汽车零部件供应商审核检查表模板（大众集团标准专用 完整版）

汽车零部件供应商审核检查表模板（大众集团标准专用完整版）审核版本：V1.0（大众集团专用）审核类型：□初次审核□年度复审□专项审核（□质量问题整改审核□新产品准入审核□产能扩充审核□其他____）基础信息填写内容备注供应商名称____（填写供应商全称，需与营业执照一致）供应商代码____（大众集团分配的供应商编码）审核日期____年____月____日-____年____月____日（明确审核起止时间）审核地点____（供应商生产地址/研发地址/办公地址）审核团队负责人：____成员：____（填写审核人员姓名、职务，需符合大众审核资质要求）供应商对接人姓名：____职务：____联系方式：____（负责配合审核、提供资料）审核范围□研发能力□生产过程□质量控制□交付能力□售后服务□供应链管理□合规性□其他____（根据实际审核需求勾选）审核依据1.大众集团供应商管理规范（VW01155、VW01160等）；2.VDA6.3（过程审核）、VDA6.4（体系审核）标准；3.大众集团零部件技术规范（TL系列）；4.供应商质量协议、供货协议；5.IATF16949:2016质量管理体系标准；6.相关法律法规及行业规范一、质量管理体系审核（权重25%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据1.1体系认证需通过IATF16949:2016认证，证书有效且覆盖全部供货产品，符合大众集团认可要求查阅认证证书、认证范围、有效期，核实认证机构资质□符合□不符合□待改进1.2体系文件建立符合大众标准及IATF16949的质量手册、程序文件，文件需经过审批、归档，可追溯，定期更新查阅质量手册、程序文件，核查审批记录、更新记录、归档情况□符合□不符合□待改进1.3内部审核与管理评审每年至少开展1次内部审核和管理评审，审核范围覆盖全流程，针对发现的问题制定整改措施并验证效果，记录完整查阅内部审核报告、管理评审报告、整改记录及验证报告□符合□不符合□待改进1.4质量目标管理制定明确的质量目标（如不良品率、交付合格率等），目标需量化、可实现，贴合大众要求，定期监控、分析并改进查阅质量目标文件、监控记录、数据分析报告、改进措施□符合□不符合□待改进1.5文档与记录管理所有质量相关文档、记录（如检验记录、生产记录、整改记录）需规范填写、归档，保存期限符合大众要求（至少3年，涉及安全件需保存至产品退市后5年）随机抽查各类记录，核查填写规范性、归档完整性、保存期限□符合□不符合□待改进1.6大众特殊要求落实严格落实大众集团供应商管理规范（VW01155等），建立针对大众产品的专项质量管控机制查阅专项管控文件、落实记录，核实与大众要求的一致性□符合□不符合□待改进二、研发能力审核（权重15%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据2.1研发团队与资质具备与供货产品匹配的研发团队，核心研发人员需有汽车零部件研发经验，接受过大众技术规范培训，人员稳定性符合要求查阅研发人员名单、资质证明、培训记录、劳动合同□符合□不符合□待改进2.2研发设备与实验室具备满足产品研发、测试需求的设备和实验室，实验室需通过大众认可（若有），设备定期校准、维护，记录完整实地核查研发设备、实验室，查阅校准记录、维护记录□符合□不符合□待改进2.3APQP过程管控严格按照大众要求开展APQP（产品质量先期策划），完成五个阶段工作，形成完整的APQP文件，提交大众审核确认查阅APQP文件、阶段评审记录、大众审核意见及整改记录□符合□不符合□待改进2.4设计开发与验证产品设计符合大众TL技术规范，开展DFMEA（设计失效模式与影响分析），设计验证、确认过程完整，记录可追溯查阅设计图纸、DFMEA报告、验证报告、测试记录□符合□不符合□待改进2.5设计变更管理设计变更需提前提交大众集团审批，审批通过后方可实施，变更过程记录完整，变更后需重新验证，确保符合要求查阅设计变更申请、大众审批记录、变更实施记录、验证报告□符合□不符合□待改进2.6PPAP提交新产品或设计变更后，按大众要求提交PPAP（生产件批准程序）文件，文件完整、准确，通过大众批准后方可批量供货查阅PPAP文件、大众批准记录，核实文件完整性和合规性□符合□不符合□待改进三、生产过程审核（权重20%