监理工作制度及流程

监理工作制度及流程监理单位受建设单位委托，依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程监理规范》GB/T50319-2013、《建设工程文件归档规范》GB/T50328-2014、项目监理合同、施工合同、正式设计文件等开展监理工作，核心工作制度及全流程规范如下：一、监理核心工作制度（一）组织与岗位责任制度1.项目监理机构组建制度监理单位收到中标通知书后7个工作日内需完成项目监理机构组建，人员配置需满足工程规模及专业需求：房屋建筑工程每10000㎡建筑面积配置不少于1名监理人员，市政公用工程每5000万元投资额配置不少于1名监理人员，轨道交通、水利水电等专业工程按行业规范要求配置人员，其中注册监理工程师占比不低于监理总人数的30%。总监理工程师需具备3年以上同类工程监理经验、持有相应专业注册监理工程师执业资格，由监理单位法定代表人出具任命书后方可履职；专业监理工程师需具备1年以上同类工程监理经验、持有相应专业资格证书；监理员需具备中专及以上学历并经监理业务培训合格后方可上岗。2.岗位权责划分制度总监理工程师为项目监理工作第一责任人，负责审批监理规划、签发工程开工令、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单，调解建设单位与施工单位的合同争议、处理工程索赔、审批工程延期、调换不称职监理人员，以上权责不得委托给总监理工程师代表；总监理工程师代表可根据总监理工程师授权，承担其他日常监理工作，组织编写监理月报、主持监理例会等。专业监理工程师负责编制对应专业监理实施细则、验收检验批及分项工程、核查进场材料构配件设备质量、收集整理专业监理资料、处置本专业质量安全隐患。监理员负责开展旁站、巡视工作，检查工序施工结果、记录监理日志、上报现场发现的问题。（二）施工准备阶段监理制度1.图纸会审与设计交底制度监理单位收到正式施工图纸后3个工作日内，由总监理工程师组织各专业监理工程师完成图纸预审，形成书面预审意见提交建设单位，预审需重点核查设计文件是否符合工程建设强制性标准、功能要求是否满足建设单位需求、专业交叉部位是否存在错漏碰缺、施工工艺是否具备可实施性。建设单位组织设计、施工、监理四方参加图纸会审时，监理单位需逐一反馈预审意见，由设计单位逐一答复，最终形成的图纸会审记录需各方签字盖章，作为正式施工依据。设计交底由设计单位主持，需明确设计意图、关键工序质量控制参数、特殊工艺要求（如混凝土结构耐久性年限、防水工程抗渗等级、钢结构焊接工艺评定标准、节能工程导热系数要求等），交底记录需各方签字确认后归档，不得存在模糊表述。2.施工组织设计及专项方案审查制度施工单位报送施工组织设计后，总监理工程师需在5个工作日内组织专业监理工程师完成审查，审查要点包括：编审程序符合要求（需经施工单位技术负责人签字并加盖单位公章）、质量安全技术措施符合工程建设强制性标准、施工进度计划满足施工合同总工期要求、资源配置方案与进度计划相匹配、现场平面布置符合安全文明施工要求。涉及深基坑、高大模板、起重吊装、地下暗挖等超过一定规模的危大工程专项方案，需要求施工单位组织专家论证，监理单位需派总监理工程师或对应专业监理工程师参加专家论证会，对论证通过的方案需由总监理工程师签字确认后方可实施，未经审查或审查不合格的方案严禁用于施工。3.开工条件核查制度施工单位报送开工报审表后，监理单位需逐一核查开工条件：施工许可证已取得、施工组织设计已获批、施工单位项目管理人员已全部到位、主要施工机械已进场并完成调试、进场材料已完成报验并检测合格、现场三通一平已满足开工要求，全部条件符合要求的，由总监理工程师在2个工作日内签发工程开工令，开工日期作为工期计算的法定起始点。第一次工地会议需在开工前7个工作日内由建设单位组织召开，总监理工程师、施工单位项目经理及技术负责人、建设单位项目负责人全部参会，会议需明确监理报验程序、旁站范围、会议制度、整改要求等内容，形成会议纪要由各方签字确认后下发执行。（三）施工过程监理制度1.巡视与旁站制度巡视工作执行分级频次要求：总监理工程师每周对项目现场巡视不少于2次，专业监理工程师每天对负责的专业范围巡视不少于1次，监理员对作业面每天巡视不少于3次。