言论应保持客观、专业态度C.证券公司应强化组织外部人士发表评论的管理D.监管部门将严厉打击违法违规行为22.《华安证券股份有限公司互联网平台管理办法》中提到的互联网平台包括哪些？（）*A.公司官方网站(正确答案)B.公司PC、手机交易终端C.微信、微博、抖音等新媒体平台D.公司内部通讯系统23.根据《2024年从业人员管理宣导专栏第十一期》，员工微信展业违规行为包括哪些？（）*A.无资质人员通过个人微信提供服务(正确答案)B.有员工通过客户微信群违规展业C.利用个人微信朋友圈违规营销D.员工在微信群内发布合规的证券投资建议24.在《2024年从业人员管理宣导专栏第十期》中，违规与第三方合作网络直播业务的违规行为包括哪些？（）*A.与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作(正确答案)B.未按规定保存投顾业务资料C.个别员工未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议D.个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务25.《关于加强经纪业务活动中引流开户管理的通知》中提到的监管措施包括哪些？（）*A.加强员工执业行为管理(正确答案)B.制定营销人员每月开户数C.排查营销人员是否存在违规引流开户行为D.对违规引流开户问题采取监管措施26.在《华安证券股份有限公司互联网渠道业务实施细则》中，互联网渠道准入标准包括哪些方面？（）*A.遵守国家法律法规(正确答案)B.具备相应的服务资质C.网站信息系统安全防护等级D.平台系统运行稳定27.《华安证券股份有限公司投资顾问互联网平台展业指引》中提到的投顾人员在互联网平台展业时，应遵循的基本原则包括哪些？（）*A.集中审查原则(正确答案)B.合规审慎原则C.个人独立原则D.勤勉规范原则28.在《华安证券股份有限公司互联网平台信息管理实施细则》中，发布内容的形式包括哪些？（）*A.文字内容(正确答案)B.数据表格C.图片和视频D.直播29.《华安证券股份有限公司企业微信管理实施细则》中提到的企业微信群管理应遵循哪些原则？（）*A.谁使用、谁管理、谁负责(正确答案)B.根据业务需求完成建群申请审批流程C.包含所在机构合规监督员D.长期服务客户的群应进行统一分类管理30.在《华安证券股份有限公司互联网平台管理办法》中，监督管理的措施包括哪些？（）*A.加强监督检查(正确答案)B.纳入常规检查C.对违规行为进行问责D.允许未经审核的内容发布31.证券公司可以委托非证券从业人员作为证券经纪人代理客户招揽活动。（）【判断题】[单选题]*正确答案：错误(正确答案)32.证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论时，可以使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语。（）【判断题】[单选题]*正确答案：错误(正确答案)33.华安证券股份有限公司互联网平台包括公司官方网站、公司PC、手机交易终端等自有平台。（）【判断题】[单选题]*正确答案：正确(正确答案)34.河北证监局在《通讯》中提到，员工微信展业违规行为包括无资质人员通过个人微信提供服务。（）【判断题】[单选题]*正确答案：正确(正确答案)35.福建证监局对某证券营业部及其负责人出具警示函，是因为该营业部存在冒名顶替、无证展业等违规行为。（）【判断题】[单选题]*正确答案：正确(正确答案)36.湖南监管局通知中提到，证券经营机构可以委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务等活动。（）【判断题】[单选题]*正确答案：错误(正确答案)37.华安证券股份有限公司互联网渠道业务实施细则规定，互联网渠道合作方式应符合监管和公司合规管理要求。（）【判断题】[单选题]*正