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据3.1生产场地与环境生产场地整洁、有序，划分明确的作业区域、物料区域、不合格品区域，环境条件（温湿度、洁净度）符合产品生产要求，符合大众现场管理标准实地核查生产场地，查看区域划分、环境监测记录□符合□不符合□待改进3.2生产设备管理生产设备性能满足产品生产要求，定期校准、维护、保养，建立设备台账，关键设备具备故障报警、防错功能，维修记录完整实地核查生产设备，查阅设备台账、校准记录、维护保养记录、维修记录□符合□不符合□待改进3.3生产工艺管控制定明确的生产工艺文件（作业指导书、工艺卡），工艺参数符合大众技术要求，作业人员严格按工艺执行，工艺参数定期监控、记录查阅工艺文件，实地查看作业过程，核查工艺参数监控记录□符合□不符合□待改进3.4防错与追溯关键生产工序设置防错装置，产品实现全流程追溯（从原材料到成品，可追溯至批次、设备、人员），追溯记录完整实地查看防错装置运行情况，抽查追溯记录，验证追溯有效性□符合□不符合□待改进3.5人员管理与培训生产人员经培训合格后方可上岗，培训内容包括大众技术要求、工艺规范、质量管控要点，定期开展技能提升培训，培训记录完整查阅培训计划、培训记录、上岗资格证明，随机提问作业人员□符合□不符合□待改进3.6生产过程检验关键工序设置检验点，按大众要求开展首件检验、巡检、末件检验，检验标准明确，检验记录完整，不合格品及时隔离、标识、处理实地查看检验过程，查阅检验标准、检验记录、不合格品处理记录□符合□不符合□待改进3.7PFMEA与过程控制针对生产过程开展PFMEA（过程失效模式与影响分析），识别潜在失效风险，制定预防和纠正措施，定期更新PFMEA报告查阅PFMEA报告、措施落实记录、更新记录□符合□不符合□待改进四、质量控制审核（权重15%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据4.1进料检验（IQC）建立严格的进料检验流程，原材料、零部件需符合大众技术要求及采购协议，检验标准明确，检验记录完整，不合格物料禁止入库查阅进料检验标准、检验记录、不合格物料处理记录，抽查库存物料□符合□不符合□待改进4.2成品检验（FQC）成品检验标准符合大众要求，检验项目覆盖所有关键质量特性，检验合格后方可出厂，检验记录完整，可追溯查阅成品检验标准、检验记录，抽查成品样品□符合□不符合□待改进4.3检验设备管理检验设备精度符合要求，定期校准，校准证书有效，建立设备台账，维护保养记录完整，确保检验结果准确查阅检验设备台账、校准证书、维护保养记录，实地核查设备状态□符合□不符合□待改进4.4SPC与MSA应用关键质量特性采用SPC（统计过程控制）监控，开展MSA（测量系统分析），分析结果符合大众要求，记录完整并持续改进查阅SPC控制图、MSA报告、数据分析记录、改进措施□符合□不符合□待改进4.5不合格品管理建立不合格品控制程序，对不合格品进行标识、隔离、评审、处理（返工、返修、报废），处理记录完整，返工返修后需重新检验查阅不合格品处理记录、评审报告、返工返修检验记录□符合□不符合□待改进4.6质量问题整改针对大众反馈的质量问题、内部发现的质量问题，制定整改措施，明确责任人、整改期限，整改后验证效果，形成闭环管理查阅质量问题记录、整改报告、验证报告，核实整改闭环情况□符合□不符合□待改进五、交付能力审核（权重10%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据5.1交付计划与执行严格按大众下达的交付计划供货，交付准时率≥99.5%（大众特殊要求除外），交付数量准确，无无故延期、短缺情况查阅交付计划、送货单、大众收货记录，统计交付准时率□符合□不符合□待改进5.2包装与标识产品包装符合大众包装规范，包装防护到位，防止运输过程中损坏；产品标识清晰，包含零件号、批次、生产日期、供应商代码等信息实地查看产品包装、标识，查阅大众包装规范、包装检验记录□符合□不符合□待改进5.3库存管理建立规范的库存管理体系，物料分区存放、标识清晰，库存周转率符合要求，定期开展库存盘点，确保账实相符，无过期、变质物料实地核查仓库，查阅库存台账、盘点记录，核实账实相符情况□符合□不符合□待改进5.4应急交付能力建立应急交付机制，针对突发情况（如设备故障、原材料短缺），能够快速响应，确保不影响大