巡视内容包括：施工单位是否按经批准的方案施工、作业人员是否持证上岗、使用的材料构配件设备是否合格、质量安全管理人员是否在岗履职、现场是否存在质量安全隐患，巡视记录需详实记录发现的问题、整改要求、整改责任人，整改完成后需现场复查销号。旁站范围覆盖所有关键部位、关键工序，包括土方回填、混凝土浇筑、钢结构安装、防水卷材铺贴、预应力张拉、节能保温层施工、危大工程施工作业等，旁站人员需全程在岗，不得擅自离岗，做好旁站记录，发现施工单位违规操作的需立即要求整改，情节严重的需立即上报专业监理工程师或总监理工程师，旁站记录需由旁站人员及施工单位现场质检人员共同签字确认，作为工程验收及资料归档的必备文件，未留存旁站记录的关键工序不予验收。2.材料构配件设备进场报验制度所有进场材料、构配件、设备需由施工单位报送进场报审表，附产品合格证、出厂检验报告，监理单位需按规范要求进行见证取样，常规材料见证取样比例不低于规定检测数量的30%，涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，见证取样比例为100%，送检需委托具备相应资质的第三方检测机构开展，检测合格后方可允许施工单位使用，检测不合格的需要求施工单位在24小时内清退出场，做好退场记录（留存影像、签字凭证），严禁不合格材料用于工程实体。进口材料还需核查海关报关单、商检报告，特种设备需核查特种设备制造许可证、安装调试记录、检验检测机构出具的合格证明。3.工序及隐蔽工程验收制度每道工序完成后，施工单位自检合格后报送工序报验表，监理单位需在24小时内完成现场验收，验收合格签字后方可进入下一道工序施工，未经验收或验收不合格的工序严禁进入下道工序。验收内容包括：实体质量符合设计及规范要求、质量保证资料齐全、观感质量符合要求，对验收不合格的需下达监理通知单，明确整改时限及整改要求，施工单位整改完成后需重新报验。隐蔽工程覆盖前，施工单位自检合格后报送隐蔽工程报验表，附隐蔽资料、多角度影像资料，监理单位需在12小时内完成现场验收，重要部位的隐蔽工程（如地基验槽、钢筋隐蔽、防水基层隐蔽等）需通知建设单位、设计单位共同参加验收，留存验收影像资料，验收合格签字后方可允许施工单位覆盖。未经验收擅自覆盖的，监理单位有权要求施工单位剥露检查，产生的费用及工期延误由施工单位承担。4.进度与造价管控制度进度管控实行周核查、月报告制度，专业监理工程师每周核查进度计划执行情况，对比实际进度与计划进度的偏差，偏差超过总进度计划5%的，需下达监理通知单，要求施工单位调整进度计划，调整后的进度计划需满足总工期要求。总监理工程师每月向建设单位报送监理月报，明确当月进度完成情况、存在的问题、下月进度计划及保障措施。造价管控实行合格工程量计量制度，专业监理工程师对施工单位报送的已完合格工程量进行核验，核验准确率需达到95%以上，对不合格的工程量、未经验收的工程量不予计量，总监理工程师根据核验结果签发工程款支付证书，支付比例需符合施工合同约定。对工程变更及现场签证，需核实变更内容的真实性、必要性，测算变更费用，报建设单位确认后签字生效，未经监理单位签字确认的变更及签证不得纳入工程款支付范围。5.安全生产监理制度专业监理工程师每天排查现场安全隐患，对发现的一般安全隐患需下达监理通知单要求施工单位3个工作日内整改完成，对重大安全隐患需由总监理工程师下达工程暂停令，要求施工单位立即停工整改，同时上报建设单位，施工单位拒不整改或不停工的，监理单位需在24小时内向项目所在地住房和城乡建设主管部门报送书面监理报告。每月组织1次安全专项检查，形成安全检查记录，督促施工单位落实整改，每季度组织1次应急演练核查，检查施工单位应急预案可行性、应急物资配置情况。6.日常管理与资料管理制度每周组织1次监理例会，由总监理工程师或总监理工程师代表主持，建设单位、施工单位相关管理人员参加，会议内容包括：通报上周质量、进度、安全、造价管控情况，反馈存在的问题，明确本周工作要求，形成会议纪要由各方签字确认后下发，对会议纪要明确的整改要求，安排专人跟踪落实整改情况。针对专项问题（如质量缺陷整改、进度滞后纠偏、安全隐患处置等）不定期召开专题会议，制定专项解决方案。每位监理人员每天需填写监理日志，内容包括：当天天气情况、施工部位、施工内容、质量安全检查情况、发现的问题及整改情况、各方往来文件情况，日志内容需真实、详实，不得补记、伪造，监理日志由总监理工程师每周审核签字。所有监理文件需统一编号、分类存档，借阅需履行登记手续，确保资料可追溯。（四）验收及保修阶段监理制度1.