众生产进度，有应急交付记录查阅应急交付预案、应急处理记录，核实应急响应能力□符合□不符合□待改进5.5交付反馈处理针对大众反馈的交付相关问题（如包装破损、数量不符），及时响应、整改，形成处理记录，持续改进交付质量查阅交付反馈记录、整改报告，核实处理及时性和有效性□符合□不符合□待改进六、售后服务与投诉处理审核（权重5%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据6.1售后服务团队具备专门的售后服务团队，人员具备相应的技术能力，能够快速响应大众的售后服务需求，联系方式畅通查阅售后服务团队名单、人员资质，核实联系方式畅通性□符合□不符合□待改进6.2投诉与质量反馈处理建立大众投诉与质量反馈处理机制，响应时间≤24小时，处理过程记录完整，处理结果得到大众认可，形成闭环管理查阅投诉处理记录、质量反馈记录、闭环验证报告□符合□不符合□待改进6.3返修与更换针对大众退回的不合格产品，及时开展返修、更换工作，返修产品需重新检验合格，更换产品及时送达，记录完整查阅返修记录、更换记录、检验报告□符合□不符合□待改进6.4售后服务总结与改进定期总结售后服务情况，分析问题根源，制定改进措施，持续提升售后服务质量，满足大众要求查阅售后服务总结报告、改进措施记录□符合□不符合□待改进七、供应链管理审核（权重5%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据7.1供应商选择与评估建立严格的供应商选择、评估机制，核心零部件供应商需符合大众认可要求，定期开展供应商评估，淘汰不合格供应商查阅供应商选择标准、评估报告、合格供应商名录□符合□不符合□待改进7.2供应链风险管控识别供应链潜在风险（如原材料短缺、供应商违约），建立风险防控机制，制定应急预案，确保供应链稳定，不影响大众供货查阅供应链风险评估报告、应急预案、风险防控记录□符合□不符合□待改进7.3二级供应商管理对二级供应商进行管控，确保二级供应商提供的原材料、零部件符合大众要求，定期开展二级供应商审核查阅二级供应商名录、审核报告、质量管控记录□符合□不符合□待改进八、合规性审核（权重5%）序号审核项目大众标准要求审核方法审核结果备注/证据8.1法律法规合规遵守国家及地方相关法律法规（如安全生产、环境保护、劳动用工），相关证照齐全、有效查阅相关证照、合规证明文件□符合□不符合□待改进8.2环保与安全生产建立环保、安全生产管理体系，环保排放、安全生产符合要求，定期开展环保、安全检查，隐患及时整改实地核查环保设施、安全生产现场，查阅检查记录、整改报告□符合□不符合□待改进8.3知识产权合规尊重知识产权，不侵犯大众及第三方知识产权，自身知识产权保护到位，无知识产权纠纷查阅知识产权证明、相关协议，核实无纠纷记录□符合□不符合□待改进8.4商业合规遵守商业道德，无贿赂、欺诈等不正当竞争行为，严格履行与大众签订的各项协议查阅协议履行记录、合规承诺文件□符合□不符合□待改进九、审核总结与整改要求项目内容审核得分（满分100分）____分（评分标准：符合=满分，待改进=满分的60%，不符合=0分，按权重折算）审核等级□A级（90分及以上，优秀）□B级（80-89分，合格）□C级（70-79分，需整改后复审）□D级（70分以下，不合格）主要符合项____（简要列出核心符合大众标准的项目，可结合各模块审核结果）主要不符合项____（明确列出不符合大众标准的项目、涉及模块、不符合原因，可附页）整改要求1.针对上述不符合项，供应商需在____日内制定整改措施，明确责任人、整改期限；2.整改完成后，提交整改报告及相关证据，由审核团队复核；3.C级供应商需在整改完成后1个月内申请复审，D级供应商需暂停供货，整改完成并通过复审后，方可恢复供货；4.整改过程需接受大众集团的监督检查。审核结论____（结合审核得分、等级，明确供应商是否符合大众集团供应商准入/续用要求，如：经审核，该供应商综合得分____分，等级为____级，符合大众集团供应商续用要求；或：经审核，该供应商综合得分____分，等级为____级，不符合要求，需按整改要求完成整改并通过复审）十、签署页审核负责人签字：____日期：____年____月____日审核成员签字：____日期：____年____月____日供应商负责人签字：____日期：____年____月____日供应商盖章：____（盖章需与供应商名