分部及单位工程验收制度分部工程完成后，施工单位自检合格后报送分部工程报验表，总监理工程师组织施工单位项目经理、技术负责人、质量负责人进行验收，涉及地基基础、主体结构、节能、消防、电梯等分部工程，需通知建设单位、设计单位、勘察单位、相关主管部门负责人参加验收，验收合格后签字确认，分部工程验收资料需完整归档。单位工程完工后，施工单位自检合格报送竣工报验单，总监理工程师组织各专业监理工程师在10个工作日内完成竣工预验收，预验收内容包括：实体质量符合设计及规范要求、质量控制资料完整、分部工程验收记录完整、观感质量验收合格，对预验收发现的问题，需下达整改通知书要求施工单位在15个工作日内整改完成，整改合格后由总监理工程师签署工程竣工报验单，向建设单位提交工程质量评估报告，工程质量评估报告需经监理单位技术负责人审批签字后生效。2.竣工验收配合及资料归档制度建设单位组织竣工验收时，监理单位需提供完整的监理资料，配合验收组开展现场检查、资料核查，对验收组提出的问题，督促施工单位按期整改完成，整改合格后签署竣工验收意见。监理资料需按《建设工程文件归档规范》GB/T50328-2014要求整理归档，包括监理规划、监理实施细则、监理日志、旁站记录、巡视记录、监理通知单、工程暂停令、工程款支付证书、验收记录、监理月报、工程质量评估报告等，归档资料需原件不少于3套，分别移交建设单位、监理单位存档、城建档案馆归档，资料归档需在竣工验收合格后30个工作日内完成。3.保修阶段监理制度工程保修期内，总监理工程师每季度组织1次项目回访，了解工程使用情况，对建设单位提出的质量缺陷，需在24小时内到达现场核查缺陷原因，明确责任单位，督促责任单位在7个工作日内整改完成，整改合格后签字确认。非施工单位原因造成的质量缺陷，整改费用由建设单位承担。保修期结束后，由总监理工程师签署保修终止确认书，完成全部监理合同义务。二、监理工作全流程规范（一）事前控制流程1.前期筹备：收到建设单位中标通知书后7个工作日内完成项目监理机构组建，总监理工程师任命书由监理单位法定代表人签字盖章后报送建设单位；总监理工程师组织编制监理规划，10个工作日内完成，报监理单位技术负责人审批后报送建设单位；各专业监理工程师在对应专业工程开工前7个工作日内编制完成监理实施细则，报总监理工程师审批后实施。2.施工准备核查：依次完成图纸预审及会审、施工组织设计及专项方案审查、施工单位人员资质核验、施工机械进场核验、首批材料进场报验核查、三通一平条件核查，全部符合要求后由总监理工程师签发工程开工令。（二）事中控制流程1.日常管控：按制度要求开展巡视、旁站工作，发现一般问题当场要求施工单位整改，较大质量安全问题下达监理通知单，明确整改时限及要求，整改完成后现场复查销号；按规范要求开展见证取样工作，确保所有进场材料合格后方可使用。2.工序管控：每道工序、隐蔽工程施工完成后，待施工单位自检合格报验后，及时开展现场验收，合格签字后方可进入下道工序，不合格的要求整改后重新报验。3.目标管控：每周对比实际进度与计划进度，偏差超过5%的要求施工单位调整进度计划，每月向建设单位报送进度管控情况；每月核验施工单位报送的已完合格工程量，核算应付工程款，签发工程款支付证书报建设单位；每日排查安全隐患，一般隐患限期整改，重大隐患下达工程暂停令，拒不整改的上报主管部门，每月组织安全专项检查。4.争议及变更处理：收到工程变更申请后，核查变更的必要性、合理性，测算变更费用，报建设单位确认后签字生效；现场签证需现场核实工程量，留存影像资料，各方签字确认后生效；建设单位与施工单位发生合同争议时，总监理工程师需在收到调解申请后7个工作日内开展调查，与双方协商提出调解方案，双方达成一致的签字确认后执行，无法达成一致的引导双方按合同约定的仲裁或诉讼程序解决。（三）事后控制流程1.验收组织：分部工程完成后按要求组织分部工程验收，合格后签字确认，不合格的要求整改后重新验收；收到施工单位竣工报验单后组织竣工预验收，对发现的问题列出整改清单，督促施工单位整改完成；预验收合格后编制工程质量评估报告，报监理单位技术负责人审批后提交建设单位。2.验收配合：参加建设单位组织的竣工验收，提供完整监理资料，配合验收组开展检查，督促施工单位整改验收提出的问题，整改合格后签署竣工验收意见。3.收尾工作：竣工验收合格后30个工作日内整理完成监理归档资料，移交相关单位；保修期内按要求开展回访，接到质量缺陷报修后及时到场核查，督促责任单